嘉泽新能：章程（2017年8月修订）2017-08-05
宁夏嘉泽新能源股份有限公司
章 程
中国银川
（2015 年 11 月 30 日，经公司 2015 年第三次临时股东大会审议制订）
宁夏嘉泽新能源股份有限公司章程
目 录
第一章 总则 ......................................................................................................................................3
第二章 经营宗旨和范围...................................................................................................................4
第三章 股份 ......................................................................................................................................4
第一节 股份发行.......................................................................................................................4
第二节 股份增减和回购...........................................................................................................6
第三节 股份转让.......................................................................................................................7
第四章 股东和股东大会...................................................................................................................8
第一节 股东 ..............................................................................................................................8
第二节 股东大会的一般规定................................................................................................. 11
第三节 股东大会的召集.........................................................................................................13
第四节 股东大会的提案与通知.............................................................................................15
第五节 股东大会的召开.........................................................................................................17
第六节 股东大会的表决和决议.............................................................................................20
第五章 董事会 ................................................................................................................................25
第一节 董事 ............................................................................................................................25
第二节 董事会 ........................................................................................................................28
第六章 总经理及其他高级管理人员.............................................................................................35
第七章 监事会 ................................................................................................................................37
第一节 监事 ............................................................................................................................37
第二节 监事会 ........................................................................................................................38
第八章 财务会计制度、利润分配和审计.....................................................................................39
第一节 财务会计制度...............................................................................................................39
第二节 内部审计.......................................................................................................................45
第三节 会计师事务所的聘任...................................................................................................45
第九章 通知 ....................................................................................................................................46
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .........................................................................47
第一节 合并、分立、增资和减资.........................................................................................47
第二节 解散和清算.................................................................................................................48
第十一章 修改章程 ........................................................................................................................50
第十二章 附则 ................................................................................................................................50
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宁夏嘉泽新能源股份有限公司章程
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第一章 总则
第一条 为维护宁夏嘉泽新能源股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和
债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司章程指引》（2014 年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司
由宁夏嘉泽发电有限公司以整体变更的方式设立。
第三条 公司于 2017 年 6 月 30 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)证监许可〔2017〕1099 号文《关于核准宁夏嘉泽新能源股份有限公司
首次公开发行股票的批复》核准，首次向社会公众发行人民币普通股 A 股，于 2017
年 7 月 20 日在上海证券交易所挂牌上市。
第四条 公司中文名称：宁夏嘉泽新能源股份有限公司
公司英文名称：Ningxia Jiaze Renewables Corporation Limited
第五条 公司住所：宁夏回族自治区红寺堡区大河乡埡隘子；
第六条 公司注册资本为人民币 1,933,000,000 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担
责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、
董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉
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股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起
诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称“高级管理人员”是指公司的总经理、副总经理、财
务负责人（财务总监）、董事会秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：根据国家相关产业政策，充分利用各方优势，
积极发展新能源，以良好的经济效益和社会效益，为股东谋求稳定高效的投资回
报，为国家经济建设和新能源发展作出贡献。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：新能源电站（包括太阳能、风
能、生物能等）和智能微网的投资、建设、运营；与新能源相关的技术开发、技
术转让、技术服务、技术咨询。
