东吴证券股份有限公司
       董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司
董事会审计委员会运作指引》及《公司章程》、《公司董事会
审计委员会工作细则》的有关规定，2018 年度，东吴证券股
份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员们勤
勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审计,指导公司内部审

计工作，促进公司建立有效的内部控制，为严格公司治理发挥

了重要作用。现对公司董事会审计委员会 2018 年度履职情
况汇报如下：

    一、公司董事会审计委员会人员构成情况

    报告期内，公司第三届董事会审计委员会进行了人员调
整。马震亚董事因工作调整，辞去公司职工董事职务及相关
专业委员会委员职务。公司职工代表大会选举孙中心先生为
职工董事，公司第三届董事会第十八次（临时）会议决议审
议通过了《关于调整董事会专门委员会组成方案的议案》，
调整后的公司第三届董事会审计委员会成员为：权小锋、裴
平、尹晨、钱晓红、朱建根、孙中心，其中权小锋先生为审
计委员会主任委员（召集人）。

    公司董事会审计委员会的专业构成、独立董事比例及任
命程序均符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，成员

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的专业背景、从业经历详见与本报告同日披露于上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司《2018 年年度
报告》的相关内容。

       二、公司董事会审计委员会会议召开情况

       报告期内，公司董事会审计委员会共召开 7 次会议，具
体如下：
  序号     会议时间         会议名称                           会议议题
                                            1、安永华明会计师事务所关于东吴证券股份有
                                            限公司 2017 年年度审计计划的议案
   1        2018-1-3    2018 年第一次会议
                                            2、安永华明会计师事务所会计师关于新审计准
                                            则和新会计准则的介绍（非审议事项）
                                            1、公司 2017 年度初步审计结果的汇报（非表决事项）
                                            2、审计委员会 2017 年度履职情况报告
                                            3、关于确认 2017 年日常关联交易及预计 2018 年日常
                                            关联交易的议案
   2       2018-3-15    2018 年第二次会议   4、关于聘请审计机构的议案
                                            5、关于变更公司会计政策的议案
                                            6、关于 2017 年度内部控制评价报告的议案
                                            7、2017 年度稽核审计工作报告（非表决事项）
                                            8、2017 年度合规管理有效性评估报告（非表决事项）
                                            1、安永会计师事务所 2017 年度审计工作总结（非
                                            表决事项）
   3       2018-3-26    2018 年第三次会议   2、关于 2017 年年度报告及其摘要的议案
                                            3、2017 年度全面风险管理有效性评估报告（非
                                            表决事项）
   4       2018-4-27    2018 年第四次会议   1、关于 2018 年第一季度报告的议案
   5       2018-8-27    2018 年第五次会议   1、关于 2018 年半年度报告的议案
   6       2018-10-26   2018 年第六次会议   1、关于 2018 年第三季度报告的议案
                                            1、关于公司参与设立、管理苏州市支持民营企
   7       2018-12-6    2018 年第七次会议
                                            业发展基金（有限合伙）暨关联交易的议案


  三、公司董事会审计委员会 2018 年度主要工作情况

   （一） 监督及评价外部审计机构

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    报告期内，公司审计委员会对安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“安永会计师事务”）执行 2017
年年度审计工作的情况进行了监督与评价。按照相关规定，
就 2017 年年度审计事项，审计委员会与年审会计师召开了
三次现场会议，分别听取了 2017 年财务报表及内部控制审
计计划、初步审计结果及审计总结，就年审工作审计范围、
审计方法、整合审计策略、集团审计、重大会计及审计事项
等进行了沟通。公司董事会审计委员会认为安永会计师事务
所坚持了独立、客观、公正的执业准则, 相关审计结果及调
整事项合理、有效较好的完成了公司的委托。

   （二） 指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会听取了公司稽核审计部、风险管
理部、合规法务部的汇报，审议了相关议案并进行了沟通交
流及现场检查指导。审计委员会督促了公司内部审计的实施、
内部审计中发现问题的整改，并提出了指导性建议，促进内
部审计部门的有效运作，提升了公司风险管控、内部控制、
稽核审计的质量和效率。

   （三） 审阅公司财务报表及披露

    报告期内，公司董事会审计委员会在全面了解和审核了
公司的财务报告，后认为，公司财务报告的编制符合相关规
定，报告内容真实、准确、完整，信息公允、全面、真实地

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反映了报告期公司财务状况和经营成果等事项，同意将其提
交董事会审议通过后披露。

   （四） 评估内部控制的有效性

     报告期内，公司审计委员会审议了内部控制评价报告、
 听取了合规管理有效性评估报告、全面风险管理有效性评
 估报告，与内、外部审计机构沟通发现的问题与改进方法。
 审计委员会认为，公司建立了较为完善的公司治理结构和
 治理制度，严格执行了相关制度，股东大会、董事会、监
 事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权
 益。公司的内部控制实际工作情况符合中国证监会发布的
 有关上市公司治理规范的要求。

  （五）审核公司关联交易

    根据公司《审计委员会议事规则》，报告期内，公司审
计委员会 2018 年第二次会议审议通过了《关于确认 2017 年
日常关联交易及预计 2018 年日常关联交易的议案》，对公
司 2017 年日常关联交易事项进行了确认，并通过了 2018 年
日常关联交易的预案。

    公司审计委员会 2018 年第七次会议审议了《关于公司
参与设立、管理苏州市支持民营企业发展基金（有限合伙）
暨关联交易的议案》，同意公司参与设立、管理纾困基金。

    公司报告期内发生的各项关联交易事项有利于公司长
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远发展，符合公司战略定位，对公司未来财务状况、经营成
果有积极影响，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》
的规定，关联交易价格由交易方依据市场价格公平、合理地
确定，均遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损
害公司及其他股东利益，特别是中小股东和非关联股东利益
的情形。公司主要业务不会因关联交易对关联方形成重大依
赖，不会影响公司独立性。

    四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易
所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、
《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，认真听取、
审议各项议案，结合专业背景提出指导意见，依法合规、勤
勉尽责地履行了审计委员会的职责

    2019 年度，公司董事会审计委员会将继续根据相关规定
及要求，认真监督及评价外部审计机构、指导内部审计、审
阅公司财务报告并披露、评估内部控制的有效性、审核公司
关联交易等职责，充分发挥审计委员会的作用，尽力维护公
司及全体股东的利益。




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