证券代码：601555      股票简称：东吴证券    公告编号：2016-053

                     东吴证券股份有限公司

        第三届董事会第三次（临时）会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    一、董事会会议召开情况

    东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三

次（临时）会议通知于 2016 年 7 月 25 日以电子邮件方式发出，会议

于 2016 年 7 月 28 日在江苏苏州以现场结合电话会议的方式召开。会

议应到董事 11 人，实到董事 11 人，占董事总数的 100%(其中宋子洲

董事以电话方式参会，朱建根董事委托范力董事长参加并代为表决，

金德环董事、裴平董事委托韩晓梅董事出席并代为表决)。公司部分

监事及部分高管出席会议。会议由董事长范力先生主持。会议召集及

表决程序符合《公司法》及公司《章程》的规定。

    二、董事会会议审议情况

    经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

    （一）审议通过《关于东吴证券（香港）金融控股有限公司收

购天顺证券集团有限公司的议案》

                               1
    1、同意由东吴证券之全资子公司东吴证券（香港）金融控股有

限公司（以下简称“东吴香港”）通过认购天顺证券集团有限公司

（1141.HK，以下简称“目标公司”）定向增发股份（或定向增发+收

购部分老股）的方式收购目标公司。

    2、同意东吴香港进行收购之相关事宜，包括但不限于与相关方

进行充分协商，开展尽职调查，签署相关备忘录、保证金托管协议、

中介服务协议等,以及根据最终确定的交易架构及定价签署正式收购

协议。

    3、授权东吴证券经营管理层在不超过 10 亿港元的收购金额、收

购完成后持有目标公司股份不低于 51%的前提下，确定最终交易架构

及定价。

    4、本次收购行为尚需获得中国证券监管机构、国资管理机构、

目标公司股东以及香港监管机构等的审核批准。授权东吴证券经营管

理层以及东吴香港向相关监管机构和主管部门办理有关报批或备案

手续。

    表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    （二）审议通过《关于向东吴证券（香港）金融控股有限公司

增资的议案》

    1、同意向东吴香港增资 10 亿港元（注册资本增加至 11 亿港元）。


                               2
    2、授权公司经营管理层在符合监管要求的前提下，全权办理涉

及增资事项的相关手续。

    3、授权公司经营管理层在因东吴证券（香港）金融控股有限公

司收购天顺证券集团有限公司的最终交易方案未能达成一致等因素

影响而使东吴香港未能成功收购天顺证券集团有限公司的情况下，决

定是否终止对东吴香港的该等增资事宜。

    表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    （三）审议通过《关于修订<东吴证券股份有限公司经纪业务管

理制度>的议案》

    表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    特此公告。




                                  东吴证券股份有限公司董事会

                                                2016 年 7 月 30 日




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