公司的经营范围以工商登记机关核准的范围为准。公司可以按照市场导向，
根据经营发展的需要和自身能力，调整经营范围，并按规定办理有关变更登记手
续。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一
股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个
人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币 1 元。
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公司发行的股份，在【中国证券登记结算有限责任公司上海分公司】集中存管。
第十七条 公司由宁夏嘉泽发电有限公司整体变更设立，各发起人以其享有
的以 2015 年 7 月 31 日为基准日经审计的宁夏嘉泽发电有限公司净资产出资，认
购公司股份，各发起人认购的股份数及持股比例如下：
发起人名称 认购股份数（股） 持股比例（%）
金元荣泰国际投资管理（北京）有限公司 623,627,226.00 43.63
北京科信源矿业投资有限公司 412,409,043.00 28.86
北京嘉实龙博投资管理有限公司 393,209,043.00 27.51
合计 1,429,245,312.00 100
2015 年 8 月 15 日，公司创立大会暨 2015 年第一次临时股东大会作出决议，
公司以非公开方式发行新股并增资，增资扩股完成后，公司股本结构如下：
序号 股东名称 认购股份数（股） 持股比例(%)
1 金元荣泰国际投资管理（北京）有限公司 623,627,226 35.86
2 北京科信源矿业投资有限公司 412,409,043 23.71
3 北京嘉实龙博投资管理有限公司 393,209,043 22.61
Goldman Sachs Investments Holdings (Asia)
4 272,232,305 15.65
Limited
5 北京开弦赛博投资管理中心（有限合伙） 37,810,042 2.17
合计 1,739,287,659 100
2017 年 6 月 30 日，经中国证监会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 A
股。本次发行完成后，公司股本结构如下：
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序号 股东名称 认购股份数（股） 持股比例(%)
1 金元荣泰国际投资管理（北京）有限公司 623,627,226 32.26
2 北京科信源矿业投资有限公司 412,409,043 21.34
3 北京嘉实龙博投资管理有限公司 393,209,043 20.34
Goldman Sachs Investments Holdings (Asia)
4 272,232,305 14.08
Limited
5 北京开弦赛博投资管理中心（有限合伙） 37,810,042 1.96
6 境内上市人民币普通股（A股）持有人 193,712,341 10.02
合计 1,933,000,000 100
第十八条 公司股份总数为 1,933,000,000 股，全部为人民币普通股。
第十九条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大
会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一） 发行股份；
（二） 非公开发行股份；
（三） 向现有股东配股、送股；
（四） 以公积金转增股本；
（五） 法律、行政法规规定的其他方式。
公司增加注册资本，按照本章程的规定批准后，根据国家有关法律法规规定
的程序办理有关手续。
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第二十一条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司
法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十二条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本
章程的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购
其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十三条 公司因本章程第二十二条第（一）项至第（三）项的原因收购
本公司股份的，应当经股东大会决议。
公司依照本章程第二十二条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，
应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六
个月内转让或者注销。
公司依照本章程第二十二条第（三）项规定收购的本公司股份，不得超过本
公司已发行股份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；
所收购的股份应当在一年内转让给职工。
第三节 股份转让
第二十四条 公司的股份可以依法转让。
第二十五条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十六条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
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年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半
年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股
东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买
入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券
公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间
限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公
司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向
人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二十八条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是
证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担
义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期查询主要股东资料以及主
要股东的持股变更(包括股权的出质)情况，及时掌握公司的股权结构。
第二十九条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东
身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后
登记在册的股东为享有相关权益的股东。
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第三十条 公司股东享有下列权利：
（一） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并
行使相应的表决权；
（三） 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与其所持有的股份；
（五） 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会
会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购
其股份；
（八） 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，有权在股东大会召
开十日前提出临时议案并书面提交董事会；
（九） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十一条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司
提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份
后按照股东的要求予以提供。
第三十二条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有
权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章
程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民
法院撤销。
第三十三条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上
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股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违
反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董
事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到
请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益
受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十四条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十五条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿
责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司
债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十六条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质
押的，应当在该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十七条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司
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利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投
资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得利用
其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第三十八条 股东大会由公司全体股东组成，代表公司股东的利益。股东大
会是公司的最高权力机构，按照中国法律和法规及公司章程的规定行使权力。
第三十九条 股东大会依法行使下列职权：
（一） 决定公司的经营方针和投资计划；
（二） 实质性变更公司主营业务；
