致：华锐风电科技（集团）股份有限公司
关于华锐风电科技（集团）股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见书
北京天驰君泰律师事务所（“本所”）接受华锐风电科技（集团）
股 份 有 限 公 司（“ 公 司 ”）的 委 托 ，就 公 司 召 开 的 2018 年 年 度 股 东 大 会
（“本次股东大会”） 相关事宜进行见证并出具本法律意见书。
本意见书系根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）、《上市公司股东大会
规则》（“《股东大会规则》”）以及《华锐风电科技（集团）股份有
限公司章程》（“《公司章程》”）的规定作出。对本次股东大会的召
集 和 召 开 程 序 、出 席 会 议 人 员 的 资 格 、 召 集 人 资 格 、会 议 表 决 程 序 及 表
决结果事项进行验证，并出具本法律意见书。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件随同
公 司 本 次 股 东 大 会 决 议 及 其 他 信 息 披 露 资 料 一 并 公 告 。本 法 律 意 见 书 仅
供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，本法律意见
书不得用于任何其他目的。
本 次 股 东 大 会 以 现 场 和 网 络 两 种 方 式 召 开 和 表 决 。为 出 具 本 意 见 书 ，
本 所 委 派 两 名 经 办 律 师 参 加 了 本 次 现 场 股 东 大 会 ，审 查 了 公 司 提 供 的 文
件 和 资 料 ，并 就 本 次 股 东 大 会 的 召 集 和 召 开 程 序 、出 席 会 议 人 员 的 资 格 、
召 集 人 资 格 、会 议 表 决 程 序 及 表 决 结 果 是 否 符 合《 公 司 法 》、《 证 券 法 》、
《 股 东 大 会 规 则 》 以 及 这 些 议 案 所 表 述 的 事 实 或 数 据 的 真 实 性 、准 确 性
和 完 整 性 进 行 查 验 ，对 网 络 投 票 结 果 进 行 了 适 当 查 证 。 本 所 律 师 发 表 意
见的前提是假定公司和出席本次股东大会的人员提交给本所律师的资
料（包括但不限于股东名册、有关股东的身份证明、股东账户卡、授权
委托书、企业法人营业执照等）是真实、准确、完整的；该等资料上的
签 字 和 /或 印 章 均 为 真 实 ；授 权 书 均 获 得 合 法 及 适 当 的 授 权 ；资 料 的 副 本
或复印件均与正本或原件一致。在此基础上出具法律意见如下：
一、本次大会的召集程序
（一）本次股东大会由 公司第四届董事会第五次会议决定召集。
2019 年 3 月 28 日 公 司 召 开 第 四 届 董 事 会 第 五 次 会 议 ， 审 议 通 过 了
《 关 于 召 开 2018 年 度 股 东 大 会 的 议 案 》及 需 要 提 交 股 东 大 会 审 议 的 7 项
议 案 。 2019 年 3 月 28 日 ， 公 司 召 开 了 第 四 届 监 事 会 第 二 次 会 议 ， 决 议
通 过 了 提 交 股 东 大 会 审 议 的 相 关 议 案 。 2019 年 3 月 30 日 ， 公 司 将 前 述
董事会和监事会召开及 决议的内容进行了公告。
2019 年 4 月 28 日 ， 公 司 召 开 第 四 届 董 事 会 临 时 会 议 ， 审 议 通 过 了
一 项 需 要 提 交 股 东 大 会 审 议 的 议 案 及 其 他 董 事 会 决 议 事 项 。2019 年 4 月
30 日 ， 公 司 将 前 述 董 事 会 召 开 及 决 议 事 项 进 行 了 公 告 。
2019 年 4 月 30 日 ，关 于 公 司 召 开 本 次 股 东 大 会 的 会 议 通 知 已 在《 中
国证券报》（电子版）、《上海证券报》（电子版）及上海证券交易所
网 站（ www.sse.com.cn）分 别 刊 登 了《 华 锐 风 电 科 技（ 集 团 ）股 份 有 限 公
司 关 于 召 开 2018 年 年 度 股 东 大 会 的 通 知 》，该 通 知 载 明 了 会 议 时 间 、会
议地点、投票方式、会议出席对象、股权登记日、议程和议题、联系人
及联系方式等事项。
（二）本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式进行。
现 场 会 议 于 2019 年 5 月 20 日 13 点 30 分 在 北 京 市 中 关 村 文 化 大 厦
7 层 709 室 ， 由 董 事 长 马 忠 主 持 。 本 次 股 东 大 会 网 络 投 票 通 过 上 海 证 券
交易所交易系统投票平台投票的具体时间为股东大会召开当日的交易
时 间 段 ，即 2019 年 5 月 20 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通 过 互
联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 9:15-15:00。本 次 年 度 股
东 大 会 现 场 会 议 召 开 的 实 际 时 间 、 地 点 与 会 议 通 知 中 所 告 知 的 时 间 、地
点一致。
本所律师认为，本次股东大会由公司董事会召集，股东大会的会议
通知、召集程序及通知符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章
程》的规定，合法有效。
二、出席本次股东大会人员的资格
（ 一 ）根 据 本 次 股 东 大 会 召 开 通 知 ，本 次 股 东 大 会 的 股 权 登 记 日 为
