东吴证券：2018年度社会责任报告2019-04-20
东吴证券股份有限公司 2018 年度社会责任报告
本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司概况
1993 年，东吴证券前身苏州证券成立，累积区域经济动
能、谋略全国布局发展，在 26 年的蓬勃岁月中，东吴证券
得到了长足发展。2002 年公司更名东吴证券有限责任公司，
2010 年公司股份制改造完成，更名东吴证券股份有限公司。
2011 年 12 月 12 日，东吴证券在上海证券交易所挂牌上市交
易，股票简称“东吴证券”，股票代码“601555”。2014 年 8
月和 2016 年 1 月，公司两次顺利完成非公开发行，公司资
本实力进一步增强。
公司总部及注册地在苏州，目前注册资本金 30 亿元。
报告期内，公司下属北京、上海、深圳、昆山、常熟、张家
港、吴江、太仓等 18 个分公司，拥有 140 家证券营业网点，
并控股东吴基金管理有限公司、东吴期货有限公司；下设全
资子公司东吴创业投资有限公司、东吴创新资本管理有限责
任公司；同时在新加坡设有控股子公司东吴证券中新（新加
坡）有限公司、在香港设有全资子公司东吴证券（香港）金
融控股有限公司。
2018 年，面对复杂多变的经济环境、市场环境和全面从
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严的监管形势，东吴证券坚持以习近平新时代中国特色社会
主义思想为指导，围绕建设“规范化、市场化、科技化、国
际化的现代证券控股集团”的愿景，坚持贯彻“为实体经济
增添活力，为美好生活创造价值”的使命，突出“待人忠，
办事诚，共享共赢”的核心价值观，强化“市场化、协同性、
精细化”的导向，始终把积极履行社会责任作为企业发展的
价值准则之一，实现公司自身发展与经济、社会和环境发展
的和谐统一。
一、精准扶贫常抓不懈
公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧
紧围绕“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局，积
极落实《中共中央国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定》、《“十
三五”脱贫攻坚规划》以及《中国证监会关于发挥资本市场
作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》的要求，响应中国证券
业协会“一司一县”、“一县一企”结对帮扶行动号召，把打
赢脱贫攻坚战作为崇高的政治责任。
公司发挥证券行业优势，以消除贫困为目标，以精准扶
贫为手段，以制度创新为动力，明确教育、产业、金融三大
帮扶举措，开展与贵州铜仁市及石阡县、思南县、松桃苗族
自治县等四家国家级贫困地区结对帮扶工作，与当地政府建
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立长效帮扶机制，成为当地政府的金融顾问，选派公司优秀
人才到当地政府挂职，帮助完善当地金融业布局，支持贫困
地区企业利用资本市场融资，资助教育脱贫，安排志愿者团
队赴贫困地区开展关爱志愿服务活动等，形成多层次、多渠
道、多方位的精准扶贫工作格局，不断提升贫困地区自我发
展能力。
（一）建立经营机构，输送优秀人才，打造精准扶贫基
地
继公司在贵州省铜仁市设立证券营业部后，2018 年 3 月
14 日，公司获批在贵州省贵阳市设立贵州分公司，并于 7 月
17 日正式营业，成为东吴证券的第 17 家分公司，为当地企
业提供融资、财务顾问等服务，开展投资者教育等工作打下
坚实基础。公司连续两年选派业务骨干，赴贵州省铜仁市石
阡县挂职县长助理兼金融办副主任，从教育、产业、金融等
方面开展精准扶贫工作，围绕大局、合力共为，进一步推进
扶贫工作落地生根，服务当地实地经济发展。
（二）深入了解和掌握贫困地区企业的实际情况，因地
制宜地完善企业发展规划，通过资本市场服务实体经济。
公司多次选派投资银行总部、中小企业融资总部、固定
收益总部业务骨干赴铜仁开展金融知识讲座和培训，携手铜
仁东太大道证券营业部走访调研铜仁市下辖玉屏县、碧江
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区、铜仁高新区 20 余家实体企业，引导当地企业利用多层
次资本市场融资，促进当地实体经济发展。2018 年 1 月 31
日，由公司推荐的贵州铜仁玉安爆破工程股份有限公司成功
在新三板挂牌，证券简称为玉安爆破，证券代码为 872619。
（三）增加贫困地区教育基础设施建设投入，形成长效
机制，持之以恒播撒爱心
持续做好“东吴牵手行动”结对帮扶行动，公司员工通