（三） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
（四） 审议批准董事会的报告；
（五） 审议批准监事会报告；
（六） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九） 对发行公司债券或其他证券及上市方案作出决议；
（十） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十一） 修改本章程；
（十二） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三） 审议本章程规定的应经股东大会审议的对外担保事项；
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（十四） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；
（十五） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十六） 审议本章程规定的重大事项；
（十七） 审议股权激励计划；
（十八） 审议法律、行政法规、部门规章、本章程或公司相关制度中规定应
当由股东大会决定的交易事项或其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行
使。
第四十条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一） 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经
审计净资产的 50%以后提供的任何担保；
（二） 连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四） 连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五） 连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对
金额超过 5000 万元人民币；
（六） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（七） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十一条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每
年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。
第四十二条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时
股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时；
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（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十三条 公司召开股东大会的地点一般为公司住所地；如有特殊情况，
公司可以另定召开股东大会的地点，并在召开股东大会的通知中载明。
公司股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络、通讯
方式或其他方式为股东参加股东大会提供便利，无法到现场参加会议的股东通过
上述方式参加股东大会的，视为出席。
第四十四条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并
公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十五条 董事会应当在本章程第四十一条及第四十二条规定的期限内按
时召集股东大会。独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。
对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规
和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书
面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
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股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十六条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和
主持。
第四十七条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大
会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和
主持。
第四十八条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
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召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国
证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料
第四十九条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书
将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司
承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十一条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决
议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十二条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公
司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充
通知，通知临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通
知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十一条规定的提案，股东大会不
得进行表决并作出决议。
第五十三条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以书面方式通知各股东，
临时股东大会将于会议召开 15 日前以书面方式通知各股东。公司在计算起始期限
时，不应当包括会议召开当日。
第五十四条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
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（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时
披露独立董事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其
他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得
早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午
9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
有权出席股东大会股东的股权登记日。股权登记日与会议日期之间的间隔应
当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第五十五条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除根据章程的规定或股东大会的要求采取累积投票制选举董事、监事外，每
位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十六条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日通知并说明原因。
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第五节 股东大会的召开
第五十七条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正
常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施
加以制止并及时报告有关部门查处。
第五十八条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
第五十九条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人、依据法人股东注册地法律确认的负责人（下称“负
责人”），或者前述人员委托的代理人出席会议。法定代表人、负责人出席会议的，
应出示本人身份证明文件以及能证明其具有法定代表人、负责人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明文件以及法人股东单位的法
定代表人、负责人依法出具的书面授权委托书。
第六十条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
（一）代理人的姓名；
（二）对表决事项是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十一条 授权委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否
可以按自己的意思表决。
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第六十二条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投
票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。
第六十三条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决
权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十四条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有
表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十五条 股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十六条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。
第六十七条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决
程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议
的形成、会议记录及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内
