国浩律师(上海)事务所 关于上海广电电气(集团)股份有限公司本次交易 相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的 专项核查意见 上海广电电气(集团)股份有限公司(以下简称“上市公司”、“广电电气”) 拟通过子公司以支付现金方式购买 ABB(中国)有限公司持有的上海 ABB 开关 有限公司和上海 ABB 广电有限公司的 60%股权,本次交易构成重大资产重组 (以下简称“本次交易”或“本次重大资产重组”)。 2019 年 7 月 20 日,广电电气发布了《关于筹划重大事项并签署意向性协议 的公告》(公告编号:2019-044),首次披露了本次交易的相关情况。上市公司股 票未因本次交易而停牌。 根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、 《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组申请文件》及《关于 强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》等法律、法规的规定,上 市公司对本次交易相关方及相关人员在本次交易首次披露前六个月至广电电气 本次交易重组报告书之披露前一个交易日期间(即 2019 年 1 月 20 日至 2019 年 10 月 31 日,以下简称“自查期间”)二级市场买卖上市公司股票的情况进行了 自查,具体情况如下: 一、本次交易的内幕信息知情人核查范围 1. 上市公司及其董事、监事、高级管理人员; 2. 交易对方及非自然人交易对方的董事、监事、高级管理人员; 3. 标的公司及其董事、监事、高级管理人员; 4. 本次交易聘请的中介机构及其经办人员; 5. 其他内幕知情人员; 6. 上述相关自然人的直系亲属,即配偶、父母及年满 18 周岁的子女。 二、本次交易相关机构及人员买卖股票的情况 根据自查范围内相关方出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司出具的持股及买卖变动证明,自查期间内,上述纳入本次重大资产重 组核查范围内的相关各方及人员存在以下买卖上市公司股票的情形: (一)新余旻杰投资管理有限公司在自查期间买卖公司股票情况 新余旻杰投资管理有限公司为公司控股股东,系本次重大资产重组自查对象, 自查期间其具体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190123 买入 8,221,250 注:新余旻杰投资管理有限公司上述股票交易行为系与深圳华信同行资产管理合伙企业 (有限合伙)处理相关债权债务导致的协议转让,不存在利用内幕信息进行交易的情形。 对上述买卖公司股票情况,新余旻杰投资管理有限公司出具承诺: “上述股票交易行为,系本公司与深圳华信同行资产管理合伙企业(有限合 伙)处理相关债权债务导致的协议转让,相关洽谈、签约等行为均发生在 2019 年 7 月 20 日前六个月之前,仅过户行为发生在 2019 年 7 月 20 日之前六个月内, 上述转让行为不存在利用内幕信息进行交易的情形。 自本声明与承诺出具之日起至广电电气本次重组事项实施完毕或广电电气 终止本次重组前,本公司将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性 文件规范股票交易行为,不再买卖广电电气股票。” (二)季秋在自查期间买卖公司股票情况 季秋为公司子公司上海通用广电工程有限公司员工常楠母亲,系本次重大资 产重组自查对象,自查期间其具体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190225 买入 300 20190226 买入 2,700 20190313 买入 600 20190905 买入 500 对上述买卖公司股票情况,季秋出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” (三)王文军在自查期间买卖公司股票情况 王文军为公司项目部员工,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具体 买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190717 买入 300 20190717 买入 600 对上述买卖公司股票情况,王文军出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” (四)俞杰在自查期间买卖公司股票情况 俞杰为公司子公司上海通用广电工程有限公司员工,系本次重大资产重组自 查对象,自查期间其具体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190307 卖出 400 20190307 卖出 800 20190307 卖出 1,800 20190307 卖出 2,800 20190307 卖出 1,900 20190307 卖出 200 20190307 卖出 100 20190312 卖出 2,000 20190312 买入 1,400 20190312 买入 600 20190313 买入 438 20190313 买入 1,562 对上述买卖公司股票情况,俞杰出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。上述交易广电电气股票行为系本人配偶卫丽根 据市场信息及其个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通 过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若上述买卖广电电气股票的行为 被有关部门认定有不当之处,本人及本人配偶愿意接受有关部门处罚,并且本人 及本人配偶同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明 内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的 真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。” (五)洪敏在自查期间买卖公司股票情况 洪敏为公司投资部员工徐智杰配偶,系本次重大资产重组自查对象,自查期 间其具体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190307 