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公司公告

广电电气:国浩律师(上海)事务所关于上海广电电气(集团)股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的专项核查意见2019-11-12  

						                       国浩律师(上海)事务所
         关于上海广电电气(集团)股份有限公司本次交易
          相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的
                             专项核查意见


    上海广电电气(集团)股份有限公司(以下简称“上市公司”、“广电电气”)
拟通过子公司以支付现金方式购买 ABB(中国)有限公司持有的上海 ABB 开关
有限公司和上海 ABB 广电有限公司的 60%股权,本次交易构成重大资产重组
(以下简称“本次交易”或“本次重大资产重组”)。
    2019 年 7 月 20 日,广电电气发布了《关于筹划重大事项并签署意向性协议
的公告》(公告编号:2019-044),首次披露了本次交易的相关情况。上市公司股
票未因本次交易而停牌。
    根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、
《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信
息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组申请文件》及《关于
强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》等法律、法规的规定,上
市公司对本次交易相关方及相关人员在本次交易首次披露前六个月至广电电气
本次交易重组报告书之披露前一个交易日期间(即 2019 年 1 月 20 日至 2019 年
10 月 31 日,以下简称“自查期间”)二级市场买卖上市公司股票的情况进行了
自查,具体情况如下:
    一、本次交易的内幕信息知情人核查范围
    1. 上市公司及其董事、监事、高级管理人员;
    2. 交易对方及非自然人交易对方的董事、监事、高级管理人员;
    3. 标的公司及其董事、监事、高级管理人员;
    4. 本次交易聘请的中介机构及其经办人员;
    5. 其他内幕知情人员;
    6. 上述相关自然人的直系亲属,即配偶、父母及年满 18 周岁的子女。
    二、本次交易相关机构及人员买卖股票的情况
    根据自查范围内相关方出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司出具的持股及买卖变动证明,自查期间内,上述纳入本次重大资产重
组核查范围内的相关各方及人员存在以下买卖上市公司股票的情形:
    (一)新余旻杰投资管理有限公司在自查期间买卖公司股票情况
    新余旻杰投资管理有限公司为公司控股股东,系本次重大资产重组自查对象,
自查期间其具体买卖公司股票情况如下:

         时间                交易方向                   数量(股)

       20190123                买入                      8,221,250
    注:新余旻杰投资管理有限公司上述股票交易行为系与深圳华信同行资产管理合伙企业
(有限合伙)处理相关债权债务导致的协议转让,不存在利用内幕信息进行交易的情形。

    对上述买卖公司股票情况,新余旻杰投资管理有限公司出具承诺:
    “上述股票交易行为,系本公司与深圳华信同行资产管理合伙企业(有限合
伙)处理相关债权债务导致的协议转让,相关洽谈、签约等行为均发生在 2019
年 7 月 20 日前六个月之前,仅过户行为发生在 2019 年 7 月 20 日之前六个月内,
上述转让行为不存在利用内幕信息进行交易的情形。
    自本声明与承诺出具之日起至广电电气本次重组事项实施完毕或广电电气
终止本次重组前,本公司将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性
文件规范股票交易行为,不再买卖广电电气股票。”
    (二)季秋在自查期间买卖公司股票情况
    季秋为公司子公司上海通用广电工程有限公司员工常楠母亲,系本次重大资
产重组自查对象,自查期间其具体买卖公司股票情况如下:

         时间                交易方向                   数量(股)

       20190225                买入                        300
       20190226                买入                        2,700
       20190313                买入                        600
       20190905                买入                        500

    对上述买卖公司股票情况,季秋出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
    (三)王文军在自查期间买卖公司股票情况
    王文军为公司项目部员工,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具体
买卖公司股票情况如下:

         时间              交易方向              数量(股)

       20190717             买入                    300
       20190717             买入                    600

    对上述买卖公司股票情况,王文军出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
    (四)俞杰在自查期间买卖公司股票情况
    俞杰为公司子公司上海通用广电工程有限公司员工,系本次重大资产重组自
查对象,自查期间其具体买卖公司股票情况如下:

         时间              交易方向              数量(股)

       20190307             卖出                    400
       20190307             卖出                    800
       20190307             卖出                   1,800
       20190307             卖出                   2,800
       20190307             卖出                   1,900
       20190307            卖出                     200
       20190307            卖出                     100
       20190312            卖出                    2,000
       20190312            买入                    1,400
       20190312            买入                     600
       20190313            买入                     438
       20190313            买入                    1,562