容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会
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批准。
第六十八条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第六十九条 董事、监事及高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议
作出解释和说明。
第七十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第七十一条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以
下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十二条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、通讯方式表决情况
的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第七十三条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
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复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时通知。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十四条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。
第七十五条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案、资产负债表、利润表及其他财务报表；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。
第七十六条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散、清算和变更公司形式；
（三）本章程的修改；
（四）公司连续 12 个月内累计计算购买、出售重大资产达到或超过公司最近
一期经审计总资产 30%；
（五）实质性变更公司主营业务；
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（六）批准公司债券发行或上市计划，包括发债或上市的时间、方法、上市
价格和地点；
（七）公司股权激励计划的制定、实施或终止；
（八）向股东宣布派发任何股息或进行其他分配（无论是现金、证券、财产
或其它资产），或者批准公司的股息政策；
（九）本章程规定的须经股东大会审议的对外担保事宜；
（十）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十七条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征
集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变
相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第七十八条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告
应当充分披露非关联股东的表决情况。
股东大会审议关联交易事项时，关联关系股东的回避和表决程序如下：
（一）股东大会审议的某项事项与某股东有关联关系，该股东应当在股东大
会召开之日前向公司董事会披露其关联关系；
（二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的
股东，并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；
（三）大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审
议、表决；
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（四）关联事项形成决议，必须由非关联股东有表决权的股份数的半数以上
通过；
（五）关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避，有关该
关联事项的一切决议无效，重新表决。
公司与关联方之间的关联交易应当签订书面协议，协议的签订应当遵循平等、
自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议的订立、变
更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。
第七十九条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和
途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会
提供便利。
第八十条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司将不得与董事、总经理和其他高级管理人员之外的人订立将公司全部或者重
要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十一条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份 3%以上的股东有权提名董
事（含独立董事）或监事候选人，提名人应事先征得候选人同意并提供下列资料：
（一）提名股东的身份证明、持股凭证；
（二）被提名人的身份证明；
（三）被提名人简历和基本情况说明；
（四）被提名人任职资格声明；
（五）本章程需要提交的其他资料。
如果需要，公司可以要求提名股东提交的上述资料经过公证。公司董事会或
监事会对股东提名董事或监事的书面提案进行审查后，认为符合法律和本章程规
定条件的，应提请股东大会决议；决定不列入股东大会议程的，按本章程相关规
定办理。候选人名单以书面提案的方式提请股东大会决议，提案中应说明候选董
事、监事的简历和基本情况。
法人单位提名的候选人，要有法人单位提名该候选人的决议，并以正式文字
提案盖章提交股东大会；个人股东联名提名的，联名提名人要在提案上签字盖章。
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职工代表监事由公司职工代表大会选举产生。
换届选举或增补董事的候选人名单，由现届董事会、单独或者合计持有公司
3%以上股份的股东提名产生；换届选举或增补监事的候选人名单，由现届监事会、
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东提名产生。 法律、行政法 规对独立董
事候选人的提名另有规定的，从其规定。
第八十二条 股东大会就选举两名或两名以上董事、监事进行表决时,可以实
行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
累积投票制规则如下：
1、股东大会选举两名及以上董事（或监事）时，采取累积投票制；
2、非独立董事和独立董事分别选举；
3、与会股东所持的每一有表决权的股份拥有与应选董事（或监事）人数相等
的投票权；
4、股东可以将所持股份的全部投票权集中投给一名候选董事（或监事），也
可以分散投给数位候选董事（或监事）；
5、参加股东大会的股东所代表的有表决权的股份总数与应选董事（或监事）
人数的乘积为有效投票权总数；
6、股东对单个董事（或监事）候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有
表决权的股份数，并且不必是该股份数的整数倍，但合计不超过其持有的有效投
票权总数；
7、投票结束后，根据全部候选人各自得票的数量并以拟选举的董事（或监事）
人数为限，从高到低依次产生当选的董事（或监事）；
8、如出现两名以上董事（或监事）候选人得票相同，且造成按得票多排序可
能造成当选董事（或监事）人数超过拟选聘的董事（或监事）人数情况时，分别
按以下情况处理：
（1）上述当选董事（或监事）候选人得票数均相同时，应重新进行选举；
（2）排名最后的两名以上可当选董事（或监事）得票相同时，排名在其之前
的其他候选董事（或监事）当选，同时将得票相同的最后两名以上董事（或监事）
再重新选举。
9、若当选董事（或监事）的人数不足应选董事（或监事）人数，则已选举的
董事（或监事）候选人自动当选。剩余候选人再由股东大会重新进行选举表决，
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并按上述操作细则决定当选的董事（或监事）。
10、如经过股东大会三轮选举仍不能达到法定或公司章程规定的最低董事（或
监事）人数，原任董事（或监事）不能离任，并且董事会应在十五天内开会，再
次召集股东大会并重新推选缺额董事（或监事）候选人；前次股东大会选举产生
的新当选董事（或监事）仍然有效，但其任期应推迟到新当选董事（或监事）人
数达到法定或章程规定的人数时方开始就任。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同
一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不
予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 股东大会采取书面记名投票表决方式。股东大会会议在保障股
东充分表达意见的前提下，可以采用传真、传签、电话或视频会议方式进行并作
出决议，由参会股东签字盖章。
第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票
系统查验自己的投票结果。
第八十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
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第八十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主
持人应当立即组织点票。
第九十条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十一条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第九十二条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在
股东大会会议结束后立即就任。
第九十三条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5
年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
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（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职
期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第九十五条 董事由股东大会选举或更换，每届任期三年。董事任期届满，
可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满
未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和本章