卖出 500 20190307 卖出 30,100 20190307 卖出 100 20190307 卖出 5,000 20190307 卖出 1,300 20190307 卖出 3,000 20190307 卖出 10,000 对上述买卖公司股票情况,洪敏出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” (六)马小丰在自查期间买卖公司股票情况 马小丰为公司管理层,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具体买卖 公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190307 卖出 1,000 20190307 卖出 3,000 20190307 卖出 200 20190307 买入 4,200 对上述买卖公司股票情况,马小丰出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” (七)施莉莉在自查期间买卖公司股票情况 施莉莉为公司原监事张强原配偶,系本次重大资产重组自查对象,自查期间 其具体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190130 买入 2,000 20190131 卖出 2,000 20190131 买入 3,000 20190131 卖出 100 20190131 卖出 1,900 20190201 卖出 1,000 20190201 卖出 1,000 20190201 卖出 500 20190201 卖出 200 20190211 卖出 200 20190221 卖出 100 20190221 买入 100 20190225 卖出 100 20190410 买入 5,000 20190412 买入 1,400 20190412 买入 2,000 20190412 买入 1,600 20190416 买入 5,000 20190417 卖出 5,000 20190417 卖出 5,000 20190418 买入 5,000 20190419 卖出 3,300 20190419 卖出 4,900 20190419 卖出 1,800 20190423 买入 300 20190423 买入 1,000 20190423 买入 1,900 20190423 买入 1,800 20190423 买入 5,000 20190424 卖出 7,400 20190424 卖出 100 20190424 卖出 100 20190424 卖出 100 20190424 卖出 100 20190424 卖出 2,200 20190425 买入 5,000 20190425 买入 1,950 20190425 买入 3,050 20190425 买入 5,000 20190426 买入 5,000 20190426 买入 2,800 20190429 卖出 10,000 20190429 买入 1,700 20190429 买入 3,300 20190430 买入 5,000 20190430 买入 2,000 20190430 买入 3,000 20190506 买入 2,000 20190506 买入 2,000 20190506 买入 2,000 20190509 卖出 7,100 20190509 卖出 500 20190509 卖出 4,000 20190509 卖出 100 20190509 卖出 500 20190509 卖出 5,000 20190509 卖出 500 20190509 卖出 2,000 20190509 卖出 100 20190509 卖出 200 20190509 卖出 10,000 20190515 卖出 3,000 20190515 卖出 100 20190515 卖出 700 20190729 买入 3,000 20190729 买入 3,000 20190730 卖出 6,000 20190731 买入 5,000 20190802 买入 3,900 20190809 卖出 8,900 20191030 卖出 5,000 对上述买卖公司股票情况,施莉莉出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” (八)朱光明在自查期间买卖公司股票情况 朱光明为公司技术中心总工程师,系本次重大资产重组自查对象,自查期间 其具体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190307 卖出 800 20190307 卖出 600 20190307 卖出 300 20190307 卖出 4,100 20190307 卖出 600 20190307 卖出 2,000 20190307 卖出 1,500 20190307 卖出 15,000 20190307 卖出 5,900 20190307 卖出 2,700 20190307 卖出 7,100 20190307 卖出 500 20190307 卖出 1,000 20190307 卖出 2,000 20190307 卖出 5,000 20190307 卖出 200 20190307 卖出 700 对上述买卖公司股票情况,朱光明出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” (九)张丽在自查期间买卖公司股票情况 张丽为公司技术中心总工程师朱光明配偶,系本次重大资产重组自查对象, 自查期间其具体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190307 卖出 7,700 20190307 卖出 2,100 20190307 卖出 200 20190307 卖出 11,300 20190307 卖出 900 20190307 卖出 600 20190307 卖出 1,800 20190307 卖出 1,100 20190307 卖出 100 20190307 卖出 400 20190307 卖出 1,200 20190307 卖出 22,600 20190307 卖出 7,660 20190307 卖出 500 20190307 卖出 1,000 20190307 卖出 2,000 20190307 卖出 100 20190307 卖出 4,800 20190307 卖出 5,000 20190307 卖出 2,000 20190307 