    对上述买卖公司股票情况,俞杰出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。上述交易广电电气股票行为系本人配偶卫丽根
据市场信息及其个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通
过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若上述买卖广电电气股票的行为
被有关部门认定有不当之处,本人及本人配偶愿意接受有关部门处罚,并且本人
及本人配偶同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明
内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的
真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
    (五)洪敏在自查期间买卖公司股票情况
    洪敏为公司投资部员工徐智杰配偶,系本次重大资产重组自查对象,自查期
间其具体买卖公司股票情况如下:

        时间             交易方向                数量(股)

       20190307            卖出                     500
       20190307            卖出                    30,100
       20190307            卖出                     100
       20190307            卖出                    5,000
       20190307            卖出                    1,300
       20190307            卖出                    3,000
       20190307            卖出                    10,000

    对上述买卖公司股票情况,洪敏出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
    (六)马小丰在自查期间买卖公司股票情况
    马小丰为公司管理层,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具体买卖
公司股票情况如下:

         时间              交易方向              数量(股)

       20190307             卖出                   1,000
       20190307             卖出                   3,000
       20190307             卖出                    200
       20190307             买入                   4,200

    对上述买卖公司股票情况,马小丰出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
   (七)施莉莉在自查期间买卖公司股票情况
   施莉莉为公司原监事张强原配偶,系本次重大资产重组自查对象,自查期间
其具体买卖公司股票情况如下:

         时间              交易方向              数量(股)
20190130   买入   2,000
20190131   卖出   2,000
20190131   买入   3,000
20190131   卖出   100
20190131   卖出   1,900
20190201   卖出   1,000
20190201   卖出   1,000
20190201   卖出   500
20190201   卖出   200
20190211   卖出   200
20190221   卖出   100
20190221   买入   100
20190225   卖出   100
20190410   买入   5,000
20190412   买入   1,400
20190412   买入   2,000
20190412   买入   1,600
20190416   买入   5,000
20190417   卖出   5,000
20190417   卖出   5,000
20190418   买入   5,000
20190419   卖出   3,300
20190419   卖出   4,900
20190419   卖出   1,800
20190423   买入   300
20190423   买入   1,000
20190423   买入   1,900
20190423   买入   1,800
20190423   买入   5,000
20190424   卖出   7,400
20190424   卖出   100
20190424   卖出   100
20190424   卖出   100
20190424   卖出    100
20190424   卖出   2,200
20190425   买入   5,000
20190425   买入   1,950
20190425   买入   3,050
20190425   买入   5,000
20190426   买入   5,000
20190426   买入   2,800
20190429   卖出   10,000
20190429   买入   1,700
20190429   买入   3,300
20190430   买入   5,000
20190430   买入   2,000
20190430   买入   3,000
20190506   买入   2,000
20190506   买入   2,000
20190506   买入   2,000
20190509   卖出   7,100
20190509   卖出    500
20190509   卖出   4,000
20190509   卖出    100
20190509   卖出    500
20190509   卖出   5,000
20190509   卖出    500
20190509   卖出   2,000
20190509   卖出    100
20190509   卖出    200
20190509   卖出   10,000
20190515   卖出   3,000
20190515   卖出    100
20190515   卖出    700
20190729   买入   3,000
20190729   买入   3,000
       20190730             卖出                   6,000
       20190731             买入                   5,000
       20190802             买入                   3,900
       20190809             卖出                   8,900
       20191030             卖出                   5,000

    对上述买卖公司股票情况,施莉莉出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
    (八)朱光明在自查期间买卖公司股票情况
    朱光明为公司技术中心总工程师,系本次重大资产重组自查对象,自查期间
其具体买卖公司股票情况如下:

         时间              交易方向              数量(股)

       20190307             卖出                    800
       20190307             卖出                    600
       20190307             卖出                    300
       20190307             卖出                   4,100
       20190307             卖出                    600
       20190307             卖出                   2,000
       20190307             卖出                   1,500
       20190307             卖出                   15,000
       20190307             卖出                   5,900
       20190307             卖出                   2,700
       20190307             卖出                   7,100
       20190307             卖出                    500
       20190307             卖出                   1,000
       20190307             卖出                   2,000
       20190307             卖出                   5,000
       20190307             卖出                    200
       20190307             卖出                    700

    对上述买卖公司股票情况,朱光明出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
    (九)张丽在自查期间买卖公司股票情况
    张丽为公司技术中心总工程师朱光明配偶,系本次重大资产重组自查对象,
自查期间其具体买卖公司股票情况如下:

         时间              交易方向              数量(股)