过“一对一”、“一对多”或“多对一”的方式资助铜仁市石
阡县、松桃县和思南县 400 名贫困中小学生，80 万元帮扶资
金于 2018 年 12 月送达结对帮扶的 400 名贫困学子手中。控
股子公司东吴期货有限公司再次赴铜仁市石阡县考察交流，
向石阡县青阳乡中心幼儿园捐赠 19 万元，用于幼儿园读书
长廊、卫生间等基础设施建设；牵手帮扶 30 名贫困家庭儿
童，每人资助 1200 元，改善他们的学习与生活；向石阡县
青阳乡中心幼儿园捐赠一批益智早教玩具，丰富孩子们的课
外生活。2018 年 12 月 28 日，公司举办爱心拍卖活动，筹得
善款 3.6 万元，汇入“东吴证券慈善爱心基金”，将用于贫
困地区的教育公益帮扶。三年来，公司连续开展 4 次爱心拍
卖活动，累计筹得善款 12.8 万元。
公司的精准扶贫举措得到社会各界的高度认可。公司先
后在 2017 中国资本市场扶贫先锋论坛上获评最佳“一司一
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县”结对帮扶案例；在 2018 江苏创新峰会暨 2017 年度江苏
创新风云榜发布会上获评“年度社会责任公益奖”；在 2018
中国证券期货业扶贫工作表彰大会上获评最佳“一司一县”
结对帮扶项目奖，控股子公司东吴期货有限公司获评“扶贫
工作贡献奖”；在江苏省慈善会长会议上获评 2017-2018 年
全省“慈善之星”。在 2018 财富苏州金融服务实体经济年
度评选中，公司精准扶贫工作获评“典型事件奖”。
二、服务实体经济有新作为
面对国内经济下行压力及资本市场的诸多挑战，作为国
有上市证券公司，东吴证券主动适应外部经济金融环境的深
刻变化，始终不忘初心，切实承担服务实体经济重担。
（一）积极为民营上市公司纾困解难
公司积极响应中央纾困号召，由全资子公司东吴创业投
资有限公司作为管理人的“证券行业支持民企发展系列之东
吴证券 1 号私募股权投资基金（契约型）”于 2018 年 12 月 3
日成功备案，纾困对象胜利精密成为证券行业首单落地项
目，公司纾困行动已真正落实到实体经济。该项目还采用创
新型的交易模式实现带质押转让，规避了交易过程中的司法
冻结风险。同时，经苏州市政府批准，牵头发起 30 亿元规
模的苏州市促进上市公司持续稳定健康发展专项引导基金，
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目前已进入设立阶段。
纾困项目的落地充分体现了公司和地方国资坚持长期
投资、价值投资的理念，专项基金的纾困将在降低控股股东
股权质押率，并缓解公司流动性压力上发挥积极作用。未来，
公司将继续践行“为实体经济增添活力，为美好生活创造价
值”的核心价值观，充分发挥券商的专业优势，整合内外部
资源，通过市场化、个性化的方式，积极探索以股权、债权
等多种方式为民营上市公司的稳定健康发展提供支持。
（二）为实体企业提供全面股权融资服务
报告期内，公司完成 IPO 项目 3 单，再融资项目 4 单，
并购重组项目 3 单，IPO 主承销家数在行业内排名第 11 位；
IPO 主承销金额排名第 13 位。特别是公司成功实施盛虹集团
下属国望高科借壳东方市场项目，交易金额近 130 亿元,为
盛虹集团借助资本市场实施融资、加快发展创造了条件,并
成为了地方国有企业混改以及国开基金政策性投入、市场化
退出的典型案例，成为今年重组市场的一大亮点。同时，在
市场不确定性因素增多的形势下，公司坚持积极为中小企业
服务的宗旨，加强对挂牌企业的持续督导服务，提升持续督
导人员配置，集中管理持续督导业务，采取挂牌企业客户分
类服务管理模式，重点挖掘企业再服务机会，提升业务价值
链条和盈利水平空间。2018 年度，公司新增新三板挂牌企业
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20 家，累计推荐挂牌企业 411 家，均列行业排名第五位。
另一方面，在公司积极推动、促成下，上交所和苏州市
政府签订了全面战略合作协议，为苏州区域企业融资探索新
路径、积累新经验。公司积极谋划布局科创板，集中优势资
源重点挖掘长三角区域的优质创新企业，力争为推进长三角
区域一体化和实体经济转型升级作贡献。
（三）持续探索债权融资创新领域
由公司作为联席主承销商，国内规模最大的创新创业公
司债券-苏州元禾控股创新创业债，总规模 20 亿元，于 5 月
25 日在上交所成功发行。全年承销创新创业债 6 单、累计已
发行双创债和双创可转债 19 单，有效拓展中小创新企业融
资渠道，解决“融资难、融资贵”难题，支持经济结构转型
升级，巩固公司在创新创业公司债券方面的专业优势。
公司积极贯彻新发展理念，推进供给侧结构性改革，准
确把握房地产市场进入存量时代的“新常态”，积极响应国
家关于“稳步推进房地产投资信托基金（REITs）试点”的