卖出 1,200 20190307 卖出 3,600 20190307 卖出 2,140 20190702 卖出 10,300 20190702 卖出 200 20190702 卖出 400 20190702 卖出 5,000 20190702 卖出 4,100 对上述买卖公司股票情况,张丽出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” (十)黄卫兵在自查期间买卖公司股票情况 黄卫兵为公司员工沈琼配偶,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具 体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190627 买入 2,600 20190627 买入 200 20190627 买入 200 20190627 买入 2,000 20190627 买入 5,000 20190627 买入 2,000 20190628 买入 420 20190628 买入 200 20190628 买入 200 20190628 买入 4,580 20190704 买入 5,400 20190705 买入 5,400 对上述买卖公司股票情况,黄卫兵出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” (十一)江咏在自查期间买卖公司股票情况 江咏为公司子公司上海安奕极企业发展有限公司高管蔡志刚配偶,系本次重 大资产重组自查对象,自查期间其具体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190308 卖出 8,000 20190308 卖出 100 20190308 卖出 200 20190308 卖出 100 20190308 卖出 5,600 20190425 买入 3,300 20190425 买入 3,500 20190425 买入 1,000 20190425 买入 1,000 20190425 买入 30,000 20190425 买入 5,100 20190429 买入 2,900 20190429 买入 3,000 20190429 买入 1,000 20190429 买入 3,100 20190429 买入 6,500 20190429 买入 4,200 20190429 买入 4,000 20190509 买入 1,700 20190509 买入 200 20190509 买入 1,000 20190509 买入 200 20190509 买入 2,400 20190510 卖出 5,500 20190510 买入 2,600 20190510 买入 3,000 20190510 卖出 5,600 20190513 买入 100 20190513 买入 200 20190513 买入 5,500 20190515 卖出 3,400 20190515 卖出 2,400 20190618 卖出 1,500 20190729 卖出 1,000 20190729 卖出 4,000 20190906 卖出 2,300 20190906 卖出 900 20190906 卖出 1,800 20190909 卖出 5,000 20190910 卖出 1,348 20190910 卖出 200 20190910 卖出 500 20190910 卖出 300 20190910 卖出 1,000 20190910 卖出 300 20190910 卖出 1,000 20190910 卖出 200 20190910 卖出 152 20190910 卖出 5,000 20191009 卖出 200 20191009 卖出 5,000 20191009 卖出 1,000 20191009 卖出 500 20191009 卖出 1,800 20191009 卖出 1,000 20191009 卖出 5,000 20191009 卖出 5,000 20191009 卖出 5,000 20191009 卖出 3,000 20191009 卖出 1,500 20191009 卖出 10,000 20191009 卖出 3,100 对上述买卖公司股票情况,江咏出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” (十二)刘伟伟在自查期间买卖公司股票情况 刘伟伟为公司财务部员工,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具体 买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190508 买入 100 20190625 买入 500 20190625 买入 200 20190625 买入 300 20190830 买入 200 对上述买卖公司股票情况,刘伟伟出具承诺: “本人知晓广电电气本次重大资产重组事项的时间为 2019 年 7 月 20 日,本 人不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人近期书或其他第三方的情形。 上述交易中,2019 年 8 月 30 日买入 200 股系本人朋友根据市场信息和个人独立 判断作出的投资决策。本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息 进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不 当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交易所取得的全部收 益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、 重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律 责任。” (十三)李燕在自查期间买卖公司股票情况 李燕为公司技术部员工吴春晖配偶,系本次重大资产重组自查对象,自查期 间其具体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190822 买入 20,700 20190822 买入 1,000 20190822 买入 9,900 对上述买卖公司股票情况,李燕出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” (十四)孟敏珍在自查期间买卖公司股票情况 