中信证券股份有限公司
关于长沙银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为长沙银行股份有限公司
（以下简称“长沙银行”或“公司”）首次公开发行股票的持续督导机构。根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》 等有关法律法规和规范性文件的要求，
对长沙银行首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意
见如下：
一、本次限售股份发行及变动情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准长沙银行
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1254 号）核准，长沙
银行首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）342,155,376 股，并于 2018 年 9
月 26 日在上海证券交易所挂牌上市。长沙银行首次公开发行前总股本为
3,079,398,378 股，首次公开发行后总股本为 3,421,553,754 股，其中有限售条件
流通股 3,079,398,378 股，无限售条件流通股 342,155,376 股。
本次上市流通的限售股为上市公司首次公开发行限售股，所涉及股东 3,793
名，共计 653,177,338 股，锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部分限售
股将于 2019 年 9 月 26 日锁定期届满并上市流通。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
长沙银行《首次公开发行 A 股股票招股说明书》明确，首次公开发行股票前
存量股东所持股份的流通限制如下：
1、根据相关法律法规，本次发行前已发行的股份，自公司股票在上海证券
交易所上市交易之日起一年内不得转让。
1
2、职工监事陈亚军承诺：
“（1）自发行人股票在证券交易所上市之日起十二个月内，本人不转让或委
托他人管理本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。
（2）本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发
行价。在本人担任发行人的监事期间，每年转让的股份不超过本人持有的发行人
股份总数的 25%；在本人离职后 6 个月内，不转让本人持有的发行人股份。”
本次申请上市的股份为陈亚军持有的 22,592 股限售股份，陈亚军需同时遵守
上述第（1）项“上市后 12 个月的锁定安排（已届满）”及第（2）项“本人所持发
行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价，任职期间内每年
转让不超过本人持有的发行人股份总数的 25%及离职后 6 个月内不转让本人持
有的发行人股份”的承诺。
陈亚军已于 2018 年 12 月 19 日任期届满，不再担任长沙银行职工监事。
除上述之外，其他本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未
履行而影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次解除限售股份的数量为 653,177,338 股，占公司总股本的 19.0901%；
本次限售股上市流通日期为 2019 年 9 月 26 日；
限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
持有限售股 本次可上市 剩余限售
限售股份持 持有限售股
序号 占公司总股 流通股数 股数量
有人名称 份数（股）
本比例 （股） （股）
湖南亿盾投
1 68,493,714 2.0018% 68,493,714 0
资有限公司
湖南兴湘投
2 资控股集团 62,182,564 1.8174% 62,182,564 0
有限公司
湖南发展资
3 产管理集团 50,000,000 1.4613% 50,000,000 0
有限公司
北京荣丰房
4 49,825,140 1.4562% 49,825,140 0
地产开发有
2
持有限售股 本次可上市 剩余限售
限售股份持 持有限售股
序号 占公司总股 流通股数 股数量
有人名称 份数（股）
本比例 （股） （股）
限公司
三一重工股
5 49,750,931 1.4540% 49,750,931 0
份有限公司
景鹏控股集
6 41,439,281 1.2111% 41,439,281 0
团有限公司
湖南粮食集
7 团有限责任 40,000,000 1.1691% 40,000,000 0
公司
湖南日报报
8 业集团有限 40,000,000 1.1691% 40,000,000 0
公司
长沙市市政
9 工程有限责 37,313,199 1.0905% 37,313,199 0
任公司
10 陈亚军 22,592 0.0007% 22,592 0
其他本次上
11 市流通首发 214,149,917 6.2588% 214,149,917 0
限售股
合计 653,177,338 19.0901% 653,177,338 0
注：本次上市流通首发限售股的股东除公司原职工监事陈亚军外，不涉及长
沙银行大股东、董事、监事和高级管理人员范畴，因此仅列示解禁股数占公司总
股本比例 1%以上股东情况。
四、股本变动结构表
本次限售股解禁后，长沙银行股份结构变动情况如下：
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 686,562,125 27,663,949 658,898,176
2、国有法人持有股份 936,011,513 239,498,033 696,513,480
有限售条 3、其他境内法人持有股
1,424,712,953 356,630,739 1,068,082,214
件的流通 份
股份 4、境内自然人持有股份 32,111,787 29,384,617 2,727,170
有限售条件的流通股份
3,079,398,378 653,177,338 2,426,221,040
合计
无限售条 A股 342,155,376 653,177,338 995,332,714
3
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
件的流通 无限售条件的流通股份
342,155,376 653,177,338 995,332,714
股份 合计
股份总额 3,421,553,754 0 3,421,553,754
五、保荐机构核查结论
经核查，中信证券认为：长沙银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关
法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均
符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份
股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出
具之日，长沙银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信证
券对长沙银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于长沙银行股份有限公司首次公开
发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
周 宇 金 然
中信证券股份有限公司
年 月 日
5
