华泰证券股份有限公司 601688 2012 年第一季度报告 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 目 录 §1 重要提示........................................................3 §2 公司基本情况....................................................3 §3 重要事项........................................................3 §4 附录 财务报表.................................................11 2 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理 人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 1.2 本公司 2012 年第一季度报告经公司第二届董事会第 九次会议和第二届监事会第五次会议审议通过。公司董事会 会议应到董事 17 人,实到董事 15 人,薛炳海董事书面委托 应文禄董事代为行使表决权,王会娟董事书面委托吴万善董 事长代为行使表决权。公司监事会会议应到监事 9 人,实到 监事 8 人,王瑛监事书面委托余亦民监事代为行使表决权。 1.3 公司第一季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人姓名 吴万善 主管会计工作负责人姓名 吴万善 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 舒本娥 公司负责人、主管会计工作负责人吴万善先生及会计机 构负责人(会计主管人员)舒本娥女士声明:保证本季度报 告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期比上年度期末增减 项目 本报告期末 上年度期末 (%) 总资产(元) 90,303,500,553.32 85,742,370,336.15 5.32 3 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 归属于母公司股东权益(元) 33,798,278,198.52 33,228,628,689.59 1.71 归属于母公司股东的每股净资产(元/股) 6.04 5.93 1.85 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 3,026,040,241.92 -- 每股经营活动产生的现金流量净额 0.54 (元/股) -- 项目 报告期(1-3 月) 上年同期数 本报告期比上年同期增减(%) 归属于母公司股东的净利润(元) 481,185,726.02 694,658,080.15 -30.73 扣除非经常性损益后归属于母公司的净 476,895,934.98 692,877,222.24 -31.17 利润(元) 基本每股收益(元/股) 0.09 0.12 -25.00 扣除非经常性损益后基本每股收益 0.09 0.12 (元/股) -25.00 稀释每股收益(元/股) 0.09 0.12 -25.00 加权平均净资产收益率(%) 1.44 2.09 减少 0.65 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 1.42 2.09 减少 0.67 个百分点 收益率(%) 扣除非经常性损益项目和金额: 单位:元 币种:人民币 项目 年初至报告期期末金额(1-3 月) 说明 非流动资产处置损益 11,135.32 主要系处理固定资产收益。 除上述各项之外的其他营业外收支净额 5,724,060.64 主要系财政补助、税收返还等收支。 减:所得税费用影响 1,397,289.08 非经常性损益净额 4,337,906.88 其中:归属于母公司的非经常性损益 4,289,791.04 归属于少数股东的非经常性损益 48,115.84 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 132,770 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条 股东名称(全称) 种类 件流通股的数量 国华能源投资有限公司 291,754,925 人民币普通股 江苏宏图高科技股份有限公司 147,618,708 人民币普通股 金城集团有限公司 108,929,397 人民币普通股 海澜集团有限公司 90,000,000 人民币普通股 江苏三房巷集团有限公司 45,356,980 人民币普通股 江苏华西村股份有限公司 45,345,980 人民币普通股 上海浦东发展银行-长信金利趋势股票型证券投资基金 38,314,321 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司—华夏盛世精选股票型证券 20,272,192 人民币普通股 投资基金 中国建设银行—华夏优势增长股票型证券投资基金 18,736,176 人民币普通股 4 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 中国建设银行—华夏红利混合型开放式证券投资基金 18,650,969 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原 因 √适用 □不适用 3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因: 单位:元 币种:人民币 合并 项目 增减比例 原因 2012 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 买入返售金融资产 377,605,467.53 1,033,103,612.47 -63.45% 主要系期末买入返售规模减少所致。 