2019 年 5 月 13 日 。 经 本 所 律 师 查 验 ， 现 场 出 席 本 次 股 东 大 会 及 通 过 网
络 投 票 有 效 表 决 的 股 东（ 包 括 股 东 代 表 人 ）共 计 62 名 ，均 为 本 次 股 东 大
会股权登记日登记在册的公司股东，代表公司有表决权的股份共计
1,694,959,886 股 ， 约 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 （ 公 司 股 份 总 数 为
6,030,600,000 股 ）的 28.1059%。其 中 ，（ 1）出 席 现 场 会 议 的 股 东（ 包 括
股 东 代 表 人 ） 共 计 7 人 ， 所 持 股 份 1,684,567,389 股 ， 约 占 出 席 会 议 的 股
东 所 代 表 的 公 司 有 表 决 权 的 股 份 的 99.3869%；（ 2）根 据 上 海 证 券 交 易 所
信 息 网 络 有 限 公 司 向 公 司 提 供 的 数 据 及 公 司 的 确 认 结 果 ，通 过 网 络 投 票
进 行 有 效 表 决 的 股 东 共 计 55 人 ，所 持 股 份 10,392,497 股 ，约 占 出 席 会 议
的 股 东 所 代 表 的 公 司 有 表 决 权 的 股 份 的 0.6131%。 以 上 通 过 网 络 投 票 系
统 进 行 投 票 的 股 东 资 格 ，由 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 投 票 平 台 及 互 联 网
平台进行认证。
（二）公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师出
席 /列 席 本 次 股 东 大 会 。公 司 董 事 7 人 ，出 席 本 次 股 东 大 会 的 董 事 4 人 ，
分别为马忠、王波、陈雷和丁建娜；公司监事 3 人，出席本次股东大 会
的监事 2 人，分别为孙磊和洪楠；另有公司高级管理人员财务总监、副
总裁徐昌茂参加了本次股东大会。根据《公司章程》的规定，前述人员
均有出席或列席本次股东大会的资格。
本 所 律 师 认 为 ，出 席 本 次 股 东 大 会 人 员 的 资 格 符 合《 公 司 法 》、《 股
东大会规则》、《公司章程》及本次股东大会会议通知的规定，合法有
效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）经本所律师见证，本次股东大会现场会议对本次股东大会会
议 通 知 公 告 中 所 列 明 议 案 进 行 了 审 议 ，现 场 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 采
取记名投票的方式进行表决：
1.《 2018 年 度 董 事 会 工 作 报 告 》 ；
2.《 2018 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》 ；
3.《 2019 年 度 经 营 计 划 》 ；
4.《 2018 年 度 财 务 决 算 报 告 》 ；
5.《 2018 年 度 利 润 分 配 方 案 》 ；
6.《 2018 年 年 度 报 告 》 及 《 2018 年 年 度 报 告 摘 要 》 ；
7.《 2019 年 日 常 关 联 交 易 计 划 》 ；
8.关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案 ；
9.关 于 对 控 股 公 司 张 家 口 博 德 神 龙 风 能 开 发 有 限 公 司 增 资 的 议 案 。
上 述 议 案 由 公 司 董 事 会 和 监 事 会 提 出 ，议 案 的 内 容 属 于 股 东 大 会 的
职权范围，有明确的议题和具体的决议事项，符合《公司法》和《公司
章程》的规定。
经 本 所 律 师 查 验 ，股 东 大 会 现 场 没 有 出 现 修 改 原 议 案 或 提 出 新 议 案
的情形。
（ 二 ）网 络 投 票 方 式 包 括 交 易 系 统 投 票 平 台 投 票 和 互 联 网 投 票 平 台
投票两种方式。网络投票按《公司章程》、《股东大会规则》和《上海
证 券 交 易 所 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 实 施 细 则 》的 规 定 进 行 了 表 决 并
通 过 上 海 证 券 交 易 所 信 息 网 络 有 限 公 司 获 得 了 网 络 投 票 结 果 ；上 海 证 券
交易所信息网络有限公司向公司提供了参加本次会议股东大会网络投
票 的 表 决 权 数 和 表 决 结 果 统 计 数 据 ；本 次 股 东 大 会 投 票 表 决 结 束 后 ，上
海证券交易所信息网络有限公司合并统计了所审议议案的现场投票和
网 络 投 票 的 表 决 结 果 。公 司 对 上 海 证 券 交 易 所 信 息 网 络 公 司 提 供 的 2018
年年度股东大会网络投票统计结果进行了确认。
（三）根据《上市公司章程指引》、《股东大会规则》、《上海证
券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《关于进一步加强资
本 市 场 中 小 投 资 者 合 法 权 益 保 护 工 作 的 意 见 》 的 规 定 ， 本 次 大 会 就 5、
7、8、9 议 案 对 单 独 或 合 计 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东（ 不 含 公 司 董 事 、
监事、高级管理人员）（“中小投资者”）之表决情况单独计票。
（四）根据《上市公司章程指引》、《股东大会规则》、《公司章
