证券代码： 601555     股票简称：东吴证券   公告编号： 2018-038



                     东吴证券股份有限公司

             第三届董事会第十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十

九次会议通知于 2018 年 8 月 17 日以电子邮件方式发出，会议于 2018

年 8 月 28 日上午在江苏苏州以现场结合电话会议的方式召开。会议

应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名（其中尹晨董事以电话方式参

会；朱剑董事委托郑刚董事、钱晓红董事和朱建根董事委托范力董事

长、权小锋董事委托尹晨董事参会并代为表决），占董事总数的 100%。

会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份

有限公司章程》的有关规定。

   一、审议通过《关于 2018 年半年度报告及其摘要的议案》

   表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

   二、审议通过《关于 2018 年上半年度全面风险评估报告的议案》

    表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

   三、审议通过《关于 2018 年上半年度风险控制指标执行情况报


                               1
   告的议案》

    表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

   四、审议通过《关于设立浙江分公司的议案》

    表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    1、同意公司设立浙江分公司，具体情况如下：

    （1）分公司名称为：东吴证券股份有限公司浙江分公司；

    （2）拟注册地点：浙江省杭州市；

    （3）营运资金：人民币贰仟万元；

    （4）拟任负责人：待定；

    （5）业务范围：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐（仅

限承揽与客户服务）；证券资产管理（仅限承揽与客户服务）；证券投

资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金

融产品业务；

    2、授权公司经营管理层办理相关机构的设立申报、筹建、变更

等相应的手续。

    3、授权公司经营管理层根据市场情况和监管规定择机确定具体

设立的时间。

   五、审议通过《关于撤销沈阳黄河南大街证券营业部的议案》

    表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

                              2
    1、同意公司撤销沈阳黄河南大街证券营业部；

    2、授权公司经营管理层制定撤销方案,并根据证监会的相关要求

全权办理撤销该营业部的相关事宜。

    六、审议通过《关于终止公司配股事宜的议案》

    表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    同意公司撤回向中国证监会提交的配股相关申请文件，并授权经

营管理层全权办理终止配股申请及撤回申请文件的相关手续。

    详情请见同日公告的《东吴证券股份有限公司关于终止公司配股
事宜的公告》。




    特此公告。




                                   东吴证券股份有限公司董事会

                                            2018 年 8 月 30 日




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