程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级
管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的
1/2。
第九十六条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实
义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借
贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者
进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于
公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
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（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉
义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执
照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行
使职权；
（五）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十八条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会
议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤
换。
除出现上述情况及法律、法规和章程规定的不得担任董事的情形外，独立董
事任期届满前不得无故被免职。
第九十九条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交
书面辞职报告。董事会应在 2 日内披露有关情况。
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如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任
前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在本章程规定的
合理期限内仍然有效。
董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该商业秘密
成为公开信息；其他义务的持续期间应当依据公平的原则决定，结合有关事项的
性质、重要程度、影响时间及与该董事的关系等因素综合确定。
第一百零一条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人
名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认
为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身
份。
第一百零二条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规或本章程的规定，给
公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零三条 独立董事应按照法律、行政法规、部门规章及本公司独立董事
制度的有关规定执行。对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未
能维护公司和中小投资者合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司百分之一
以上股份的股东可以向公司董事会提出对该独立董事的质疑或罢免提议。被质疑
的独立董事应及时解释质疑事项并予以披露。公司董事会应在收到相关质疑或罢
免提议后及时召开专项会议进行讨论，并将讨论结果予以披露。
第二节 董事会
第一百零四条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零五条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。根据股东大会的
有关决议，董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，并制定相
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应的工作细则。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中应至少有一
名独立董事是会计专业人士。
第一百零六条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行股票、债券或其他证券及上市
方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵
押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）根据董事长的提名，聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总
经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人（财务总监）等高级管理
人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；拟定并向股东大会提交有关董事报酬的数
额及方式的方案；
（十一）制定公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所、改变公司
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的财务年度或税收会计年度终止时间或更改公司的会计政策；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）与关联自然人达成交易金额（含同一标的或与同一关联人在连续 12
个月内达成的关联交易累计金额）在人民币 30 万元以上（含 30 万元）、与关联法
人达成的交易金额（含同一标的或与同一关联人在连续 12 个月内达成的关联交易
累计金额）在人民币 300 万元以上（含 300 万元）且占公司最近经审计净资产 0.5%
以上孰高者，至人民币 3000 万元（不含 3000 万元）且公司最近经审计净资产值
5%（不含 5%）孰高者区间内的关联交易；
（十七）法律、行政法规、本章程或公司相关制度授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
第一百零七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准
审计意见向股东大会作出说明。
第一百零八条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，
提高工作效率，保证科学决策。该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议
事规则应作为公司章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百零九条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外
担保事项、委托理财、关联交易的决策权限，建立严格的审查和决策程序；重大
投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
第一百一十条 为确保和提高公司日常运行的稳健和效率，股东大会授权董事
会对以下事项行使决策权：
（一）单项金额不超过人民币 5000 万元、当年度累计金额不超过公司最近一
期经审计净资产 10%的公司对外投资，包括投资设立企业和对所投资企业的增资和
/或股权转让或收购；
（二）单项金额不超过人民币 10000 万元，当年度累计金额不超过公司最近
一期经审计净资产 20%的公司融资；
（三）单项金额不超过公司最近一期经审计净资产 20％的公司资产抵押、质
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押；
（四）交易金额（或所涉及的资产总额）不超过公司最近一期经审计净资产
20%的资产购买、出售或置换（公司在 12 个月内连续对同一或相关资产分次购买、
出售、置换的，以其累计数计算购买、出售、置换的数额）；
（五）除本章程第四十条规定的须经股东大会审议通过之外的对外担保；
（六）单项金额不超过公司最近一期经审计净资产 1％、当年累计金额不超过
公司最近一期经审计净资产 5%的股票、期货、外汇交易等风险投资及委托理财事
项；
（七）单项金额不超过公司最近一期经审计净资产 0.5%、当年度累计不超过
公司最近一期经审计净资产 2%的预算外费用支出、对外捐赠或赞助。
等于或超过上述金额的事项，视为重大事项，董事会应当组织专家、专业人
士进行评审，并报经股东大会批准。
上述事项涉及其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本章程另有规
定的，从其规定。
公司控股子公司的对外投资、资产处置、融资事项，依据其公司章程规定执
行，但控股子公司的章程授予该公司董事会或执行董事有权决定的投资融资权限
金额不得超过公司董事会的权限。公司在子公司股东（大）会上的表决意向，须
依据权限由公司董事会或股东大会指示。
第一百一十一条 董事会设董事长 1 人，董事长由董事会全体董事的过半数选
举产生。
第一百一十二条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的证券和应由公司法定代表人签署的文件，行使法定代
表人的职权；
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（四）组织制订董事会运作的各项制度，协调董事会的运作；
（五）代表公司对外签署有法律约束力的重要文件；
（六）提名公司总经理、董事会秘书人选；
（七）听取公司高级管理人员定期或不定期的工作报告，对董事会决议的执
行提出指导性意见；
（八）督促、检查专门委员会的工作；
（九）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合
法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（十）法律法规或本章程规定，以及董事会授予的其他职权。
第一百一十三条 董事会授权董事长对以下事项行使决策权
（一）单项金额不超过人民币 2000 万元、当年度累计金额不超过公司最近
一期经审计净资产 2%的公司对外投资，包括投资设立企业和对所投资企业的增资
和/或股权转让或收购；
（二）单项金额不超过人民币 2000 万元，当年度累计金额不超过公司最近一
期经审计净资产 5%的公司融资；
（三）单项金额不超过公司最近一期经审计净资产 5％的公司资产抵押、质押；
（四）交易金额（或所涉及的资产总额）不超过公司最近一期经审计净资产
5%的资产购买、出售或置换（公司在 12 个月内连续对同一或相关资产分次购买、
出售、置换的，以其累计数计算购买、出售、置换的数额）；
（五）单项金额不超过公司最近一期经审计净资产 0.2％、当年累计金额不超
过公司最近一期经审计净资产 0.5%的股票、期货、外汇交易等风险投资及委托理
财事项；
（六）单项金额不超过公司最近一期经审计净资产 0.2%、当年度累计不超过
公司最近一期经审计净资产 0.5%的预算外费用支出、对外捐赠或赞助。
