海通证券股份有限公司
   关于宁夏嘉泽新能源股份有限公司 2017 年度持续督导
                             现场检查报告


上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》要求，海通证券股份有
限公司（以下简称“海通证券”）作为宁夏嘉泽新能源股份有限公司（下称“公
司”、“嘉泽新能”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，于 2018 年 3 月 9 日
至 2018 年 3 月 10 日，对嘉泽新能进行了 2017 年度持续督导的现场检查工作，
现将有关情况汇报如下：

一、本次现场检查的基本情况

    为履行好持续督导职责，海通证券根据嘉泽新能具体情况，制定了详细的现
场检查计划，确定本次现场检查需要关注的事项范围，以及本次现场检查的工作
进度、时间安排和具体事项的检查方案。
    现场检查人员周晓雷于 2018 年 3 月 9 日前往公司，按照计划采取与嘉泽新
能高管及有关人员沟通；查看和复印公司三会会议记录、商务合同、募集资金使
用凭证等资料；查看公司生产经营场所等手段，获取了充分和恰当的现场检查资
料和证据。
    2018 年 3 月 10 日，现场检查人员完成了持续督导现场检查事项，本次工作
共历时 2 个工作日。在此期间，现场检查人员按照中国证监会以及交易所的相关
规定，建立完善了本期持续督导现场工作底稿，并出具了专项现场检查报告，基
本完成现场检查计划和目标。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

    经检查，公司治理机制能够比较有效地发挥作用，股东大会、董事会、监事
会的议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》的相关事项。
    公司已经建立健全了适应公司发展的机构体系，各部门均有着明确的责任


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规定和管理制度，各部门及岗位的业务权限层次分明，内部审批程序流程执行
较好。
     公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内部审计
部门，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限内履行
相应职责，公司内部控制制度得到有效执行。
     公司三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保
存完好。董事、监事均对相关决议进行签名确认。董事、监事和高级管理人员
均能按照有关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。

     （二）信息披露情况

     2017 年，海通证券的保荐代表人在持续督导过程中，对于嘉泽新能的信息
披露进行了事前或事后审阅，审阅的信息披露文件包括：董事会决议公告、年度
报告、半年度报告、公司公告等，保荐机构在审阅后将审阅意见及时反馈给公司。
     保荐机构对公司 2017 年度信息披露文件进行了审阅，认为公司 2017 年度所
对外发布的各类定期报告及临时公告符合相关法律、法规及规范性文件的相关要
求，且符合公司信息披露管理制度的相关规定。

     （三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     公司控股股东为金元荣泰国际投资管理（北京）有限公司、实际控制人为
陈波。
     经查阅公司三会会议资料、公司账务情况、并与财务人员、公司管理层进
行访谈，保荐机构认为：公司与控股股东、实际控制人之间在资产、人员、财
务、机构、业务方面保持了较好的独立性，不存在控股股东、实际控制人及其
他关联方与公司发生违规资金往来的情形。

     （四）募集资金使用情况

     保荐机构现场检查人员与公司管理层进行了沟通，查阅了公司与募集资金
使用相关的凭证、银行对账单、合同、相关三会会议资料以及公司公告等。
     经检查，2017 年度嘉泽新能募集资金使用和管理规范，募集资金实际使用
情况与披露情况一致，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，



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符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的规定。

       （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

   经现场核查，保荐机构认为，公司与关联方发生的关联交易严格按照公司
关联交易相关规定执行，并履行了相关的信息披露义务和审议程序；与关联方
的交易定价按照公开、公平、公正的原则，不影响公司经营的独立性。公司对
外投资等重大经营决策严格按照公司的相关规定执行，决策程序符合《公司
法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，没有
损害股东的利益。

       （六）经营状况

   经检查，公司经营状况良好，业务运转正常，主要业务的经营模式未发生
变化。宏观经济政策和法律法规未发生对公司业务产生影响的重大变化，公司
主要业务的市场前景、行业经营环境也未发生重大不利变化。公司的核心竞争
力未发生重大变化。

三、提请上市公司注意的事项及建议

   保荐机构已提请公司关注经营风险，及时采取有效措施以保证较为稳定的
经营状况。保荐机构已提请公司及其控股股东、实际控制人加强对法律法规的
学习和理解，并提请公司在日常运营过程中加强与控股股东、实际控制人的沟
通。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规定应当向中
国证监会和交易所报告的事项

   公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规定应当向
中国证监会和交易所报告的事项。

五、上市公司的配合情况

   针对保荐机构的本次现场检查，上市公司领导高度重视，为海通证券现场
检查人员专门提供了办公场所，各相关部门给予了密切配合。

六、本次现场检查的结论


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   海通证券现场检查人员对嘉泽新能的本次现场检查工作前后历时 2 个工作
日，现场检查人员对公司所有重大方面均实施了现场检查。现场检查人员认为：
2017 年度内，公司治理结构较为完整、运作较为规范，信息披露的相关内容符
合法律法规的规定，募集资金保存及使用程序合规，公司业务经营没有重大变
化。
   （以下无正文）




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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于宁夏嘉泽新能源股份有限公司
2017 年度持续督导现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签字：


                   _______________          _______________
                        赵 鹏                    周晓雷




                                                海通证券股份有限公司


                                                     2018 年 3 月 15 日




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