北辰实业：关于召开2017年年度股东大会的通知2018-04-12
证券代码：601588 证券简称：北辰实业 公告编号：临 2018-021
债券代码：122348 债券简称：14 北辰 01
债券代码：122351 债券简称：14 北辰 02
债券代码：135403 债券简称：16 北辰 01
北京北辰实业股份有限公司
关于召开 2017 年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2018年5月28日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017 年年度股东大会
(二) 股东大会召集人
北京北辰实业股份有限公司(以下简称“本公司”或“北辰实业”)董事会
(三) 投票方式
与会股东和股东代表以现场记名投票表决与网络投票表决相结合的方式
审议通过有关议案。本次会议将通过上海证券交易所交易系统向公司的
A 股股东提供网络形式的投票平台。公司的 A 股股东既可参与现场投票，
也可以在网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统参加网络投票。
现场会议召开的日期、时间和地点
(四) 召开的日期、时间和地点
召开的日期、时间： 2018 年 5 月 28 日 上午 09 点 00 分
召开地点：北京市朝阳区北辰东路 8 号汇欣大厦 A 座 12 层第一会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2018 年 5 月 28 日
至 2018 年 5 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东 H 股股东
非累积投票议案
审议批准北辰实业二零一七年年度分别按中国
1 会计准则及香港普遍采纳的会计准则编制的财 √ √
务报告
审议批准北辰实业二零一七年年度分别按境内
2 √ √
及香港年报披露的有关规定编制的董事会报告
3 审议批准北辰实业《2017 年度监事会报告》 √ √
审议批准北辰实业《2017 年度利润分配和资本公
4 √ √
积金转增方案》
5 审议批准北辰实业《章程修正案》 √ √
6 审议批准北辰实业《董事会议事规则修正案》 √ √
审议批准北辰实业《股东分红回报规划（2018
7 √ √
年-2020 年）》
8 审议批准北辰实业《董事薪酬的议案》 √ √
9 审议批准北辰实业《监事薪酬的议案》 √ √
10 审议批准北辰实业《续聘会计师事务所的议案》 √ √
审议批准北辰实业《续保董监事及高管责任险的
11 √ √
议案》
审议批准北辰实业《关于对公司担保事项进行授
12 √ √
权的议案》
审议批准北辰实业《关于授予董事会发行股份一
13 √ √
般性授权的议案》
审议批准北辰实业《关于授予董事会发行债务融
14 √ √
资工具一般性授权的议案》
审议批准北辰实业《关于本公司符合非公开发行
15 √ √
公司债券条件的议案》
审议批准北辰实业《关于本公司非公开发行公司
16.00 √ √
债券的议案》
16.01 发行规模及发行数量 √ √
16.02 向公司股东配售的安排 √ √
16.03 债券期限 √ √
16.04 利率水平及确定方式 √ √
16.05 承销方式 √ √
16.06 募集资金用途 √ √
16.07 发行方式与发行对象 √ √
16.08 挂牌场所 √ √
16.09 担保方式 √ √
16.10 偿债保障措施 √ √
16.11 决议的有效期 √ √
17 审议批准北辰实业《关于授权董事会或董事会授 √ √
权人士全权处理本次非公开发行公司债券的相
关事宜的议案》
18.00 审议批准北辰实业关于选举监事的议案 √ √
选举王建新先生为本公司下届由股东代表出任
18.01 √ √
的监事
选举张金利先生为本公司下届由股东代表出任
18.02 √ √
的监事
选举刘慧先生为本公司下届由股东代表出任的
18.03 √ √
监事
累积投票议案
审议批准北辰实业关于选举董事(不含独立非执 应选董事（不含独立非
19.00
行董事)的议案 执行董事）（6）人
19.01 选举贺江川先生为本公司下届执行董事 √ √
19.02 选举李伟东先生为本公司下届执行董事 √ √
19.03 选举李云女士为本公司下届执行董事 √ √
19.04 选举陈德启先生为本公司下届执行董事 √ √
19.05 选举张文雷女士为本公司下届执行董事 √ √
19.06 选举郭川先生为本公司下届执行董事 √ √
审议批准北辰实业关于选举独立非执行董事的 应选独立非执行董事
20.00
议案 （3）人
20.01 选举符耀文先生为本公司下届独立非执行董事 √ √
20.02 选举董安生先生为本公司下届独立非执行董事 √ √
20.03 选举吴革先生为本公司下届独立非执行董事 √ √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经本公司 2018 年 3 月 21 日召开的北辰实业第七届第一百四