新趋势。由东吴证券作为计划管理人和主承销商的全国首单
以社区商业物业为底层资产的 REITs 产品——中联东吴—新
建元邻里中心资产支持专项计划于 2018 年 2 月 8 日在上海
证券交易所成功发行，实现了企业盘活存量资产、拓宽融资
渠道和升级运营能力的“三个创新”，实现了商业模式和管
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理机制的“两个转型”，是公司服务实体经济、盘活存量国
有资产的重要成果。
三、充分保障客户权益
公司坚持“以客户为中心”的经营理念，突出“待人忠，
办事诚，共享共赢”的核心价值观，通过提供全面优质的服
务，用诚信态度经营客户的托付，为客户创造价值，赢得了
客户的长期信任。
（一）专业化、多元化金融服务平台建设持续推进
公司及子公司在线下和线上两个层级建立起了范围涵
盖证券经纪、投资咨询、财务顾问、保荐承销、证券自营、
资产管理、融资融券、基金代销、IB 业务、代销金融产品、
基金管理、期货业务、PB 业务、私募投资、另类投资等全方
位的专业服务体系。
报告期内，公司立足国际化的发展战略和深刻适应全球
化的趋势，海外金融布局持续推进。香港子公司积极谋划获
取当地监管牌照；新加坡子公司已获取当地资管和投行牌
照，并逐步开展相关业务，践行“一带一路”的海外金融服
务能力得到了进一步的增强。公司还邀请港交所来苏举办
“新经济企业赴港上市培训交流会”，积极发掘新经济海外
上市机会，形成储备企业梯队。
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公司在加强标准化、网络化、自助化服务的同时，从善
于发现客户需求、高效满足客户需求、创造引导客户需求三
个层面，提升金融服务供给水平和质量，构建完善多层次服
务体系。公司重点发展“挂牌后服务”，以企业需求为导向，
积极开展融资、投研、做市、并购重组、转板、双创债等多
元化业务。
（二）以客户为中心，不断优化业务结构和服务模式
公司按照“强总部、强指挥、强产品、降成本”的总体
思路进行经纪业务的转型，建立以客户为中心的组织架构，
不断提升客户的服务体验。以强化盈利考核为管理手段，优
化资源配置和网点布局；持续加强财富管理体系、产品中心
体系建设，强化总部平台建设以及产品供给；持续加快客户
拓展，做大客户基础，做优客户结构，深化集团客户开发，
积极拓展线上线下渠道，探索高效渠道合作模式；依托强大
的投研能力，为客户提供品牌化投研服务。
公司坚持金融科技为导向，加大技术投入，积极拓展线
上线下渠道，探索高效渠道合作模式，完善线上业务办理能
力和投顾功能，优化智能投顾和客户交易体验，打造投资社
交平台。通过实施网上开户系统优化重构项目、开户断点挽
回、新开户回访、财经内容服务、社交化营销、试点专属客
户经理制度等方法，显著增加新开户客户的服务覆盖率，优
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化了客户开户流程体验。东吴秀财 APP 平台优化和丰富了理
财版块和投顾版块的营销服务功能，重点突出了收益凭证系
列、国债理财、基金定投、高端私募类产品展示、股转系统、
可转债业务、基金经理点将、投顾收费问答、智能量化诊断
等客户更为关注的功能模块，
（三）全方面强化对客户的安全保障
报告期内，公司从硬件和软件两个方面入手，为客户交
易安全和客户个人信息安全提供全方位的保障。
硬件方面，公司一是不断加强对运维的管理，切实防范
运维故障的发生，2018 年全年 100 多套信息系统平稳运行，
未发生重大及责任事故，并完成了沪深两市新版交易网关、
结算优化、CDR、沪伦通等重大业务的测试升级任务；二是
在系统运维能力提升方面，建设优化了沪深交易所托管报盘
通道，在灵活性及性能方面均有重大突破，有效提升了针对
高端客户的服务能力；三是在基础保障能力提升方面，持续
提高“云化”（公有云与私有云）比例，持续加强网络基础
设施的建设，满足高带宽需求业务的需要，信息安全体系架
构进一步健全。
软件方面，公司以落实《证券公司和证券投资基金管理
公司合规管理办法》为核心工作，以为客户营造良好的交易
环境为出发点，重点在客户适当性管理、员工执业行为规范
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等方面，通过完善制度、梳理体系、强化监督、加强培训、
推动业务新规落实等五个途径，在重点业务监督、日常监督
两个方面强化了合规监督力度，不断提升合规管理有效性。
公司围绕执业行为合规性和业务开展合规性两个重点，以
“发现问题、督促整改”为目标，引导分支机构合规风控专
员对业务流程执行、人员执业行为、适当性管理等工作进行
定期自查，督促其有效履职，提升分支机构合规管理水平。
全年以落实合规责任、规范执业行为为培训重点，在经营层、
