东吴证券：关于召开2018年年度股东大会的通知2019-04-20
证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2019-023
东吴证券股份有限公司
关于召开 2018 年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2019年5月13日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2018 年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019 年 5 月 13 日 14 点 00 分
召开地点：苏州工业园区星阳街 5 号
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2019 年 5 月 13 日
至 2019 年 5 月 13 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于 2018 年年度报告及其摘要的议案 √
2 关于 2018 年度董事会工作报告的议案 √
3 关于 2018 年度监事会工作报告的议案 √
4 关于 2018 年度财务决算报告的议案 √
5 关于 2018 年度利润分配方案的议案 √
6 关于聘请审计机构的议案 √
7 关于确认 2018 年日常关联交易及预计 2019 √
年日常关联交易的议案
8 关于 2019 年度自营投资额度的议案 √
9.00 关于公司发行 2019 年公司债券的议案 √
9.01 发行规模 √
9.02 向股东配售安排 √
9.03 债券期限 √
9.04 债券利率及确定方式 √
9.05 募集资金用途 √
9.06 上市场所 √
9.07 担保事项 √
9.08 决议的有效期 √
9.09 本次发行的授权事项 √
9.10 偿债保障措施 √
10 关于修订《东吴证券股份有限公司章程》的议 √
案
11 关于选举第三届董事会成员（非职工代表董 √
事）的议案
会议还将听取 2018 年度独立董事述职报告。
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次会
议审议通过，相关公告刊登于本通知同日的《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件
已于
本通知同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：10
3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、11
4、 涉及关联股东回避表决的议案：7
应回避表决的关联股东名称：苏州国际发展集团有限公司、 苏州市营财投
资集团公司、 苏州信托有限公司、中国人寿保险(集团)公司-传统-普通保险产品。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601555 东吴证券 2019/5/6
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式：
1、法人股东：持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、
出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原
件办理登记；
3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份
证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如
以信函方式登记，请在信函上注明“2018 年年度股东大会”字样，并附有效
联系方式。
（二）登记时间： 2019 年 5 月 7 日（9:00-11:30,13:00-17:00）
（三）登记地点：苏州工业园区星阳街 5 号公司董事会办公室
六、 其他事项
（一）会议联系方式：
联系人： 丁嘉一
联系电话：（0512） 62601555
传真号码：（0512） 62938812
地址：苏州工业园区星阳街 5 号
邮政编码： 215021
（二）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
（三）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及代表交通、食宿费
用自理。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2019 年 4 月 20 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
东吴证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2019 年 5 月 13 日
召开的贵公司 2018 年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于 2018 年年度报告及其摘要的议案
2 关于 2018 年度董事会工作报告的议案
3 关于 2018 年度监事会工作报告的议案
4 关于 2018 年度财务决算报告的议案
5 关于 2018 年度利润分配方案的议案
6 关于聘请审计机构的议案
7 关于确认 2018 年日常关联交易及预计
2019 年日常关联交易的议案
8 关于 2019 年度自营投资额度的议案
9.00 关于公司发行 2019 年公司债券的议案
9.01 发行规模
9.02 向股东配售安排
9.03 债券期限
9.04 债券利率及确定方式
9.05 募集资金用途
9.06 上市场所
9.07 担保事项
9.08 决议的有效期
9.09 本次发行的授权事项
9.10 偿债保障措施
10 关于修订《东吴证券股份有限公司章
程》的议案
11 关于选举第三届董事会成员（非职工
代表董事）的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
