东吴证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
公司代码：601555 公司简称：东吴证券
东吴证券股份有限公司
2017 年第三季度报告
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东吴证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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东吴证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
韩晓梅 独立董事 公务原因 裴平
1.3 公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人（会计主管人员）王菁保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 90,848,797,525.30 89,476,701,728.74 1.53
归属于上市公司
20,847,312,205.44 20,227,169,545.73 3.07
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-10,917,812,451.92 -7,859,338,889.59 -
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 3,201,724,505.39 3,327,874,588.56 -3.79
归属于上市公司
807,273,270.99 1,249,705,751.25 -35.40
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
802,538,587.82 1,241,889,598.71 -35.38
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.93 6.36 减少 2.43 个百分点
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收益率（%）
基本每股收益
0.27 0.42 -35.71
（元/股）
稀释每股收益
0.27 0.42 -35.71
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,232,180.00 -1,266,727.31
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 1,455,000.00 11,283,363.41
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,147,102.52 -1,992,514.20
少数股东权益影响额（税后） -5,405.10 -1,201,977.34
所得税影响额 448,148.06 -2,087,461.39
合计 -1,481,539.56 4,734,683.17
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 113,777
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称（全 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质
称） 量
量
质押 127,000,000
苏州国际发
展集团有限 693,371,528 23.11 109,000,000 国有法人
公司
冻结 3,000,000
中国证券金
融股份有限 146,977,324 4.90 0 无 0 未知
公司
中国人寿保
险(集团)公
境内非国
司－传统－ 130,000,000 4.33 0 无 0
有法人
普通保险产
品
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中新苏州工
业园区城市
100,000,000 3.33 0 无 0 国有法人
投资运营有
限公司
张家港市直
属公有资产
100,000,000 3.33 0 无 0 国有法人
经营有限公
司
苏州物资控
股（集团）有 70,000,000 2.33 0 无 0 国有法人
限责任公司
苏州高新区
国有资产经 70,000,000 2.33 0 无 0 国有法人
营公司
苏州市营财
投资集团公 64,578,554 2.15 0 无 0 国有法人
司
苏州工业园
区国有资产
61,832,770 2.06 0 无 0 国有法人
控股发展有
限公司
苏州信托有
53,120,000 1.77 0 无 0 国有法人
限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
苏州国际发展集团有限
584,371,528 人民币普通股 584,371,528
公司
中国证券金融股份有限
146,977,324 人民币普通股 146,977,324
公司
中国人寿保险(集团)公
司－传统－普通保险产 130,000,000 人民币普通股 130,000,000
品
中新苏州工业园区城市
100,000,000 人民币普通股 100,000,000
投资运营有限公司
张家港市直属公有资产
100,000,000 人民币普通股 100,000,000
经营有限公司
苏州物资控股（集团）
70,000,000 人民币普通股 70,000,000
有限责任公司
苏州高新区国有资产经
70,000,000 人民币普通股 70,000,000
营公司
苏州市营财投资集团公
64,578,554 人民币普通股 64,578,554
司
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苏州工业园区国有资产
61,832,770 人民币普通股 61,832,770
控股发展有限公司
苏州信托有限公司 53,120,000 人民币普通股 53,120,000
上述股东关联关系或一 苏州国际发展集团有限公司和苏州市营财投资集团公司、苏州信托有限公司之间为
致行动的说明 存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州市营财投资集团公司
100%的股权,同时持有苏州信托有限公司70.01%的股权，因此，苏州国际发展集团有
限公司、苏州市营财投资集团公司、苏州信托有限公司为一致行动人。
未发现上述其他股东之间存在关联关系，也未发现上述其他股东属于《上市公司收
购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股
不适用
东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
增减比
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 变动原因
例
主要是由于本期末银行
货币资金 13,598,658,202.51 19,840,284,936.00 -31.46%
存款减少所致
主要是由于本期末自有
结算备付金 5,817,735,093.47 4,248,147,348.89 36.95%
结算备付金增加所致
主要是由于本期末权益
衍生金融资
130,735.00 6,996,544.22 -98.13% 衍生工具形成的金融资
产
产减少所致
主要是由于持有至到期