十四次董事会会议、北辰实业第七届第十二次监事会会议审议通过。
上述议案详细情况已于 2018 年 3 月 22 日刊登在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站以及 2018 年 3
月 21 日登载在香港联合交易所网站。
2、特别决议议案：5、6、12、13、14、15、16、17
3、对中小投资者单独计票的议案：4、7、8、10、12、13、14、15、16、17、19、
20
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）
进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股
东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其
拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种
优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票
超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 3
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形
式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。（H 股股
东另行通知）
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601588 北辰实业 2018/5/17
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
(一) 登记方式：
符合出席条件的个人股东出席会议的，应出示本人身份证明和持股凭证；委
托代理他人出席会议的，应出示本人身份证明、授权委托书(详见本公告附件 2)
和持股凭证。
符合出席条件的法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人或
者董事会、其它决策机构委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出
示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；法定代
表人委托的代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法
定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证；法人股东的董事会或者其它权力机
构委托法定代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明、经公证证实的决议
或授权书副本和持股凭证。
(二) 出席回复：
欲出席会议的股东应当于 2018 年 5 月 8 日(星期二)或以前将出席会议的回
条(详见本公告附件 1)送达本公司。此回条可亲自交回本公司，亦可以邮递、电
报或传真方式交回。
(三) 登记时间：
2018 年 5 月 24 日、25 日(09:30－11:30，13:30－17:00)。
(四) 联系方式：
联系地址：北京市朝阳区北辰东路 8 号汇欣大厦 A 座 12 层
联系电话：010-64991076 010-64991277
联系人：孟志强 章佳倩
传真：010-64991352
邮政编码：100101
六、 其他事项
本次股东大会食宿、交通费自理。
特此公告。
北京北辰实业股份有限公司董事会
2018 年 4 月 12 日
附件 1：2017 年年度股东大会会议回条
附件 2：授权委托书
附件 3：采用累积投票制选举董事(不含独立非执行董事)、独立非执行董事的投
票方式说明
报备文件
北辰实业第七届第一百四十四次董事会会议决议
北辰实业第七届第十二次监事会会议决议
附件 1：
北京北辰实业股份有限公司
2017年年度股东大会会议回条
北京北辰实业股份有限公司：
本人(或公司)(附注1)
地址为
(登记在股东名册上)为北京北辰实业股份有限公司(“北辰实业”)股本中每股面
值人民币1.00元(附注2) 股A股的注册持有人，兹确认，本人(或公司)
拟亲自(或由委托代理人代为)出席北辰实业于2018年5月28日(星期一)上午9:00
在北京市朝阳区北辰东路8号汇欣大厦A座12层第一会议室召开的北辰实业2017
年年度股东大会。
签署：_____________________________
日期： 年 月 日
附注：
1. 请用正楷书写登记在股东名册上的全名及地址。
2. 请将以阁下名义登记之股份数目填上。