部门负责人、合规人员、员工等多个层面加强合规培训，促
使公司员工更好的树立遵纪守法、自律高效、管理规范，有
诺必践、诚实守信的形象。
（四）着力保障与客户沟通的顺畅性和服务有效性
报告期内，公司以客户为导向，遵循“从客户中来，到
客户中去”的理念，坚持主动正面应对客户，积极增进与客
户之间的相互理解和信任。公司充分发挥沟通的主观能动
性：通过优化流程，持续改进客服中心响应效率，以大数据、
MOT、标签体系等数字技术为支撑，推进公司零售客户服务
标准化、营销精准化，逐步建立公司级标准化服务体系；大
力发展互联网端客户服务和专属客户经理模式，通过《东吴
财经通》、五牛组合等社交投资平台，实现投资顾问与客户
的在线交流、研究员成果分享；通过客户问题反馈响应机制，
及时发现并提交客户问题，从源头上有效减少客户投诉情
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况。公司保障统一的客户服务平台，统一的咨询、投诉电话
等传统途径有效运营，严格按照《客户投诉纠纷管理办法》
的规定，充分尊重和保障客户通过电话、电子邮件、信函等
方式向公司总部、分支机构进行投诉的权利。客户满意度调
查中，每百名客户参与评价人数为 53.46，参评满意度达到
97.32%。
四、深入开展投资者教育
报告期内，公司认真贯彻落实证监会“理性投资，从我
做起”投资者教育专项行动要求，持续提升中小投资者在资
本市场的获得感，立足改革开放 40 周年时代背景，不断探
索发展，在理念、制度、体系、方式、平台建设等方面逐步
完善，始终将投资者合法权益作为初心和使命，融入各项工
作，落实到具体行动中。
（一）严格贯彻落实监管部门的要求组织开展专项主题
投教活动
一是持续开展 315“理性投资，从我做起”投资者主题
教育活动，公司共开展线下活动 288 次，发放宣传材料 26.57
万份，受众近三万人次，公司制作了 9 期“理性投资、从我
做起”原创系列漫画及大内“沪港通”操纵案原创动漫视频，
在上交所“投资者最喜爱的视频/图文奖”活动中有 2 部作
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品成功入围，其中“沪港通跨境市场案例解读”漫画被评为
最受投资者喜爱的图文奖。公司还作为协办单位在南京参加
了由江苏证监局、江苏省协会主办的“315 投资者保护”健
康跑活动；
二是与苏州地区主流媒体《姑苏晚报》合作，在财经版
开辟投资者教育专栏，每周一期，持续一个月为投资者提供
如何防范非法集资、识别债券市场风险等专栏文章；
三是积极参与由中证中小投资者服务中心联合中央电
视台财经频道组织的“股东来了”投资者权益知识竞赛宣传
活动，并荣获 “股东来了”（江苏赛区）投资者权益知识竞
赛最佳组织奖项；
四是开展防范非法集资集中宣传、证券期货多元纠纷化
解机制宣传、非法证券投资者咨询专项整治等专项活动，公
司通过交易系统、营业部现场、公司官网、短信平台、官方
微信等向投资者警示相关风险，传播相关知识，并借助报刊、
网络等媒体设立专栏面向广大投资者开展宣传教育。
五是认真配合做好中证协年度投资者保护专项调查；深
交所个人证券投资者状况调查；创业板上市公司从事工业机
器人产业链相关业务信息披露指引问卷调查；上交所适当性
管理问卷调查；投资者声音调研；会员网络情况调查等。
（二）开展丰富多彩的东吴特色投教主题活动
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一是继续联合上交所、行业协会和主流媒体开展走进上
市公司的活动，组织投资者走进多家上市公司，听取上市公
司经营情况介绍，并就投资者关心的问题与管理层进行面对
面交流。活动在投资者中获得一致好评，投资者提出的一系
列具有针对性的问题，也让上市公司感受到了来自投资者的
热情和钻研精神。举办此类活动，既有助于加强投资者理性
投资的观念，也在投资者和上市公司之间直接建立了良好的
沟通桥梁，促进我们营造一个更公平、更理性的市场环境。
二是组织开展“深耕投教、服务至上”主题宣讲活动，
营业部员工和客户广泛参与，对入围上交所“2018 年投教新
锐百强”的公司部门和员工的先进事迹进行弘扬，激励一线
投教投保工作人员积极响应新时代号召，焕发新动力新活
力，拥有新担当新作为。
三是成功举办 2019 年度投资策略展望暨高端制造主题
公开课活动，来自苏州大市范围内 5 家中心营业部、5 家分
公司及网络营业部的近百名高净值客户来到现场参与活动，
公开课重点向投资者提示了制造业投资主题机会、次新股机
会以及日元、黄金避险的基本知识，帮助投资者分析市场走
势，为 2019 年资产配置提供策略指导。此次公开课活动提
供了从宏观视角到投资策略的多种思考方式，引导投资者树
立科学、理性的投资价值观，受到投资者的欢迎和好评。