持有至到期
6,517,649.19 9,608,843.81 -32.17% 的资产管理计划减少所
投资
致
长期股权投 主要是由于公司对于联
683,899,628.38 496,404,077.84 37.77%
资 营企业的追加投资所致
递延所得税 主要是由于可抵扣暂时
277,478,388.09 418,351,931.49 -33.67%
资产 性差异减少所致
主要是由于预付投资款
其他资产 654,805,664.28 236,753,431.22 176.58%
增加所致
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增减比
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 变动原因
例
应付短期融 主要是由于借入的短期
564,729,000.00 3,880,000,000.00 -85.45%
资款 融资款减少所致
主要是由于本期末权益
衍生金融负
137,300.00 368,524.97 -62.74% 衍生工具形成的衍生金
债
融负债减少所致
主要是由于本期末应付
应付职工薪
676,763,702.60 1,037,471,447.61 -34.77% 职工的工资、奖金、津贴
酬
和补贴减少所致
主要是由于本期末应交
应交税费 122,098,599.12 205,903,486.46 -40.70%
企业所得税减少所致
主要是由于应付清算款
应付款项 66,102,445.33 310,597,096.49 -78.72%
减少所致
主要是由于应付债券利
应付利息 826,580,308.65 571,401,277.68 44.66%
息增加所致
主要是由于本期新发行
应付债券 28,640,340,343.80 17,477,883,546.91 63.87%
次级债所致
递延所得税 主要是由于应纳税暂时
11,198,740.44 22,006,180.74 -49.11%
负债 性差异减少所致
主要是由于可供出售金
其他综合收
197,776,145.94 -65,093,242.78 - 融资产公允价值变动所
益
致
利润表项目
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减比例 变动原因
主要是由于外部融资利
利息净收入 -347,599,072.62 98,376,029.44 -453.34%
息支出增加所致
对联营企业 主要是由于报告期内对
和合营企业 19,461,504.66 14,170,160.93 37.34% 联营企业的投资收益增
的投资收益 加所致
主要是由于本期公司金
公允价值变
-20,916,550.49 -242,005,329.36 - 融工具浮亏较上期减少
动收益
所致
主要是由于汇率变动影
汇兑收益 -1,222,585.88 -631,881.54 -
响所致
其他业务收 主要是由于本期贸易收
538,810,268.53 212,365,774.15 153.72%
入 入增加所致
主要是由于营改增后本
税金及附加 22,712,574.03 107,792,255.70 -78.93%
期无营业税金支出所致
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项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减比例 变动原因
资产减值损 主要是由于本期计提减
224,552,461.72 13,694,976.61 1539.67%
失 值损失增加所致
其他业务成 主要是由于本期贸易成
539,390,349.45 209,709,326.08 157.21%
本 本增加所致
主要是由于本期营业外
营业外支出 3,710,625.42 5,958,017.53 -37.72%
支出减少所致
可供出售金
主要是由于本期可供出
融资产公允
260,030,732.46 -508,940,142.21 - 售金融资产公允价值变
价值变动损
动所致
益
现金流量表项目
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减比例 变动原因
主要是由于收取利
经营活动产
-10,917,812,451.9 息、手续费及佣金的
生的现金流 -7,859,338,889.59 -
2 现金及融出资金的变
量净额
动所致
主要是由于本期取得
投资活动产
子公司及其他营业单
生的现金流 -219,130,400.85 -112,814,379.88 -
位支付的现金净额增
量净额
加所致
筹资活动产
主要是由于本期发行
生的现金流 6,460,978,183.81 503,144,682.33 1184.12%
债券所致
量净额
现金及现金 主要是由于本期筹资
等价物净增 -4,677,187,254.84 -7,466,734,974.39 - 活动产生的现金流量
加额 净额增加所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东吴证券股份有限公司
法定代表人 范力
日期 2017 年 10 月 25 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 13,598,658,202.51 19,840,284,936.00
其中：客户存款 11,423,900,319.84 15,628,391,768.87
结算备付金 5,817,735,093.47 4,248,147,348.89
其中：客户备付金 3,038,975,968.16 3,651,028,899.21
拆出资金
融出资金 8,017,969,340.06 8,618,916,151.39
以公允价值计量且其变动计入当期
27,471,429,523.04 21,769,705,706.86
损益的金融资产
衍生金融资产 130,735.00 6,996,544.22
买入返售金融资产 17,112,609,535.57 16,980,151,202.32
应收款项 219,574,153.79 218,050,440.76
应收利息 909,437,326.45 743,269,682.21
存出保证金 776,186,891.76 939,241,198.87
可供出售金融资产 14,153,939,752.48 13,764,049,563.39
持有至到期投资 6,517,649.19 9,608,843.81
长期股权投资 683,899,628.38 496,404,077.84
投资性房地产
固定资产 739,562,352.70 773,126,092.09
在建工程
无形资产 173,178,149.19 177,959,438.04
商誉 235,685,139.34 235,685,139.34
递延所得税资产 277,478,388.09 418,351,931.49
其他资产 654,805,664.28 236,753,431.22
资产总计 90,848,797,525.30 89,476,701,728.74
负债：
短期借款 168,003,700.00 180,964,512.50
应付短期融资款 564,729,000.00 3,880,000,000.00
拆入资金 200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
3,069,000.00
损益的金融负债
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项目 期末余额 年初余额