程 》 的 规 定 ， 本 次 大 会 7 议 案 因 涉 及 关 联 交 易 ， 关 联 股 东 大 连 重 工 起
重集团有限公司回避表决。
（ 五 ）本 次 股 东 大 会 在 上 述 议 案 现 场 表 决 时 ，由 2 名 股 东 代 表 、1 名
监事和本所律师共同计票、监票。根据现场投票和网络投票表决合并统
计 后 的 表 决 结 果 ， 本 次 股 东 大 会 所 审 议 的 议 案 获 得 通 过 ，出 席 现 场 会 议
的股东对表决结果没有异议。每一议案的汇总表决情况及结果如下：
1、 《 2018 年 度 董 事 会 工 作 报 告 》
表 决 结 果 ： 赞 成 票 1,691,439,886 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 99.7923 %； 反 对 票 3,520,000 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持
有 表 决 权 股 份 总 数 的 0.2077%； 弃 权 票 0 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 表
决 权 股 份 总 数 的 0.0000%。 该 议 案 审 议 通 过 。
2、 《 2018 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》
表 决 结 果 ： 赞 成 票 1,691,439,886 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 99.7923 %； 反 对 票 3,520,000 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持
有 表 决 权 股 份 总 数 的 0.2077 %； 弃 权 票 0 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 表
决 权 股 份 总 数 的 0.0000%。 该 议 案 审 议 通 过 。
3、 《 2019 年 度 经 营 计 划 》
表 决 结 果 ： 赞 成 票 1,691,660,186 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 99.8053 %； 反 对 票 3,294,700 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持
有 表 决 权 股 份 总 数 的 0.1943 %； 弃 权 票 5,000 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持
有 表 决 权 股 份 总 数 的 0.0004%。 该 议 案 审 议 通 过 。
4、 《 2018 年 度 财 务 决 算 报 告 》
表 决 结 果 ： 赞 成 票 1,691,645,986 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 99.8044%；反 对 票 3,313,900 股 ，占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有
表 决 权 股 份 总 数 的 0.1956%； 弃 权 票 0 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 0.0000%。 该 议 案 审 议 通 过 。
5、 《 2018 年 度 利 润 分 配 预 案 》
表 决 结 果 ： 赞 成 票 1,691,439,886 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 99.7923%；反 对 票 3,520,000 股 ，占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有
表 决 权 股 份 总 数 的 0.2077%； 弃 权 票 0 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 0.0000%。 该 议 案 审 议 通 过 。
中 小 投 资 者 的 表 决 情 况 为 ：出 席 会 议 由 表 决 权 的 中 小 投 资 者 所 持 有
表 决 权 股 份 共 计 279,448,944 股 ；赞 成 票 275,928,944 股 ，占 出 席 会 议 中 小
投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 98.7403%；反 对 票 3,520,000 股 ，占 出 席
会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 1.2597%； 弃 权 票 0 股 ， 占 出
席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 0.0000%。
6、 《 2018 年 年 度 报 告 》 及 《 2018 年 年 度 报 告 摘 要 》
表 决 结 果 ： 赞 成 票 1,691,439,886 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 99.7923%；反 对 票 3,520,000 股 ，占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有
表 决 权 股 份 总 数 的 0.2077%； 弃 权 票 0 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 0.0000%。 该 议 案 审 议 通 过 。