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四是不断开发创新投资者教育产品。在官方微信推出
了“财智乐比拼，答题拿好礼”投资知识闯关游戏，将证券
期货投资适当性管理要求、防范非法证券活动、证券交易规
则等知识嵌入到答题互动的环节当中，向广大投资者传递投
资知识，培育理性投资文化，共同营造理性投资氛围。特别
拍摄制作了《东吴证券投教八分钟》、《东吴证券“股东来了”
新闻短片》、《大内“沪港通”跨境操纵案》等投教视频，在
各分支机构及营业部大厅电视机上滚动播放。此外，公司重
新梳理制定了 2018 年营业部投资者教育园地标准化内容及
模板，加强了风险提示。针对风险较大的事件，如乐视网股
价大幅波动等投资风险，第一时间通过各种渠道、方式向投
资者发送相关风险提示信息。
五、充分保障股东和债权人权益
公司始终遵循“让股东满意、让债权人放心”的目标，
坚持稳健的经营策略，为良好业绩提供了有力的保障，多项
业务处于行业中上游水平，有效实现了股东的投资回报，保
障债权人的资产安全，体现公司的根本价值。
（一）坚持稳健经营，保障有效回报
面对复杂的经营形势，公司认真贯彻落实防范化解金融
风险的总体要求，努力调整业务结构，调整投资策略，推动
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业务转型，努力实现公司各项经营业务的平稳健康发展。报
告期内，公司紧紧围绕“建设规范化、市场化、科技化、国
际化证券控股集团”的战略目标，稳步推进各项业务。报告
期内，公司实现营业收入 41.62 亿元，实现利润总额 3.76
亿元，净利润 3.47 亿元，归属于母公司股东的净利润 3.58
亿元。报告期末，公司总资产 842.09 亿元，归属于上市公
司股东的净资产 201.60 亿元。在 2018 年证券公司分类监管
评级中，公司继续获得 A 类 A 级券商评级。
公司重视对投资者的合理投资回报，执行持续、稳定的
利润分配政策。2017 年当年母公司可供股东现金分配的利润
为 5.37 亿元，公司向全体股东每 10 股派送现金红利 1.5 元
（含税），派送现金红利 4.5 亿元，占当年母公司可供股东
现金分配的利润比例为 83.77%，占当年合并报表中归属于母
公司所有者的净利润比例为 57.10%。2018 年虽然利润水平
有所降低，公司仍拟按每 10 股派发现金红利 0.9 元，以公
司现有扣除回购股份后的股本 29.97 亿股计算，共计派送现
金红利约 2.70 亿元，占当年母公司可供分配净利润的比例
为 97.23%，占当年合并归母净利润的比例为 75.26%，体现
了充分保障股东回报的积极态度。
报告期内，公司 2018 年到期的债券均足额兑付本息，
未到期的其他债券均按时足额付息，有效保障了债权人利
益。公司作为发行主体长期信用等级维持为 AAA，评级展望
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维持为稳定。
（二）规范公司治理，保障权责落实
完善的公司治理结构是公司运营的基石。公司根据法
律、法规及规范性文件的要求，建立了由股东大会、董事会、
监事会和经营管理层组成的健全、完善的公司治理架构，形
成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间职责明确、
运作规范的相互协调和制衡机制。董事会下属 4 个专门委员
会为决策提供了专业支持，独立董事能够充分发表意见，监
事会能够有效地对公司董事、经营管理层的行为及公司财务
进行监督。报告期内，公司共召开 3 次股东大会，所有会议
都提供了网络投票的参会方式，股东能够充分表达意见，公
司尊重中小股东权益，对涉及中小投资者利益的重大事项，
还采用了对中小投资者单独计票。公司召开董事会 8 次，监
事会 5 次，会议的召集、召开程序符合公司章程规定的程序。
公司董事、监事按照相关规定认真履行职责，充分保障了股
东的权利。
（三）突出政治引领，保障优良作风
一是深入学习，确保党的路线方针政策贯彻落实。坚持
读原著、学原文、悟原理，及时组织学习习近平总书记最新
讲话及中央最新文件精神，确保党的路线方针政策在公司经
营管理中得到贯彻落实。组织公司全体党员开展党建应知应
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会考试。完善公司党员领导干部联系点制度，党委班子成员
带头到所在支部及基层联系点讲党课、听党课，推动基层党
支部将党建工作与业务工作相融合。
二是建强组织，为公司高质量发展提供政治保证。在市
委统一领导下，公司党委完成了换届工作，选举产生了新一
届党委班子。促进党建工作与业务发展相适应。持续打造公
司“水润姑苏、党引东吴”党建品牌，探索“海棠花红”先
锋阵地建设，顺利通过苏州市委党建办组织的“基层党建工