衍生金融负债 137,300.00 368,524.97
卖出回购金融资产款 8,663,264,601.40 10,824,945,793.82
代理买卖证券款 14,826,556,335.37 19,566,547,771.23
代理承销证券款 40,000.00
应付职工薪酬 676,763,702.60 1,037,471,447.61
应交税费 122,098,599.12 205,903,486.46
应付款项 66,102,445.33 310,597,096.49
应付利息 826,580,308.65 571,401,277.68
预计负债
长期借款
应付债券 28,640,340,343.80 17,477,883,546.91
递延所得税负债 11,198,740.44 22,006,180.74
其他负债 14,995,078,522.58 14,909,393,126.03
负债合计 69,763,962,599.29 68,987,482,764.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
资本公积 11,764,002,886.47 11,764,002,886.47
减：库存股
其他综合收益 197,776,145.94 -65,093,242.78
盈余公积 667,334,848.07 667,334,848.07
一般风险准备 1,687,607,161.68 1,672,039,415.89
未分配利润 3,530,591,163.28 3,188,885,638.08
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益（或股东
20,847,312,205.44 20,227,169,545.73
权益）合计
少数股东权益 237,522,720.57 262,049,418.57
所有者权益（或股东权益）合计 21,084,834,926.01 20,489,218,964.30
负债和所有者权益（或股东权益）
90,848,797,525.30 89,476,701,728.74
总计
法定代表人：范力 主管会计工作负责人：马震亚 会计机构负责人：王菁
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 11,566,475,953.96 16,850,463,481.69
其中：客户存款 9,949,361,990.41 13,933,587,796.42
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项目 期末余额 年初余额
结算备付金 5,585,877,378.92 4,154,972,704.87
其中：客户备付金 3,038,975,968.16 3,651,028,899.21
拆出资金
融出资金 8,017,969,340.06 8,618,916,151.39
以公允价值计量且其变动计入当
14,924,015,076.73 11,493,325,389.58
期损益的金融资产
衍生金融资产 130,735.00 6,996,544.22
买入返售金融资产 11,269,217,663.41 9,995,138,683.86
应收款项 197,317,633.31 116,601,445.75
应收利息 572,623,574.80 434,212,649.49
存出保证金 101,433,818.06 113,708,503.30
可供出售金融资产 12,832,274,446.70 12,332,011,813.82
持有至到期投资
长期股权投资 4,808,048,813.70 3,627,131,893.88
投资性房地产
固定资产 699,405,320.46 730,294,694.66
在建工程
无形资产 157,137,952.28 163,702,174.77
商誉 11,749,999.80 11,749,999.80
递延所得税资产 234,370,064.69 358,245,714.50
其他资产 477,168,084.61 98,803,826.53
资产总计 71,455,215,856.49 69,106,275,672.11
负债：
短期借款
应付短期融资款 564,729,000.00 3,200,000,000.00
拆入资金 200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
3,069,000.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 7,265,763,005.10 9,447,395,602.82
代理买卖证券款 12,728,081,932.47 17,340,932,504.18
代理承销证券款 40,000.00
应付职工薪酬 566,812,452.50 926,234,638.77
应交税费 99,075,947.96 171,067,116.65
应付款项 12,053,262.61 35,012,524.92
应付利息 825,264,448.16 555,440,905.34
预计负债 7,678,369.29 517,450.00
长期借款
应付债券 28,640,340,343.80 17,477,883,546.91
递延所得税负债
其他负债 253,404,977.14 157,301,293.10
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东吴证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
负债合计 51,166,312,739.03 49,311,785,582.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
资本公积 11,656,642,848.19 11,656,642,848.19
减：库存股
其他综合收益 285,262,711.89 -13,832,138.17
盈余公积 667,334,848.07 667,334,848.07
一般风险准备 1,580,500,594.96 1,580,500,594.96
未分配利润 3,099,162,114.35 2,903,843,936.37
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 20,288,903,117.46 19,794,490,089.42
负债和所有者权益（或股东权益）总
71,455,215,856.49 69,106,275,672.11
计
法定代表人：范力 主管会计工作负责人：马震亚 会计机构负责人：王菁
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 1,155,289,324.18 1,499,307,127.05 3,201,724,505.39 3,327,874,588.56
手续费及
574,096,099.54 760,907,927.43 1,737,741,932.12 2,145,447,773.59
佣金净收入
其中：经纪
业务手续费 276,405,876.16 309,597,865.32 778,639,282.54 961,262,044.79
净收入
投资银行业
务手续费净 174,703,689.56 207,559,191.90 623,106,568.48 723,263,529.55