7、 《 2019 年 日 常 关 联 交 易 计 划 》
本议案为关联方回避投票议案。
表 决 结 果 ：赞 成 票 756,130,744 股 ，占 对 本 项 议 案 享 有 投 票 权 的 股 东
所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 99.5630%；反 对 票 3,318,200 股 ，占 对 本 项 议 案
享 有 投 票 权 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 0.4370%； 弃 权 票 0 股 ， 占
对 本 项 议 案 享 有 投 票 权 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 0.0000%。 该 议
案审议通过。
中 小 投 资 者 的 表 决 情 况 为 ：出 席 会 议 由 表 决 权 的 中 小 投 资 者 所 持 有
表 决 权 股 份 共 计 279,448,944 股 ；赞 成 票 276,130,744 股 ，占 出 席 会 议 中 小
投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 98.8125%；反 对 票 3,318,200 股 ，占 出 席
会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 1.1875%； 弃 权 票 0 股 ， 占 出
席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 0.0000%。
8、 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案
表 决 结 果 ： 赞 成 票 1,691,645,986 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 99.8044%；反 对 票 3,313,900 股 ，占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有
表 决 权 股 份 总 数 的 0.1956%； 弃 权 票 0.0000 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有
表 决 权 股 份 总 数 的 0%。 该 议 案 审 议 通 过 。
中 小 投 资 者 的 表 决 情 况 为 ：出 席 会 议 由 表 决 权 的 中 小 投 资 者 所 持 有
表 决 权 股 份 共 计 279,448,944 股 ；赞 成 票 276,135,044 股 ，占 出 席 会 议 中 小
投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 98.8141%；反 对 票 3,313,900 股 ，占 出 席
会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 1.1859%； 弃 权 票 0 股 ， 占 出
席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 0.0000%。
9、 关 于 对 控 股 公 司 张 家 口 博 德 神 龙 风 能 开 发 有 限 公 司 增 资 的 议 案
表 决 结 果 ： 赞 成 票 1,691,640,286 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 99.8041%；反 对 票 3,319,600 股 ，占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有
表 决 权 股 份 总 数 的 0.1959%； 弃 权 票 0 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 表 决
权 股 份 总 数 的 0.0000%。 该 议 案 审 议 通 过 。
中 小 投 资 者 的 表 决 情 况 为 ：出 席 会 议 由 表 决 权 的 中 小 投 资 者 所 持 有
表 决 权 股 份 共 计 279,448,944 股 ；赞 成 票 276,129,344 股 ，占 出 席 会 议 中 小
投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 98.8120%；反 对 票 3,319,600 股 ，占 出 席
会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 1.1880%； 弃 权 票 0 股 ， 占 出
席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 0.0000%。
此外，公司独立董事在本次股东大会上进行了述职。
经核查，本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有 效。
四、结论性意见
综 上 所 述 ，本 所 律 师 认 为 ，公 司 本 次 股 东 大 会 的 召 集 人 资 格 和 召 集 、
召 开 程 序 、出 席 会 议 人 员 的 资 格 以 及 会 议 的 表 决 程 序 及 表 决 结 果 均 符 合
《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会
的表决结果合法有效。
本 法 律 意 见 书 正 本 一 式 二 份 ， 无 副 本 。本 法 律 意 见 书 经 本 所 盖 章 及
本所经办律师签字后生效。
（以下无正文）
