中信重工:2012年公司债券受托管理事务临时报告2017-09-09
债券代码:122221 债券简称:12 重工 02
122345 12 重工 03
中信重工机械股份有限公司
(住所:洛阳市涧西区建设路 206 号)
2012 年公司债券受托管理事务临时报告
受托管理人
中信证券股份有限公司
(广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座)
二零一七年九月
重要声明
本报告依据《公司债券受托管理人执业行为准则》、《中信重工机械股份
有限公司2012年公司债券(第一期)募集说明书》、《中信重工机械股份有限
公司2012年公司债券(第二期)募集说明书》、《中信重工机械股份有限公司
2012年公司债券(第一期)受托管理协议》、《中信重工机械股份有限公司
2012年公司债券(第二期)受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、
第三方中介机构出具的专业意见以及中信重工机械股份有限公司(以下简称
“中信重工”或“发行人”)出具的相关说明文件以及提供的相关资料等,由
本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)编
制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相
关事宜作出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的
承诺或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,
中信证券不承担任何责任。
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一、本次债券的基本情况
2012 年 10 月 16 日,发行人第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于
发行公司债券的议案》。2012 年 11 月 2 日,发行人 2012 年第三次临时股东大
会审议通过了《关于发行公司债券的议案》。董事会决议公告和股东大会决议公
告分别刊登在 2012 年 10 月 18 日、2012 年 11 月 3 日的《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》及上证所网站。经中国证监会 2013 年 1 月 6 日签发
的“证监许可[2013]5 号”文核准,中信重工获准于境内公开发行面值总额不超
过 28 亿元的公司债券。
2013 年 1 月 25 日至 2013 年 1 月 29 日,中信重工成功发行首期人民币 18
亿元公司债券。本期公司债券共募集资金人民币 18 亿元,分为两个品种。品种
一为 5 年期品种,简称“12 重工 01”,债券代码 122220,发行规模为 12 亿,票
面利率为 4.85%,中信重工已于 2016 年全额赎回该期公司债券品种一;品种二
为 7 年期品种,简称“12 重工 02”,债券代码 122221,发行规模为 6 亿元,票
面利率为 5.20%。
2014 年 11 月 20 日至 2014 年 11 月 26 日,中信重工成功发行第二期人民
币 10 亿元的公司债券。本期债券简称为“12 重工 03”,债券代码 122345,为 5
年期品种,附第 3 年末发行人赎回选择权、发行人调整票面利率选择权及投资者
回售选择权,票面利率为为 4.98%。
二、本次公司债券的重大事项
因公司董事会、监事会任期届满进行换届,公司三分之一以上董事、三分
之二以上监事发生变动。
1、原相关人员任职情况及变动原因
姓名 性别 职务
俞章法 男 董事长
李 凡 男 董事
郑永琴 女 董事
董事会成员 王春民 男 董事、总经理
王君彩 女 独立董事
潘劲军 男 独立董事
尹 田 男 独立董事
监事会成员 舒 扬 男 监事会主席
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姓名 性别 职务
罗 兰 女 监事
何 淳 男 职工监事
因公司第三届董事会及第三届监事会任期届满,根据《公司法》、《公司
章程》等相关规定,公司董事会及监事会进行换届。
2、相关决定情况、新任人员聘任安排及基本情况等
经公司第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第十八次会议及2017
年第二次临时股东大会审议通过;公司第二届六次职工代表大会团长联席会议
选举,公司第四届董事及监事情况如下:
姓名 性别 职务 任期
俞章法 男 董事长 2017.8.25-2020.8.24
王春民 男 董事、总经理 2017.8.25-2020.8.24
强家宁 男 董事 2017.8.25-2020.8.24
董事会成员 徐 伟 男 董事 2017.8.25-2020.8.24
徐经长 男 独立董事 2017.8.25-2020.8.24
潘劲军 男 独立董事 2017.8.25-2020.8.24
尹 田 男 独立董事 2017.8.25-2020.8.24
刘宝扬 男 监事会主席 2017.8.25-2020.8.24
监事会成员 白 波 女 监事 2017.8.25-2020.8.24
何 淳 男 职工监事 2017.8.25-2020.8.24
新任董事及监事简历如下:
1)强家宁先生,1977 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学
历,工商管理学硕士。强家宁先生 2002 年 4 月在中信集团办公厅参加工作,
曾任中信控股有限公司总裁办公室经理,中信美国集团司库、董事。现任中国
中信集团有限公司财务部总经理助理。
2)徐伟先生,1980 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学
历,管理学硕士。徐伟先生 2005 年 7 月加入中钢投资有限公司工作,任并购
部项目经理;于 2008 年 8 月加入中国中信集团公司工作,曾任战略发展部项
目经理、高级项目经理,里海沥青公司副总经理,卡拉赞巴斯石油公司副总经
理。现任中国中信集团有限公司战略发展部三处处长。
3)徐经长先生,1965 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究
生学历,教授,博士生导师。徐经长先生曾任中国人民大学商学院会计系副主
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任、MPAcc 中心主任、EMBA 中心主任;曾任中国证监会第四、五届并购重
组审核委员会委员、召集人;曾在香港城市大学和美国加州大学(UCR)做访
问学者和高级研究学者。现任中国人民大学商学院会计系主任,财政部“会计
名家培养工程”入选者,企业会计准则咨询委员会委员,教育部国家级精品课
程主讲人,中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员,中国会
计学会理事、会计基础理论专业委员会副主任委员,中国金融会计学会常务理
事;中化国际、光大证券、海航控股独立董事。
4)刘宝扬先生,1967 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,经济学硕
士研究生。刘宝扬先生毕业于中国人民大学劳动经济专业,历任北京市石景山
区人事局科员,人事部人事司人事处副主任科员、主任科员,中信出版社人事
部主任,中信出版集团股份有限公司纪委书记、党委委员、工会主席。现任中
国中信集团有限公司人力资源部副总经理、党委组织部副部长。
5)白波女士,1971 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,法学硕士研
究生,律师、企业法律顾问。白波女士毕业于中国社会科学院经济法专业,历
任中信集团法律部二处副主管、主管、副处长,中信集团法律部综合处处长、
高级公司律师,中信集团法律合规部总经理助理。现任中国中信集团有限公司
法律合规部总经理助理兼合规综合处处长。
本次人员变动的原因为董事会及监事会任期届满进行换届,上述相关人员
变动对公司日常管理、生产经营及偿债能力不构成重大影响,不影响公司董事
会及监事会决议的有效性。上述人事变动后,公司董事、监事、高级管理人员
的任职符合法律规定和《公司章程》的规定。
中信证券作为本期债券受托管理人,根据《公司债券受托管理人执业行为
准则》要求出具本受托管理事务临时报告,并就发行人三分之一以上董事、三
分之二以上监事发生变动的事项提醒投资者注意相关风险。
三、债券受托管理人联系方式
有关债券受托管理人的具体履职情况,请咨询受托管理人指定联系人。
联系人:陈雅楠
联系电话:010-60833526
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