（七）委派或更换公司的全资子公司董事、股东代表监事，委派、更换或推
荐公司的控股子公司、参股公司股东代表、董事（候选人）、股东代表监事（候选
人）。
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第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共
同推举一名董事履行职务。
第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召
开 10 日以前书面通知全体董事、监事及列席会议人员。
第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、监事会，可
以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事
会会议。
第一百一十七条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：专人书面送达、
邮寄、传真或者电子邮件；通知时限为：至少于会议召开 5 日以前通知全体董事、
监事及列席会议人员。若遇紧急事由，可以电话等方式随时通知召开会议。
第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）召开方式；
（五）发出通知的日期。
第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出
决议，必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不
得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过
半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事
过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大
会审议。
第一百二十一条 董事会决议表决方式为：书面记名投票表决。董事会会议
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在保障董事充分表达意见的前提下，可以采用传真、传签、电话或视频会议方式
进行并作出决议，由参会董事签字。
第一百二十二条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可
以书面委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席，在审议
关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议，一名董事不得在
一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会议。
委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托
人签名或盖章；涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一项发表同意、
反对或弃权的意见；董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授
权范围不明确的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会
会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
董事会会议可以电话会议形式或借助类似通讯设备举行，只要与会董事能充
分进行交流，所有与会董事应被视为亲自出席会议。
第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议
的董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在会议记录上对其在会
议上的发言作出说明性记载。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
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第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十五条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
第一百二十六条 本章程第九十四条关于不得担任董事的情形、同时适用于高
级管理人员。
本章程第九十六条关于董事的忠实义务和第九十七条关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
第一百二十七条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务
的人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百二十八条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。
第一百二十九条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报
告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人（财务总监）及
其他高级管理人员；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人
员；
（八）制定公司员工（不含董事及高级管理人员）的工资、福利、奖惩方案，
决定公司员工（董事会相应职权之外）的聘用和解聘；
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（九）提议召开董事会临时会议；
（十）在董事会规定的权限内决定投资或资产处置；
（十一）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百三十条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十一条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会
的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十二条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具
体程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。
第一百三十三条 公司副总经理由公司总经理提名并由董事会聘任或者解聘。
公司副总经理协助总经理工作，对总经理负责。
第一百三十四条 公司设董事会秘书。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘
任或者解聘。董事会秘书应当由公司董事或财务负责人（财务总监）担任。
董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东
资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规及本章程的有关规定。
第一百三十五条 公司设财务负责人（财务总监）。公司财务负责人（财务总
监）由公司总经理提名并由董事会聘任或者解聘。公司财务负责人（财务总监）
对董事会、总经理负责。
第一百三十六条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或本章程
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的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十七条 本章程第九十四条关于不得担任董事的情形、同时适用于
监事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百三十八条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财
产。
第一百三十九条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的
规定，履行监事职务。
第一百四十条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职
责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。监事可以在任期届满以前提出辞职，
公司章程有关董事辞职的规定，适用于监事。
第一百四十一条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十二条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询
或者建议。
第一百四十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。
第一百四十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
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第二节 监事会
第一百四十五条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，其中职工代表监
事一名。非职工代表监事经股东大会选举产生。职工代表监事由公司职工通过职
工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生。
监事会设监事会主席 1 人，监事会主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职
务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第一百四十六条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（九）根据法律、行政法规的规定应由监事会行使的其他职权。
第一百四十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，监事可以提议召开临
时监事会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百四十八条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表
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决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则为章程的附
件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百四十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的
监事应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司档案保存期限不少于 10 年。
第一百五十条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公
司的财务会计制度。
第一百五十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证