作体检”。
三是从严治党，把制度优势转化为治理效能。层层签订
《党风廉政建设责任书》，进一步明确党员干部“一岗双责”，
确保各项工作任务落到实处。进一步规范决策行为，完善党
风廉政建设制度体系与企业法人治理结构。积极配合派驻纪
检监察组工作，充分发挥纪检监察、稽核审计、财务监督、
合规风控职能优势，从严落实问责处罚工作。深入开展 “四
抓四提升”专项行动，持续开展“清风行动”，维护公司风
清气正良好氛围。
（四）深化合规风控，保障运营平稳
报告期内，公司持续高度重视规管理和风险管理工作，
实现合规风控与发展并重。
公司坚持“人人主动合规，合规创造价值”的合规理念，
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积极适应监管部门“依法监管、从严监管、全面监管”的要
求，紧扣 “规范业务开展、防范合规风险”的工作目标，
以强化“审查、监督、检查”三大合规管理职责为抓手，以
加强专员队伍和合规系统建设为支撑，推动合规管理向业务
一线前移，提升合规管理对业务的响应能力，构建与公司业
务发展要求相适应的合规管理机制。
针对国家反洗钱的要求，公司在内控制度体系全面覆盖
法律法规和监管要求涉及的反洗钱各方面义务，建立了客户
身份识别、大额交易和可疑交易报告、反恐怖融资、涉恐资
产冻结、宣传培训、责任追究、协助反洗钱调查等完善的制
度并得到严格落实。2018 年在公司日常严密的反洗钱监控
下，未发生任何客户洗钱事件，也未有内部工作人员涉及洗
钱犯罪行为，成功地防范了洗钱等风险案件。
报告期内，资本市场风险逐渐暴露，公司经营管理面临
的风险更加复杂, 主要风险包括流动性风险、市场风险、信
用风险、操作风险。面对严峻的外部环境，结合对宏观经济
形势、监管环境变化、行业发展趋势和公司实际情况分析，
公司积极贯彻中央关于防范化解金融风险要求，围绕“增强
风险防控能力、推动公司高质量发展”工作部署，认真落实
总体风控政策、细化实施风险分类管理；努力夯实基础建设、
加强风险识别、评估、监测、分析和应对；设立防范金融风
险工作领导小组、压实责任、推动风险处置工作、妥善化解
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存量风险、排查潜在风险、坚决防止新增风险、防范风险外
溢。
（五）信披沟通务实，保障知情权利
公司的信息披露工作始终坚持公平、公正、公开的原则。
一是严格遵照《上市公司信息披露管理办法》及上海证券交
易所信息披露的相关制度，真实、准确、及时、完整地披露
公司信息。报告期内，通过上交所网站及《上海证券报》等
媒体，发布了 141 则公告，内容涉及到定期报告、三会决议
等常规事项，以及公司配股、回购、重大关联交易、发行公
司债等与投资者利益密切相关的重大事项。二是持续做好公
司内幕信息知情人登记管理工作，严格按照规程操作，加强
内幕信息知情人登记管理意识，不定期的向公司董事、监事、
高管和大股东提示保密义务。三是通过现场调研、投资者热
线、电子邮箱等多种渠道与投资者交流维护投资者关系。公
司认真接待每个投资者的来电问询，利用上交所 E 互动平台
就公司经营情况和发展战略与投资者交流。通过深入交流，
既充分展现公司的投资价值，也严格遵循信息披露的规范，
加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司
的了解和认同。
六、以人为本重视员工权益
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报告期内，公司针对严峻的形势和业务转型发展需要，
进一步完善人力资源管理，强化公司业绩达成与员工个人贡
献的统一、员工职业发展与员工绩效考核的统一，坚持“以
人为本”的理念，为业务发展提供充足、及时、专业的人才
和制度保障，更好的释放团队战斗力。
（一）坚持合法合规用工，保障员工合法权益
公司以促进和谐的劳动关系为己任，严格遵循劳动法律
法规，以公平、公正的态度对待每一位员工。截至 2018 年
12 月 31 日，公司共有员工 2747 人，劳动合同覆盖率、社保
覆盖率均达到 100%。根据公司章程，公司在董事会内设有 1
名职工董事，在监事会内设有 2 名职工监事。职工董事和职
工监事均由工会会员（职工）代表大会选举产生，保障了职
工行使权利的有效途径。
公司坚持人性化管理原则，贯彻现代化管理理念，认真
落实《劳动法》等相关法律，内部也制定了完善的劳动用工
制度。公司持续优化完善内部分配体系，更好的体现“各尽
所能、按劳分配”的基本原则，充分发挥绩效考核的激励导
向作用，鼓励业务线、分支机构重视业务增量，争先进位。
（二）关注员工成长，完善培训考核激励机制
公司不断完善用人机制和激励机制，加大人才引进力
度，加强人才素质培养，为优秀人才成长提供广阔空间，努
