证券代码：601555      证券简称：东吴证券    公告编号：2016-040

                     东吴证券股份有限公司

   关于“13东吴债”、“15东吴债”跟踪评级结果的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。

   根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》
和《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，东吴证券股份
有限公司（以下简称“公司”）委托鹏元资信评估有限公司对公司及
公司2013年11月发行的公司债券（“13东吴债”）进行了跟踪分析和
评估，跟踪评级结果为：本期债券信用等级上调为AAA，发行主体长
期信用等级上调为AAA，评级展望维持为稳定。

   公司委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称“上
海新世纪”）对公司及公司2015年11月发行的公司债券（“15东吴
债”） 进行了跟踪分析和评估，上海新世纪决定将公司主体信用等
级/评级展望由AA+/稳定调整为AAA/稳定，同时将“15东吴债”的债
项等级由AA+调整为AAA。

   《东吴证券股份有限公司2013年公司债券2016年跟踪信用评级报
告》、《东吴证券股份有限公司2015年公司债券跟踪评级报告》全文
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

   特此公告。

                                   东吴证券股份有限公司董事会

                                              2016 年 6 月 18 日