国浩律师（上海）事务所                                                                      股东大会法律意见书



                                国浩律师(上海)事务所
                                    Grandall Law Firm (Shanghai )

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                              关于东吴证券股份有限公司

                  2018年第一次临时股东大会之法律意见书



致东吴证券股份有限公司：



     根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共

和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会制定的《上

市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师（上

海）事务所接受东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指

派律师出席并见证了公司于 2018 年 8 月 28 日在苏州工业园区星阳街 5 号召开的

公司 2018 年第一次临时股东大会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定

以及《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对

本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审

查，现发表法律意见如下：




一、 股东大会的召集、召开程序

     公司董事会于 2018 年 8 月 11 日在上海证券交易所网站及中国证监会指定信
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息披露媒体上向公司股东发布了《东吴证券股份有限公司关于召开 2018 年第一

次临时股东大会的通知》。

     依据公司上述股东大会召集通知，本次股东大会现场会议于 2018 年 8 月 28

日 13 点 30 分起在东吴证券股份有限公司（地址：苏州工业园区星阳街 5 号）召

开，会议召开日期时间、地点及其他事项与本次股东大会会议通知披露的一致。

     本次股东大会并采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统

投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 2018 年 8 月 28 日

9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为召开当

日，即 2018 年 8 月 28 日 9:15-15:00。

     经本所律师核查，公司会议通知载明了会议的时间、地点、内容，并说明了

有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记方法、联系电话、联系人

的姓名以及参加网络投票的操作流程等等事项。经本所律师验证，本次股东大会

的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定。




二、 出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性

     1、现场出席会议的股东及委托代理人

     根据公司现场出席会议的股东签名以及《授权委托书》等文件，现场出席会

议的股东及委托代理人     11 名，代表股份   1,127,572,414 股，占公司总股本

的 37.5857 %。

     经查验现场出席本次股东大会会议股东代表的身份证明、持股凭证和授权委

托书，本所律师认为，现场出席本次股东大会的股东代表均具有合法有效的资格，

符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
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     2、参加网络投票的股东

     根据上海证券信息有限公司提供的统计数据，参加本次公司股东大会网络投

票的股东共计 12 名，代表股份 243,087,521 股，占公司总股本的 8.1029%。

     以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海

证券信息有限公司验证其身份。

     3、出席会议的其他人员

     经验证，出席会议人员除上述股东及委托代理人外，还有公司部分董事、监

事、董事会秘书、其他高级管理人员及公司董事会聘请的见证律师，该等人员均

具备出席本次股东大会的合法资格。

     4、召集人

     经验证，公司本次股东大会由董事会召集，并已于 2018 年 7 月 13 日召开第

三届董事会第十八次（临时）会议上审议通过关于召开本次股东大会的议案，符

合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。




三、股东大会的议案表决程序

     （一）表决程序

     本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，并以现场投票和网络投

票相结合的方式进行了表决。本次股东大会各议案未涉及关联股东回避表决的情

形。本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改列入会

议议程的提案。

     本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》

规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网络投票结束后，上海证券信息有限
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公司向公司提供了本次股东大会网络投票和现场投票的统计结果。

     （二）本次股东大会审议了如下议案：

     1、《关于选举第三届监事会监事的议案》。

     经验证，公司本次股东大会就会议通知中列明的事项以记名投票的方式进行

了表决。根据表决结果，前述议案均获得了出席会议股东有效表决通过。会议的

表决程序符合《公司法》、《证券法》及《股东大会规则》的规定。




四、结论意见

     通过现场见证，本所律师确认，本次临时股东大会的召集、召开程序及表决

方式符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，出

席会议的人员具有合法有效的资格，表决程序和结果真实、合法、有效。

     本法律意见书正本三份，无副本。




     （以下无正文）