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力打造证券行业人才高地。
在干部管理方面，公司严格执行《公司干部选拔聘任工
作规程》，并制定了《公司干部竞聘工作方案》，在全公司范
围内以公开竞聘的方式选聘相关机构负责人，丰富了干部选
聘模式，拓宽了干部选聘路径。
在考核激励方面，持续推进专业技术序列工作，根据业
绩创收情况、考核结果，对相关部门员工的专业职级进行了
升降级操作，落实能升能降的薪酬管理机制。推进了各业务
部门机制调整优化，突出了利润、利润率考核和风险拨备等
抓手，强化利润导向和股东回报。
在员工培训方面，公司突出培训的全面化、多样化、网
络化，对公司员工进行大规模、全方位、多途径的教育培训
工作。年内秀财学苑（知鸟）上线成功，基本覆盖了公司的
所有员工，完善了公司的培训体系，使得线上与线下的培训
更好的结合，逐渐形成东吴自己的社交化协同平台。推进公
司通用类培训，满足员工知识更迭需求；举办“薪火计划”
培训，提高内部讲师开发课程及授课能力；组织“跨越之阶”
赴清华培训，拓宽中高层管理人员视野。开展"东吴星秀场"
专题培训，提高员工业务技能水平；举办“亮剑之旅” “融
入之行”培训，加强新员工培训。举办“精英之路”培训，
提高分支机构负责人管理及营销能力。开展全员"应知应会"
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学习，丰富员工知识及技能。
（三）积极宣贯推动企业文化落地生根，强化凝聚力
公司广泛开展企业文化宣导“四个一”活动，使公司企
业文化理念体系深入人心。精心打造“我们的故事”专栏，
挖掘宣传东吴先进典型，传递正能量，营造践行企业文化的
浓厚氛围。在员工生活保障和身心健康方面，公司为员工提
供多种福利，并通过开展形式多样的员工关怀活动营造家园
文化。
公司以成立 25 周年为契机，以“正青春、再跨越”为
主题，开展“我为东吴过生日”等一系列简朴、热烈的活动，
带动员工广泛参与、积极互动，营造浓厚司庆氛围，进一步
提升员工的归属感和认同感。春节期间，公司工会组织各分
工会对公司困难职工、劳动模范和退休干部进行慰问。深入
实施“女职工关爱月”行动，通过各种渠道开展了形式多样、
内容丰富的专题活动，加强女职工业务知识、心理素质的培
训，健全女职工健康互助保障计划，加强女职工维权机制建
设。积极组织员工与兄弟单位共同举行各项文体活动，荣获
省证券业协会篮球赛亚军，在市属国企龙舟赛进入前八。邀
请专家前来公司举办 3 期员工健康讲座，在“三八”妇女节、
公司司庆日、重阳节等特殊时间节点组织开展茶艺培训、书
画摄影展、退休职工郊游等各类活动，进一步丰富广大职工
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业余文化生活。
七、强调企业的社会公民责任
公司从自身兼有国有企业、金融企业、上市企业三重属
性的角度出发，坚持经济效益与社会效益并重，多年来，公
司坚持每年组织全体员工积极参加各类公益帮扶活动，自觉
承担企业社会责任，强化企业的担当地位。
（一）热心公益事业，积极反哺社会
公司重视爱心慈善工作。除精准扶贫工作外（详见本报
告第一章），公司还充分利用组织优势，在公司上下营造了
“互亲互爱，互帮互助”的和谐温暖氛围。同时向社会各界
充分彰显东吴人富有爱心、同情心和责任心的精神风貌，体
现了全体东吴人团结一心，无私奉献的高尚品质。报告期内，
公司在扶贫帮困、公益广告、救灾捐款、教育资助、慈善捐
赠等公益性方面的投入金额达 500 余万元。
报告期内，公司开展了多层次、多方位的公益活动。在
“同在蓝天下，慈善一日捐”活动中，公司和员工合计捐赠
200 万元。继续以东吴奖助学金的方式奖励资助 37 名苏大优
秀学子。先后向慈善总会捐赠 306 万元，向市妇联贫困妇女
“两癌”救助项目捐赠 10 万元，向第二届苏州巾帼公益园
“融爱”妇女儿童家庭公益服务项目微创投活动捐赠 4 万元。
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定期开展义务献血活动，2018 年度公司员工献血 83 人次，
累计献血量达 22700 mL、献血小板 4 个治疗单位。响应市委
办、市委组织部和市委农办号召，结对帮扶集体经济相对薄
弱村---吴中区金庭镇林屋村，通过入村走访、沟通协商，
公司向林屋村采购大米 3000 斤，合计 1.5 万元
在“东吴爱心日”上，公司与苏州市总工会签订捐赠协
议，捐赠 60 万元对口帮扶苏州市特困职工；与苏州团市委
签订捐赠协议，捐赠 60 万元对口帮扶苏州市 300 名家庭经
济困难、品学兼优的初中学生；向苏州市妇联捐赠 60 万元，
对口帮扶苏州市 200 名困境家庭学生。现场还举行了爱心拍
卖活动，铜仁市思南县特殊教育学校提供了 10 件拍品，共