3. 此回条在填妥及签署后须于2018年5月8日(星期二)或以前送达本公司(中国
北京市朝阳区北辰东路8号汇欣大厦A座12层)。此回条可亲自交回本公司，
亦可以邮递、电报或传真方式交回，传真号码为010-64991352。未能签署及
送达本回条的合资格股东，仍可出席本次股东大会。
附件 2：
授权委托书
北京北辰实业股份有限公司：
兹委托 先生（女士）/大会主席/本公司任何董事(附注 1）代表本单位（或
本人）出席 2018 年 5 月 28 日召开的贵公司 2017 年年度股东大会（“股东大会”），
审议股东大会通知所列载的决议案，并代表本单位（或本人）依照下列决议案投
票。如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。
委托人股东帐户号(附注 2）：
委托人持股数：
(附注 3） (附注 3） (附注 3）
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
审议批准北辰实业二零一七年年度分别按中国会计准则及香港普遍
1
采纳的会计准则编制的财务报告
审议批准北辰实业二零一七年年度分别按境内及香港年报披露的有
2
关规定编制的董事会报告
3 审议批准北辰实业《2017 年度监事会报告》
4 审议批准北辰实业《2017 年度利润分配和资本公积金转增方案》
5 审议批准北辰实业《章程修正案》
6 审议批准北辰实业《董事会议事规则修正案》
7 审议批准北辰实业《股东分红回报规划（2018 年-2020 年）》
8 审议批准北辰实业《董事薪酬的议案》
9 审议批准北辰实业《监事薪酬的议案》
10 审议批准北辰实业《续聘会计师事务所的议案》
11 审议批准北辰实业《续保董监事及高管责任险的议案》
12 审议批准北辰实业《关于对公司担保事项进行授权的议案》
13 审议批准北辰实业《关于授予董事会发行股份一般性授权的议案》
审议批准北辰实业《关于授予董事会发行债务融资工具一般性授权
14
的议案》
审议批准北辰实业《关于本公司符合非公开发行公司债券条件的议
15
案》
16.00 审议批准北辰实业《关于本公司非公开发行公司债券的议案》 --- --- ---
16.01 发行规模及发行数量
16.02 向公司股东配售的安排
16.03 债券期限
16.04 利率水平及确定方式
16.05 承销方式
16.06 募集资金用途
16.07 发行方式与发行对象
16.08 挂牌场所
16.09 担保方式
16.10 偿债保障措施
16.11 决议的有效期
审议批准北辰实业《关于授权董事会或董事会授权人士全权处理本
17
次非公开发行公司债券的相关事宜的议案》
18.00 审议批准北辰实业关于选举监事的议案
18.01 选举王建新先生为本公司下届由股东代表出任的监事
18.02 选举张金利先生为本公司下届由股东代表出任的监事
18.03 选举刘慧先生为本公司下届由股东代表出任的监事
(附注 4） (附注 4） (附注 4）
序号 累积投票议案名称 同意 反对 弃权
19.00 审议批准北辰实业关于选举董事(不含独立非执行董事)的议案 --- --- ---
19.01 选举贺江川先生为本公司下届执行董事
19.02 选举李伟东先生为本公司下届执行董事
19.03 选举李云女士为本公司下届执行董事
19.04 选举陈德启先生为本公司下届执行董事
19.05 选举张文雷女士为本公司下届执行董事
19.06 选举郭川先生为本公司下届执行董事
20.00 审议批准北辰实业关于选举独立非执行董事的议案 --- --- ---
20.01 选举符耀文先生为本公司下届独立非执行董事
20.02 选举董安生先生为本公司下届独立非执行董事
20.03 选举吴革先生为本公司下届独立非执行董事
委托人签名（盖章）(附注 5）： 受托人签名(附注 6）：
委托人身份证号(附注 5）： 受托人身份证号(附注 6）：
委托日期： 年 月 日
附注：
1. 请填上受托人的姓名。如未填上姓名，则大会主席将出任阁下的代理人。阁
下可委托一位或多位代理人代表出席会议及代为投票，受托人不必为北辰实
业股东，但必须亲自代表阁下出席股东大会。
2. 请填上受托人所代表以阁下名义登记的股份数目。如未有填上数目，则本授
权委托书将被视为受托人代表北辰实业的股份中所有以阁下名义登记的股
份。
3. 阁下如欲投票赞成任何非累积投票决议案，请在「赞成」栏内适当地方加上
「√」号；如欲投票反对任何非累积投票决议案，则请在「反对」栏内适当
地方加上「√」号；如欲投票弃权任何非累积投票决议案，则请在「弃权」
栏内适当地方加上「√」号。如无任何指示，受委托代理人可自行酌情投票。
4. 第19项“北辰实业关于选举董事（不含独立非执行董事）的议案”和第20项
“北辰实业关于选举独立非执行董事的议案”采取累积投票方式，具体投票
说明可参照北辰实业2017年年度股东大会通知附件3。
5. 请用正楷填上阁下的姓名和身份证号码。如阁下为一法人，则此表格必须加
盖法人印章，或经由法人董事或正式书面委托的代理人签署。