孟敏珍为公司员工沈峰母亲,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具 体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190620 买入 10,000 20190620 买入 5,300 20190620 买入 200 20190620 买入 400 20190620 买入 1,700 20190620 买入 600 20190620 买入 1,600 20190620 买入 200 20190716 买入 10,000 20190722 卖出 100 20190722 卖出 100 20190722 卖出 4,000 20190722 卖出 100 20190722 卖出 1,000 20190722 卖出 10,000 20190722 卖出 800 20190722 卖出 4,000 20190722 卖出 100 20190722 卖出 600 20190722 卖出 3,400 20190722 卖出 2,000 20190722 卖出 2,500 20190722 卖出 500 20190722 卖出 800 对上述买卖公司股票情况,孟敏珍出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。上述交易广电电气股票行为系本人配偶沈金根 根据市场信息及其个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何 通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人及本人配偶上述买卖广 电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处,本人及本人配偶愿意接受有关部 门处罚,并且本人及本人配偶同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。 本人保证上述声明内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、重大遗漏的情形, 本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。” (十五)沈金根在自查期间买卖公司股票情况 沈金根为公司员工沈峰父亲,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具 体买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190620 买入 10,000 20190621 买入 4,200 20190621 买入 200 20190621 买入 4,100 20190621 买入 1,500 20190625 买入 8,200 20190625 买入 1,800 20190722 卖出 6,600 20190722 卖出 2,000 20190722 卖出 1,200 20190722 卖出 1,000 20190722 卖出 800 20190722 卖出 2,000 20190722 卖出 300 20190722 卖出 2,000 20190722 卖出 100 20190722 卖出 1,000 20190722 卖出 200 20190722 卖出 100 20190722 卖出 500 20190722 卖出 4,000 20190722 卖出 1,000 20190722 卖出 200 20190722 卖出 1,600 20190722 卖出 5,400 对上述买卖公司股票情况,沈金根出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” (十六)周时雨在自查期间买卖公司股票情况 周时雨为公司产品部员工,系本次重大资产重组自查对象,自查期间其具体 买卖公司股票情况如下: 时间 交易方向 数量(股) 20190314 卖出 11,200 20190315 买入 1,000 20190320 买入 1,000 20190321 卖出 2,000 20190325 买入 1,000 20190326 买入 1,000 20190327 买入 1,000 20190328 买入 1,000 20190401 卖出 468 20190401 卖出 3,532 20190508 买入 500 20190508 买入 500 20190510 卖出 1,000 20190612 买入 3,000 20190618 买入 2,000 20190618 买入 2,000 20190618 买入 2,000 20190620 买入 1,000 20190628 买入 1,000 对上述买卖公司股票情况,周时雨出具承诺: “除公开市场信息外,上述交易广电电气股票期间,本人并不知晓广电电气 重大资产重组的其他相关事项,亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本 人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市 场信息和个人独立判断作出的投资决策,本人及本人近亲属不存在任何通过获取 广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被 有关部门认定有不当之处,本人愿意接受有关部门处罚,并且本人同意将上述交 易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、重大遗漏的情形,本人对上述声明的真实性、准确性和完整性 依法承担相应法律责任。” 三、核查意见 国浩律师(上海)事务所经核查后认为:除新余旻杰投资管理有限公司、季 秋、王文军、俞杰、洪敏、马小丰、施莉莉、朱光明、张丽、黄卫兵、江咏、刘 伟伟、李燕、孟敏珍、沈金根和周时雨(以下合称“前述相关人员”)外,其他 本次交易相关方及相关人员在自查期间不存在二级市场买卖上市公司股票的情 况;前述相关人员已出具书面文件说明其不存在利用本次重大资产重组的内幕信 息在自查期间买卖上市公司股票的情形;如前述相关人员出具的书面声明与承诺 真实、准确、完整,则前述相关人员在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于 内幕交易行为,不会构成本次重大资产重组的实质性法律障碍。 (以下无正文)