筹集善款 3.6 万元，将用于贫困地区的教育公益帮扶。三年
来，公司连续开展 4 次爱心拍卖活动，累计筹得善款 12.8
万元。
（二）坚持绿色为先，追求可持续发展
公司坚持为绿色产业重点服务的理念。报告期内，公司
设立的南通市经济技术开发区污水处理收费收益权绿色资
产支持专项计划荣获“2018 十大创新资管产品君鼎奖”。公
司以“降本控费”为基本要求，厉行节约，在日常办公方面，
坚持贯彻使用 EHOME 管理信息化平台、E-LEARNING、知鸟电
子培训平台，能不用纸张、油墨的坚决不用。充分利用网络
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平台、视频系统等召开会议、布置工作，大幅降低会务支出。
严格控制水电、耗材使用，降低不必要的照明亮度，优化空
调开启时间；在食堂大力推行“光盘行动”，杜绝浪费。
（三）依法纳税、缴纳投保基金
公司作为社会公民，在实现自身效益的同时，积极履行
社会责任，依法纳税，促进经济发展。公司严格规范纳税行
为，及时缴纳。2018 年母公司缴纳企业所得税 0.68 亿元、
营业税金及附加 3.83 亿元、代扣代缴客户减持涉及的个人
所得税 5.35 亿元、代扣代缴员工薪酬等涉及的个人所得税
款 1.42 亿元。公司认真履行缴纳投资者保护基金的责任，
参与到维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者
的合法权益，促进证券市场有序、健康发展的工作中去，报
告期内缴纳投资者保护基金 1995.52 万元。
八、公司获得的荣誉
1、最佳“一司一县”结对帮扶案例——《国际金融报》
2、年度社会责任公益奖——和讯江苏
3、最佳“一司一县”结对帮扶项目奖——中国证券期货业
扶贫工作表彰大会
4、2017-2018 年全省“慈善之星”——江苏省慈善总会
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5、最佳主板上市公司——第十三届大众证券杯
6、中国区 IPO 君鼎奖——《证券时报》
7、十佳投行和十佳投资银行家——2019 中国资本年会
8、中国企业境内上市主承销商 10 强——中国股权投资年度
排名
9、上海证券交易所创新创业公司债券优秀参与机构——上
海证券交易所
10、新三板峰会金号角奖年度最佳做市商——新三板在线
11、中国新三板年度风云榜优秀服务机构奖——CCTV 证券资
讯频道《聚焦新三板》
12、点金奖新三板最佳券商、点金奖新三板最佳督导券商、
点金奖新三板最佳挂牌券商——《读懂新三板》
13、中国先锋智能经纪商——《国际金融报》
14、十大创新资管/基金产品君鼎奖——《证券时报》
15、年度金牛券商集合资管计划——《中国证券报》
16、年度银行间本币市场交易 300 强——外汇交易中心
17、最佳进步研究机构第一名——中国保险资产管理业协会
18、最具创新性 APP——新浪财经
19、江苏省金融创新奖——江苏省财政厅等
20、 2015-2017 年度苏州市文明单位——苏州市精神文明建
设指导委员会
21、苏州市优秀慈善项目（基金）——苏州市慈善总会
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22、“典型事件奖”——2018 财富苏州金融服务实体经济
年度评选
九、展 望
2019 年是新中国成立 70 周年，是全面建成小康社会关
键之年。中央经济工作会议进一步明确了当前资本市场的功
能定位，强调要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、
有活力、有韧性的资本市场。站在新的历史节点，证券行业
承载着重大的使命，同时也普遍面临着从“高速度”发展向
“高质量”发展转变的关键任务，在风险管理能力、资源配
置能力、客户服务能力及金融科技运用能力等方面，均有着
较大的提升空间。
公司在 2019 年公司将高举习近平新时代中国特色社会
主义思想伟大旗帜，紧紧围绕高质量发展新要求，牢牢把握
稳中求进主基调，围绕服务实体经济、防控金融风险、深化
金融改革“三大任务”，保持定力、坚定信心，以强化全面
风险管理的实质性管控、提高产品设计能力与运营效率、推
进数字化转型提高人均效能、建立有效的内部市场化协同机
制为抓手，不断提升公司市场化、专业化、规范化水平。
公司坚信，通过持续倡导践行社会责任、履行社会义务
的新理念，为促进资本市场长期稳定健康发展、服务全面建
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成小康社会作出自身应有的贡献，就一定能实现企业、社会、
投资者、客户、员工多方的共赢！
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