收入
资产管理业
务手续费净 26,078,348.31 26,516,327.54 142,709,867.61 153,979,804.06
收入
利息净收入 -125,822,724.10 41,523,870.39 -347,599,072.62 98,376,029.44
投资收益
（损失以
475,133,155.91 461,135,578.23 1,283,627,150.32 1,114,322,222.28
“-”号填
列）
其中：对联 5,406,216.51 5,895,691.17 19,461,504.66 14,170,160.93
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东吴证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
营企业和合
营企业的投
资收益
公允价值
变动收益（损
59,095,089.02 90,008,173.68 -20,916,550.49 -242,005,329.36
失以“-”号
填列）
汇兑收益
（损失以
-677,809.59 -305,502.57 -1,222,585.88 -631,881.54
“-”号填
列）
其他业务收
172,010,513.40 146,037,079.89 538,810,268.53 212,365,774.15
入
其他收益 1,455,000.00 11,283,363.41
二、营业支出 635,474,430.14 663,984,767.66 2,078,632,827.54 1,667,998,558.28
税金及附加 6,383,352.06 8,598,194.47 22,712,574.03 107,792,255.70
业务及管理
439,935,755.07 501,907,540.30 1,291,977,442.34 1,336,801,999.89
费
资产减值损
6,426,480.76 8,130,500.26 224,552,461.72 13,694,976.61
失
其他业务成
182,728,842.25 145,348,532.63 539,390,349.45 209,709,326.08
本
三、营业利润
（亏损以
519,814,894.04 835,322,359.39 1,123,091,677.85 1,659,876,030.28
“-” 号填
列）
加：营业外
-989,728.78 11,945,351.90 451,383.91 17,758,604.65
收入
减：营业外
2,389,553.74 1,096,429.74 3,710,625.42 5,958,017.53
支出
四、利润总额
（亏损总额
516,435,611.52 846,171,281.55 1,119,832,436.34 1,671,676,617.40
以“-”号填
列）
减：所得税
128,809,631.13 208,269,645.85 290,917,869.82 412,429,877.77
费用
五、净利润（净
亏损以
387,625,980.39 637,901,635.70 828,914,566.52 1,259,246,739.63
“－”号填
列）
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年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
其中： 归
属于母公司
380,423,454.82 635,417,607.68 807,273,270.99 1,249,705,751.25
所有者（或股
东）的净利润
少数股东
7,202,525.57 2,484,028.02 21,641,295.53 9,540,988.38
损益
六、其他综合
收益的税后 130,982,738.34 98,058,532.16 263,270,504.16 -505,828,100.50
净额
归属母公
司所有者的
其他综合收 130,821,778.41 97,920,691.74 262,869,388.72 -506,761,021.49
益的税后净
额
（一）以后
不能重分类
进损益的其
他综合收益
1.重新
计量设定受
益计划净负
债或净资产
的变动
2.权益
法下在被投
资单位不能
重分类进损
益的其他综
合收益中享
有的份额
（二）以后
将重分类进
130,821,778.41 97,920,691.74 262,869,388.72 -506,761,021.49
损益的其他
综合收益
1.权益
法下在被投
资单位以后
2,214,477.34 6,478,499.83
将重分类进
损益的其他
综合收益中
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东吴证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
享有的份额
2.可供
出售金融资
130,596,485.38 98,172,066.08 260,030,732.46 -508,940,142.21
产公允价值
变动损益
3.持有
至到期投资
重分类为可
供出售金融
资产损益
4.现金
流量套期损
益的有效部
分
5.外币
财务报表折 -1,989,184.31 -251,374.34 -3,639,843.57 2,179,120.72
算差额
6.其他
归属于少
数股东的其
160,959.93 137,840.42 401,115.44 932,920.99
他综合收益
的税后净额
七、综合收益
518,608,718.73 735,960,167.86 1,092,185,070.68 753,418,639.13
总额
归属于母
公司所有者
511,245,233.23 733,338,299.42 1,070,142,659.71 742,944,729.76
的综合收益
总额
归属于少
数股东的综 7,363,485.50 2,621,868.44 22,042,410.97 10,473,909.37
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本
每股收益(元 0.13 0.21 0.27 0.42
/股)
（二）稀释
每股收益(元 0.13 0.21 0.27 0.42
/股)
定代表人：范力 主管会计工作负责人：马震亚 会计机构负责人：王菁
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母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 695,047,139.55 980,817,265.29 2,128,802,558.88 2,498,543,607.26
手续费及佣金
489,581,673.82 590,752,832.02 1,573,531,964.49 1,809,473,696.38
净收入
其中：经纪业务
260,274,600.77 268,587,355.81 722,141,648.02 863,490,735.75
手续费净收入
投资银行业务手
174,703,689.56 207,559,191.90 623,106,568.48 723,263,529.55
续费净收入
资产管理业务手
53,586,863.41 88,346,992.87 173,493,869.14 186,512,182.56
续费净收入