       20190307             卖出                   7,700
       20190307             卖出                   2,100
       20190307             卖出                    200
       20190307             卖出                   11,300
       20190307             卖出                    900
       20190307             卖出                    600
       20190307             卖出                   1,800
       20190307             卖出                   1,100
       20190307             卖出                    100
       20190307             卖出                    400
       20190307             卖出                   1,200
       20190307             卖出                   22,600
       20190307             卖出                   7,660
       20190307             卖出                    500
       20190307             卖出                   1,000
       20190307             卖出                   2,000
       20190307             卖出                    100
       20190307             卖出                   4,800
       20190307             卖出                   5,000
       20190307             卖出                   2,000
       20190307             卖出                   1,200
       20190307             卖出                   3,600
       20190307             卖出                   2,140
       20190702             卖出                   10,300
       20190702             卖出                    200
       20190702             卖出                    400
       20190702             卖出                   5,000
       20190702             卖出                   4,100

    对上述买卖公司股票情况,张丽出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
    (十)黄卫兵在自查期间买卖公司股票情况
    黄卫兵为公司员工沈琼配偶,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具
体买卖公司股票情况如下:

         时间              交易方向              数量(股)

       20190627             买入                   2,600
       20190627             买入                    200
       20190627             买入                    200
       20190627             买入                   2,000
       20190627             买入                   5,000
       20190627             买入                   2,000
       20190628             买入                    420
       20190628             买入                    200
       20190628             买入                    200
       20190628             买入                   4,580
       20190704             买入                   5,400
       20190705             买入                   5,400

    对上述买卖公司股票情况,黄卫兵出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
    (十一)江咏在自查期间买卖公司股票情况
    江咏为公司子公司上海安奕极企业发展有限公司高管蔡志刚配偶,系本次重
大资产重组自查对象,自查期间其具体买卖公司股票情况如下:

         时间              交易方向              数量(股)

       20190308             卖出                   8,000
       20190308             卖出                    100
       20190308             卖出                    200
       20190308             卖出                    100
       20190308             卖出                   5,600
       20190425             买入                   3,300
20190425   买入   3,500
20190425   买入   1,000
20190425   买入   1,000
20190425   买入   30,000
20190425   买入   5,100
20190429   买入   2,900
20190429   买入   3,000
20190429   买入   1,000
20190429   买入   3,100
20190429   买入   6,500
20190429   买入   4,200
20190429   买入   4,000
20190509   买入   1,700
20190509   买入    200
20190509   买入   1,000
20190509   买入    200
20190509   买入   2,400
20190510   卖出   5,500
20190510   买入   2,600
20190510   买入   3,000
20190510   卖出   5,600
20190513   买入    100
20190513   买入    200
20190513   买入   5,500
20190515   卖出   3,400
20190515   卖出   2,400
20190618   卖出   1,500
20190729   卖出   1,000
20190729   卖出   4,000
20190906   卖出   2,300
20190906   卖出    900
20190906   卖出   1,800
20190909   卖出   5,000
      20190910             卖出                    1,348
      20190910             卖出                     200
      20190910             卖出                     500
      20190910             卖出                     300
      20190910             卖出                    1,000
      20190910             卖出                     300
      20190910             卖出                    1,000
      20190910             卖出                     200
      20190910             卖出                     152
      20190910             卖出                    5,000
      20191009             卖出                     200
      20191009             卖出                    5,000
      20191009             卖出                    1,000
      20191009             卖出                     500
      20191009             卖出                    1,800
      20191009             卖出                    1,000
      20191009             卖出                    5,000
      20191009             卖出                    5,000
      20191009             卖出                    5,000
      20191009             卖出                    3,000
      20191009             卖出                    1,500
      20191009             卖出                    10,000
      20191009             卖出                    3,100

    对上述买卖公司股票情况,江咏出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
    (十二)刘伟伟在自查期间买卖公司股票情况
    刘伟伟为公司财务部员工,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具体
买卖公司股票情况如下:

           时间            交易方向                数量(股)

       20190508             买入                      100
       20190625             买入                      500
       20190625             买入                      200
       20190625             买入                      300
       20190830             买入                      200

    对上述买卖公司股票情况,刘伟伟出具承诺:
    “本人知晓广电电气本次重大资产重组事项的时间为 2019 年 7 月 20 日,本
人不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人近期书或其他第三方的情形。
上述交易中,2019 年 8 月 30 日买入 200 股系本人朋友根据市场信息和个人独立
判断作出的投资决策。本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息
进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不
当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交易所取得的全部收
益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、
重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律
责任。”
    (十三)李燕在自查期间买卖公司股票情况
    李燕为公司技术部员工吴春晖配偶,系本次重大资产重组自查对象,自查期
间其具体买卖公司股票情况如下:

           时间            交易方向                数量(股)

       20190822             买入                     20,700
       20190822             买入                     1,000
       20190822             买入                     9,900

    对上述买卖公司股票情况,李燕出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
    (十四)孟敏珍在自查期间买卖公司股票情况
    孟敏珍为公司员工沈峰母亲,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具
体买卖公司股票情况如下:

         时间              交易方向              数量(股)

       20190620             买入                   10,000
       20190620             买入                   5,300
       20190620             买入                    200
       20190620             买入                    400
       20190620             买入                   1,700
       20190620             买入                    600
       20190620             买入                   1,600
       20190620             买入                    200
       20190716             买入                   10,000
       20190722             卖出                    100
       20190722             卖出                    100
       20190722             卖出                   4,000
       20190722             卖出                    100
       20190722             卖出                   1,000
       20190722             卖出                   10,000
       20190722             卖出                    800
       20190722             卖出                   4,000
       20190722             卖出                    100
       20190722             卖出                    600
       20190722             卖出                   3,400
      20190722              卖出                   2,000
      20190722              卖出                   2,500
      20190722              卖出                    500
      20190722              卖出                    800

    对上述买卖公司股票情况,孟敏珍出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。上述交易广电电气股票行为系本人配偶沈金根
根据市场信息及其个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何
通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人及本人配偶上述买卖广
电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处,本人及本人配偶愿意接受有关部
门处罚,并且本人及本人配偶同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。
本人保证上述声明内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、重大遗漏的情形,
本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
    (十五)沈金根在自查期间买卖公司股票情况
    沈金根为公司员工沈峰父亲,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具
体买卖公司股票情况如下:

        时间               交易方向              数量(股)

      20190620              买入                   10,000
      20190621              买入                   4,200
      20190621              买入                    200
      20190621              买入                   4,100
      20190621              买入                   1,500
      20190625              买入                   8,200
      20190625              买入                   1,800
      20190722              卖出                   6,600
      20190722              卖出                   2,000
      20190722              卖出                   1,200
      20190722              卖出                   1,000
      20190722              卖出                    800
      20190722              卖出                   2,000
       20190722             卖出                    300
       20190722             卖出                   2,000
       20190722             卖出                    100
       20190722             卖出                   1,000
       20190722             卖出                    200
       20190722             卖出                    100
       20190722             卖出                    500
       20190722             卖出                   4,000
       20190722             卖出                   1,000
       20190722             卖出                    200
       20190722             卖出                   1,600
       20190722             卖出                   5,400

    对上述买卖公司股票情况,沈金根出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
    (十六)周时雨在自查期间买卖公司股票情况
    周时雨为公司产品部员工,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具体
买卖公司股票情况如下:

         时间              交易方向              数量(股)

       20190314             卖出                   11,200
       20190315             买入                   1,000
       20190320             买入                   1,000
       20190321             卖出                   2,000
       20190325             买入                   1,000
       20190326            买入                    1,000
       20190327            买入                    1,000
       20190328            买入                    1,000
       20190401            卖出                     468
       20190401            卖出                    3,532
       20190508            买入                     500
       20190508            买入                     500
       20190510            卖出                    1,000
       20190612            买入                    3,000
       20190618            买入                    2,000
       20190618            买入                    2,000
       20190618            买入                    2,000
       20190620            买入                    1,000
       20190628            买入                    1,000

    对上述买卖公司股票情况,周时雨出具承诺:
    “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气
重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本
人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市
场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取
广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被
有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交
易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,
不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性
依法承担相应法律责任。”
    三、核查意见
    国浩律师(上海)事务所经核查后认为:除新余旻杰投资管理有限公司、季
秋、王文军、俞杰、洪敏、马小丰、施莉莉、朱光明、张丽、黄卫兵、江咏、刘
伟伟、李燕、孟敏珍、沈金根和周时雨(以下合称“前述相关人员”)外,其他
本次交易相关方及相关人员在自查期间不存在二级市场买卖上市公司股票的情
况;前述相关人员已出具书面文件说明其不存在利用本次重大资产重组的内幕信
息在自查期间买卖上市公司股票的情形;如前述相关人员出具的书面声明与承诺
真实、准确、完整,则前述相关人员在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于
内幕交易行为,不会构成本次重大资产重组的实质性法律障碍。
    (以下无正文)