6. 请用正楷填上受托人的姓名和身份证号码。
7. A股股东应将本授权委托书连同签署人经公证的授权书或其他授权文件，于
股东大会现场会议召开前24小时送达本公司（中国北京市朝阳区北辰东路8
号汇欣大厦A座12层）。H股股东有关文件的送达请参见本公司发布的H股股
东大会通知。
附件 3
采用累积投票制选举董事(不含独立非执行董事)、
独立非执行董事的投票方式说明
一、北辰实业 2017 年年度股东大会(以下简称“股东大会”) 议案中，第
19 项“北辰实业关于选举董事（不含独立非执行董事）的议案”、第 20 项“北
辰实业关于选举独立非执行董事的议案”实行等额选举，作为议案组分别进行编
号。股东应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该
议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数：
(1) 就第 19.01 项至 19.06 项子议案而言，股东持有的每一股份均有与应
选董事（不含独立非执行董事）人数（即:6 名）相同的表决权；
(2) 就第 20.01 项至 20.03 项子议案而言，股东持有的每一股份均有与应选
独立非执行董事人数（即:3 名）相同的表决权。
示例：
如股东拥有 100 万股北辰实业的股份。
对于第 19 项”北辰实业关于选举董事（不含独立非执行董事）的议案”，
应选董事（不含独立非执行董事）人数为 6 名，则股东对第 19.01 项至 19.06
项子议案的表决权股份总数为 600 万股（即 100 万股×6＝600 万股）；
对于第 20 项“北辰实业关于选举独立非执行董事的议案”，应选独立非执
行董事人数为 3 名，则股东对第 20.01 项至 20.03 项子议案的表决权股份总数为
300 万股（即 100 万股×3＝300 万股）；
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东既可以把选举票数
集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对
每一项议案分别累积计算得票数。如股东拟将所持有的股份数平均分配给每一位
候选人，则请在「赞成」或「反对」或「弃权」栏内适当地方加上「√」号。否
则，请在「赞成」和/或「反对」和/或「弃权」栏填入股东给予每位候选人的表
决权股份数。
示例：
如股东拥有 100 万股北辰实业的股份，则该股东对第 19.01 项至 19.06 项子
议案的表决权股份总数为 600 万股；该股东可以将 600 万股中的每 100 万股平均
给予 6 位董事（不含独立非执行董事）候选人（投赞成票或反对票）；也可以将
600 万股全部给予其中一位董事（不含独立非执行董事）候选人（投赞成票或反
对票）；或者，将 100 万股给予董事（不含独立非执行董事）候选人甲（投赞成
票或反对票），将 200 万股给予董事（不含独立非执行董事）候选人乙（投赞成
票或反对票），将 300 万股给予董事（不含独立非执行董事）候选人丙（投赞成
票或反对票），其他董事（不含独立非执行董事）候选人不予投票，等等。
四、股东对某几位候选人集中行使的表决权总数，多于该股东持有的全部股
份拥有的表决权时，投票无效，视为放弃表决权；股东对某几位候选人集中行使
的表决权总数，少于该股东持有的全部股份拥有的表决权时，投票有效，差额部
分视为放弃表决权。
示例：
如股东拥有 100 万股北辰实业的股份，则该股东对第 19.01 项至 19.06 项子
议案的表决权股份总数为 600 万股：
（1）如该股东在其中 1 位董事（不含独立非执行董事）候选人的“累积投
票方式”的「赞成」栏（或[反对]栏）填入“600 万股”后，则该股东的表决权
已经用尽，对其他 5 位董事（不含独立非执行董事）候选人不再有表决权，如该
股东在 19.01 项至 19.06 项子议案的相应其他栏目填入了股份数（0 股除外），
则视为该股东关于 19.01 项至 19.06 项子议案的表决全部无效；
（2）如该股东在董事（不含独立非执行董事）候选人甲的“累积投票方式”
的[赞成]栏（或[反对]栏）填入“200 万股”，在董事（不含独立非执行董事）
候选人乙的“累积投票方式”的[反对]栏（或[赞成]栏）填入“300 万股”，则
该股东 600 万股的投票有效，未填入的剩余 100 万股视为该股东放弃表决权。
五、董事（不含独立非执行董事）候选人或独立非执行董事候选人所获得的
赞成票数超过出席股东大会所代表有表决权的股份总数（以未累积的股份数为准）
的二分之一且赞成票数超过反对票数者，为中选候选人。如果在股东大会上中选
的董事不足应选人数，则应就所缺名额对未中选的候选人进行新一轮投票，直至
选出全部应选董事为止。
六、股东大会根据前述第（五）项规定进行新一轮的董事（不含独立非执行
董事）或独立非执行董事选举投票时，应当根据每轮选举中应选人数重新计算股
东的累积表决票数。
