证券代码：601555       股票简称：东吴证券   公告编号：2017-042

                     东吴证券股份有限公司

             第三届监事会第七次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。

    一、监事会会议召开情况

    东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七
次会议通知于 2017 年 8 月 18 以电子邮件方式发出，会议于 2017 年
8 月 28 在上海以现场会议的方式召开。会议应到监事 6 人，实到监
事 6 人（其中，郦美英监事委托方敏监事出席并代为表决），占监事
总数的 100％。会议由监事会主席方敏女士主持，会议召集及表决程
序符合《公司法》和公司《章程》的规定。

    二、监事会会议审议情况

   （一）审议通过《关于 2017 年半年度报告及其摘要的议案》

    监事会发表如下书面意见：

    1、公司 2017 年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关

法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

    2、公司 2017 年半年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监

会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实反映公司半年度

的经营管理和财务状况等事项。

    3、未发现参与公司 2017 年半年度报告编制和审议的人员有违反

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保密规定的行为。

    表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。

   （二）审议通过《关于变更公司会计政策的议案》

    监事会发表如下书面意见：

    公司监事会认为，公司本次变更是公司根据财政部相关文件要求
进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际
情况，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，同意
公司本次会计政策变更。

    表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。



    特此公告。




                                   东吴证券股份有限公司监事会

                                               2017 年 8 月 30 日




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