券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内
向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度
前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所
报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百五十三条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资
产，不以任何个人名义开立账户存储。
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第一百五十四条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法
定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公
积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润
中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本
的 25%。
第一百五十六条 公司上市后的利润分配政策为：
一、利润分配原则：
（一）公司应充分考虑对投资者的回报，每年按当年合并报表口径实现的可
供分配利润的规定比例向股东分配股利；
（二）公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、
全体股东的整体利益及公司的可持续发展；
（三）公司优先采用现金分红的利润分配方式；
（四）按照法定顺序分配利润的原则，坚持同股同权、同股同利的原则。
二、利润分配的具体内容：
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（一） 利润分配形式
公司采取现金、股票、现金与股票相结合的方式分配股利。在具备现金分红
条件下，应当优先采用现金分红进行利润分配。在有条件的情况下，公司可以进
行中期利润分配。
（二） 利润分配的期间间隔
1.在公司当年盈利且累计未分配利润为正数(按母公司报表口径)的前提下，
公司每年度至少进行一次利润分配。
2.公司可以进行中期现金分红。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、
现金流状况、发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。
（三） 利润分配的条件
1. 公司现金分红的具体条件和比例
（1）公司该年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金等后所
余的税后利润）为正值（按母公司报表口径）；
（2）公司累计可供分配利润为正值（按母公司报表口径）；
（3）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告(中
期现金分红情形除外)；
（4）公司资金充裕，盈利水平和现金流量能够持续经营和长期发展；
（5）无公司股东大会批准的可以不进行现金分红的其他重大特殊情况。
若满足上述第（1）项至第（5）项条件，公司应进行现金分红；在足额提取
盈余公积金后，每年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的 10%
（按合并报表口径）且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年
实现的年均可分配利润的 30% （按合并报表口径）。
未全部满足上述第（1）项至第（5）项条件，但公司认为有必要时，也可进
行现金分红。
2. 各期现金分红最低比例：
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（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以比照此项规定处理。
3. 发放股票股利的具体条件
在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规
模、股本结构不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例规定的前提下，同时
采取发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额
时，应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、
盈利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案
符合全体股东的整体利益和长远利益。
三、利润分配的决策程序和机制
（一）在定期报告公布前，公司董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、
保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，
研究论证利润分配方案。
（二）公司应当严格执行公司章程确定的利润分配政策以及股东大会审议批
准的现金分红具体方案，不得随意变更确定的利润分配政策。
（三）股东大会审定现金分红具体方案前，公司可以通过电话、传真、信函、
电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式等多种渠道和方式与股东特
别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复媒体
和中小股东关心的相关问题。
（四）公司在上一会计年度实现盈利，但公司董事会在上一会计年度结束后
未提出现金分红方案的，应当征询独立董事的意见，并在定期报告中披露未提出
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现金分红方案的原因、未用于分红的资金留存公司的用途。独立董事还应当对此
发表独立意见并公开披露。对于报告期内盈利但未提出现金分红方案的，公司在
召开股东大会时除现场会议外，还可向股东提供网络形式的投票平台。
四、利润分配方案的审议程序
（一）公司董事会审议通过利润分配方案后，方能提交股东大会审议。董事会
在审议利润分配方案时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立董事
同意方为通过。
（二）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股东
代理人）所持表决权的过半数通过。如股东大会审议发放股票股利或以公积金转
增股本方案的，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分
之二以上通过。
（三）公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例
确定当年利润分配方案的，应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确
意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
五、利润分配政策的调整
（一）如果公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化而需要调整利
润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反证券监管部门的有关规定。上述
“外部经营环境或自身经营状况的较大变化”系指以下情形之一：如经济环境重
大变化、不可抗力事件导致公司经营亏损；主营业务发生重大变化；重大资产重
组等 。
（二）公司董事会在研究论证调整利润分配政策的过程中，应当充分考虑独
立董事和中小股东的意见。董事会在审议调整利润分配政策时，需经全体董事过
半数同意，且经二分之一以上独立董事同意方为通过。
（三）对本章程规定的利润分配政策进行调整或变更的，应当经董事会审议
通过后提交股东大会审议，且公司可提供网络形式的投票平台为股东参加股东大
会提供便利。公司应以股东权益保护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说
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明原因。股东大会在审议利润分配政策的调整或变更事项时，应当经出席股东大
会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
六、利润分配方案的实施及披露
（一）如果公司股东存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所
获分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
（二）公司应按照证券监管部门的有关规定，在年度报告中详细披露现金分
红政策的制定及执行情况，并根据证券监管部门的要求对相关事项进行专项说明；
对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和
透明等进行详细说明。
（三）公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，未进行现金分红或拟
分配的现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于上市公司股东
的净利润之比低于 30%的，公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披
露以下事项：
1．结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等
因素，对于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明；
2．留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况；
3．董事会会议的审议和表决情况；
4．独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意
见。
（四）公司在将本条第四款第（三）项和第六款第（三）项所述利润分配议
案提交股东大会审议时，应当为投资者提供网络投票便利条件，同时按照参与表
决的 A 股股东的持股比例分段披露表决结果。分段区间为持股 1%以下、1%-5%、
5%以上 3 个区间；对持股比例在 1%以下的股东，还应当按照单一股东持股市值
50 万元以上和以下两类情形，进一步披露相关 A 股股东表决结果。
（五）公司存在本条第四款第（三）项和第六款第（三）项所述情形的，公
司董事长、独立董事和总经理、财务负责人等高级管理人员应当在年度报告披露
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之后、年度股东大会股权登记日之前，在公司业绩发布会中就现金分红方案相关
事宜予以重点说明。如未召开业绩发布会的，应当通过现场、网络或其他有效方
式召开说明会，就相关事项与媒体、股东特别是持有上市公司股份的机构投资者、
中小股东进行沟通和交流，及时答复媒体和股东关心的问题。
七、监事会的监督
公司监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决
策程序和信息披露等情况进行监督。
监事会发现董事会存在以下情形之一的，应当发表明确意见，并督促其及时
改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
第二节 内部审计