利息净收入 -61,529,793.12 61,449,810.37 -124,041,146.58 149,811,242.91
投资收益（损失
253,719,257.35 278,750,707.79 700,851,317.88 783,907,063.07
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的 1,726,256.12 -1,734.60 2,953,166.39 -1,734.60
投资收益
公允价值变动
收益（损失以“－” 12,759,293.96 48,505,758.20 -27,236,310.44 -246,792,875.34
号填列）
汇兑收益（损失
-567,068.01 346,806.48 -1,242,777.89 696,225.73
以“－”号填列）
其他业务收入 318,775.55 1,011,350.43 796,148.01 1,448,254.51
其他收益 765,000.00 6,143,363.41
二、营业支出 344,056,668.85 351,083,523.06 1,232,705,698.43 1,102,065,762.43
税金及附加 5,648,945.77 7,291,036.49 20,419,279.72 98,391,547.11
业务及管理费 331,981,426.09 335,661,986.31 987,734,140.76 989,979,238.71
资产减值损失 6,426,296.99 8,130,500.26 224,552,277.95 13,694,976.61
其他业务成本
三、营业利润（亏
损以“－” 号填 350,990,470.70 629,733,742.23 896,096,860.45 1,396,477,844.83
列）
加：营业外收入 -678,444.05 207,619.70 174,058.41 2,710,157.27
减：营业外支出 2,740,273.61 -4,407,375.58 10,633,669.31 7,825,776.39
四、利润总额（亏
347,571,753.04 634,348,737.51 885,637,249.55 1,391,362,225.71
损总额以“－”号
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年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
填列）
减：所得税费用 87,199,665.83 158,587,184.37 240,319,071.57 347,734,197.07
五、净利润（净亏
损以“－” 号填 260,372,087.21 475,761,553.14 645,318,177.98 1,043,628,028.64
列）
六、其他综合收益
189,200,442.47 124,720,170.73 299,094,850.06 -482,571,729.66
的税后净额
（一）以后不能
重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量
设定受益计划净
负债或净资产的
变动
2.权益法下
在被投资单位不
能重分类进损益
的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重
分类进损益的其 189,200,442.47 124,720,170.73 299,094,850.06 -482,571,729.66
他综合收益
1.权益法下
在被投资单位以
后将重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售
金融资产公允价 189,200,442.47 124,720,170.73 299,094,850.06 -482,571,729.66
值变动损益
3.持有至到
期投资重分类为
可供出售金融资
产损益
4.现金流量
套期损益的有效
部分
5.外币财务
报表折算差额
6.其他
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年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
七、综合收益总额 449,572,529.68 600,481,723.87 944,413,028.04 561,056,298.98
法定代表人：范力 主管会计工作负责人：马震亚 会计机构负责人：王菁
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损
益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 3,678,846,076.67 3,771,381,578.55
拆入资金净增加额 200,000,000.00
回购业务资金净增加额
融出资金净减少额 514,151,113.56 2,809,824,941.01
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 1,032,973,043.45 5,346,103,654.86
经营活动现金流入小计 5,425,970,233.68 11,927,310,174.42
处置以公允价值计量且其变动计入当期
4,577,553,188.32 5,601,970,427.34
损益的金融资产净减少额
融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 4,739,991,435.86 5,791,465,878.55
支付利息、手续费及佣金的现金 598,638,171.03 644,193,586.18
拆入资金净减少额 350,000,000.00
回购业务资金净减少额 2,306,500,366.87 4,651,255,329.40
支付给职工以及为职工支付的现金 1,111,308,691.86 1,106,897,360.30
支付的各项税费 624,335,914.10 790,607,157.85
支付其他与经营活动有关的现金 2,385,454,917.56 850,259,324.39
经营活动现金流出小计 16,343,782,685.60 19,786,649,064.01
经营活动产生的现金流量净额 -10,917,812,451.92 -7,859,338,889.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,474,320.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 112,980.79 816,964.79
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东吴证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
投资活动现金流入小计 1,587,300.79 816,964.79
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资
57,687,835.60 82,399,608.67
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
163,029,866.04 31,231,736.00
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 220,717,701.64 113,631,344.67
投资活动产生的现金流量净额 -219,130,400.85 -112,814,379.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,434,602,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
41,600,000.00
现金
取得借款收到的现金 2,292,327,000.00
发行债券收到的现金 13,180,000,000.00 5,479,962,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 111,445,390.45
筹资活动现金流入小计 15,472,327,000.00 9,026,009,390.45
偿还债务支付的现金 7,620,558,812.50 6,717,312,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,349,190,003.69 1,599,304,339.46
其中：子公司支付给少数股东的股利、
4,969,108.97 469,094.46
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 41,600,000.00 206,248,368.66
筹资活动现金流出小计 9,011,348,816.19 8,522,864,708.12
筹资活动产生的现金流量净额 6,460,978,183.81 503,144,682.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,222,585.88 2,273,612.75
五、现金及现金等价物净增加额 -4,677,187,254.84 -7,466,734,974.39
加：期初现金及现金等价物余额 23,978,090,935.74 28,181,391,000.34
六、期末现金及现金等价物余额 19,300,903,680.90 20,714,656,025.95
法定代表人：范力 主管会计工作负责人：马震亚 会计机构负责人：王菁
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当 571,149,623.08
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东吴证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 3,106,710,838.81 3,216,831,323.13
拆入资金净增加额 200,000,000.00
回购业务资金净增加额
融出资金净减少额 514,151,113.56 2,809,824,941.01
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 57,829,534.49 465,698,807.67
经营活动现金流入小计 3,878,691,486.86 7,063,504,694.89
处置以公允价值计量且变动计入当
3,025,753,942.57
期损益的金融资产净减少额
融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 4,612,850,571.71 6,546,466,971.34
支付利息、手续费及佣金的现金 579,894,839.28 601,838,568.35
拆入资金净减少额 350,000,000.00
回购业务资金净减少额 3,468,072,418.47 5,567,192,019.51
支付给职工以及为职工支付的现金 939,155,558.85 948,637,179.48
支付的各项税费 487,751,005.05 717,459,474.99
支付其他与经营活动有关的现金 673,710,452.97 325,621,064.86
经营活动现金流出小计 13,787,188,788.90 15,057,215,278.53
经营活动产生的现金流量净额 -9,908,497,302.04 -7,993,710,583.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 82,572.03 777,827.43
投资活动现金流入小计 82,572.03 777,827.43
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长
48,873,018.61 79,704,675.39
期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的
1,177,963,753.43 400,199,302.08
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,226,836,772.04 479,903,977.47
投资活动产生的现金流量净额 -1,226,754,200.01 -479,126,150.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,393,002,000.00
取得借款收到的现金 2,292,327,000.00
发行债券收到的现金 13,151,698,113.21 4,459,962,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
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东吴证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
筹资活动现金流入小计 15,444,025,113.21 7,852,964,000.00
偿还债务支付的现金 5,427,598,000.00 5,859,962,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
2,733,015,686.95 1,575,231,267.40
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 8,160,613,686.95 7,435,193,267.40
筹资活动产生的现金流量净额 7,283,411,426.26 417,770,732.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,242,777.89 696,225.73
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -3,853,082,853.68 -8,054,369,775.35
加：期初现金及现金等价物余额 21,005,436,186.56 26,573,368,824.16
六、期末现金及现金等价物余额 17,152,353,332.88 18,518,999,048.81
法定代表人：范力 主管会计工作负责人：马震亚 会计机构负责人：王菁
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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