第一百五十七条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收
支和经济活动进行内部审计监督。
第一百五十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准
后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百五十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进
行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续
聘。
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第一百六十条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定，董事会不得在股东大
会决定前委任会计师事务所。
第一百六十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、
会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通
知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事
务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知
第一百六十四条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式（包括特快专递方式）送出；
（三）以传真或电子邮件方式送出；
（四）本章程规定的其他形式。
第一百六十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
公司召开董事会的会议通知，以专人送达、邮件（特快专递）、电子邮件
（E-mail）、传真或电话方式进行。
公司召开监事会的会议通知，以专人送达、邮件（特快专递）、电子邮件
（E-mail）、传真或电话方式进行。
第一百六十六条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或
盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日
起第 5 个工作日或特快专递服务商签字之日起第 2 个工作日为送达日期；公司通
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知以传真或者电子邮件方式进行的，发送当日为送达日期；公司通知以公告方式
送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以电子邮件（E-mail）方式送
出的，自该电子邮件信息首次进入受送达方服务器的日期为送达日期；公司通知
以电话方式送出的，以电话联系当日为送达日期。
因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第一百六十七条 公司指定《中国证券报》或《证券时报》以及巨潮资讯网（www.
cninfo. com. cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百六十八条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其
他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为
新设合并，合并各方解散。
第一百六十九条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债
表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日
内在《上海证券报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书
的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或
者新设的公司承继。
第一百七十一条 公司分立，其财产作相应的分割。公司分立，应当编制资产
负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30
日内在中国证监会指定的报纸或网站上公告。
第一百七十二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公
司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百七十三条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
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公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内
在中国证监会指定的报纸或网站上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未
接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百七十四条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司
登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司
的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百七十五条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人
民法院解散公司。
第一百七十六条 公司有本章程第一百七十五条第(一)项情形的，可以通过修
改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。
第一百七十七条 公司依照本章程第一百七十五条第（一)项、第(二)项、第(四)
项、第（五)项规定解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开
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宁夏嘉泽新能源股份有限公司章程
始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清
算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百七十八条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）通知或者公告债权人；
（二）清理公司财产、编制资产负债表和财产清单；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百七十九条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内
在中国证监会指定的报纸或网站上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，
未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当
制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
第一百八十一条 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用
和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有
的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按
前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第一百八十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发
现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。公司经人民法
院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
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第一百八十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或
者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。清算组成员
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。清算组成员因故
意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百八十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产
清算。
第十一章 修改章程
第一百八十六条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的
法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百八十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须
报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百八十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审
批意见修改本章程。
第十二章 附则
第一百八十九条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股
份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决
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议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其
他安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其
他关系。
第一百九十条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章
程的规定相抵触。
第一百九十一条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章
程有歧义时，以在公司主管工商行政管理机关最近一次核准登记后的中文版章程
为准。
第一百九十二条 本章程所称“以上”、“以下”、“以内”，都含本数；“超过”、
“不满”、“以外”、“低于”、“多于”、“少于”不含本数。
第一百九十三条 本章程由公司董事会负责解释。
第一百九十四条 本章程自股东大会审议通过后生效，本章程中关于中国证监
会、上海证券交易所的监管程序和要求、信息披露要求以及公司在上海证券交易
所上市后才能适用的其他内容和条款，于公司公开发行的股票在上海证券交易所
挂牌交易之日起实施。
宁夏嘉泽新能源股份有限公司
2017 年 8 月 3 日
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