其他资产 5,164,906,965.81 3,901,018,647.91 32.40% 主要系融出资金规模增大所致。 应交税费 493,822,139.35 336,181,734.33 46.89% 主要系限售股代扣代缴所得税增加所致。 应付利息 474,025.22 6,053,075.75 -92.17% 主要系期末买入返售规模减少所致。 递延所得税负债 109,689,109.61 48,441,486.95 126.44% 主要系金融资产公允价值浮盈所致。 3.1.2 公司利润表项目大幅变动的情况及原因: 单位:元 币种:人民币 合并 项目 增减比例 原因 2012 年 1-3 月 2011 年 1-3 月 主要系证券市场交易量下降导致收入同 747,237,277.89 1,078,081,241.27 -30.69% 代理买卖证券业务净收入 比减少所致。 证券承销业务净收入 145,507,189.01 419,706,062.09 -65.33% 主要系证券承销项目减少所致。 公允价值变动收益 157,783,765.95 -40,886,738.23 -- 主要系金融资产公允价值浮盈所致。 汇兑收益 34,940.67 78,666.53 -55.58% 主要系子公司客户换汇损益变动所致。 其他业务收入 48,294,209.35 5,404,241.52 793.64% 主要系子公司融资顾问收入增加所致。 营业外收入 14,985,681.84 3,617,213.13 314.29% 主要系财政补贴及税收返还增加所致。 营业外支出 9,250,485.88 1,257,515.35 635.62% 主要系一次性房补与捐赠支出增加所致。 所得税费用 142,920,853.40 228,497,948.07 -37.45% 主要系应税利润减少所致。 少数股东损益 12,105,862.64 4,483,547.45 170.01% 主要系控股子公司净利润增加所致。 其他综合收益 88,871,361.58 -35,086,574.40 -- 主要系金融资产公允价值浮盈所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说 明 5 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 √适用 □不适用 3.2.1 根据中国证监会《关于同意华泰证券股份有限公 司对华泰金融控股(香港)有限公司进行增资的复函》(机 构部部函[2010]551 号)和公司 2009 年第一次临时股东大会 审议通过的《关于华泰证券股份有限公司首次公开发行人民 币普通股(A 股)股票募集资金投资项目的议案》,公司决定 对全资子公司华泰金融控股(香港)有限公司增资 10 亿港 元,并分阶段实施。2010 年 12 月,公司首先出资 2.5 亿港 元将其注册资本由 5,000 万港元增至 3 亿港元。报告期内, 公司出资 2 亿港元将其注册资本由 3 亿港元增至 5 亿港元, 该增资事项已获香港特别行政区公司注册处核准,并已报香 港证监会备案。 3.2.2 报告期内,公司收到中国证监会机构监管部《关 于华泰紫金投资有限责任公司设立华泰紫金(江苏)股权投 资基金(有限合伙)的无异议函(机构部部函[2012]152 号)》, 该部对我公司直投子公司华泰紫金投资有限责任公司设立 华泰紫金(江苏)股权投资基金(有限合伙)(暂定名,以 工商部门核准的名称为准)及其管理机构华泰瑞通投资管理 有限公司(暂定名,以工商部门核准的名称为准)无异议。 3.2.3 报告期内,华泰紫金定增宝集合资产管理计划获 准发行,并于 2012 年 3 月 8 日至 2012 年 4 月 18 日进行推 广。2012 年 3 月 22 日,华泰紫金如意月月红套利 1 号集合 资产管理计划获批。华泰紫金策略优选集合资产管理计划因 6 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 连续 20 个工作日净值低于 1 亿元,于报告期内终止并清算 结束。 3.2.4 报告期内,经中国证监会《关于核准华泰紫金 3 号集合资产管理计划变更集合资产管理合同重要条款及延 长存续期的批复》(证监许可[2012]321 号)同意,公司华 泰紫金 3 号集合资产管理计划变更集合资产管理合同的重要 条款,并将存续期间变更为:本集合计划无固定存续期,但 当本集合计划出现应当终止的情形时,本集合计划将终止并 进行清算。 3.2.5 公司子公司华泰联合证券有限责任公司(以下简 称“华泰联合证券”)获得了深交所颁发的 2011 年度最佳保 荐机构奖,成为业内四家获此殊荣的保荐机构之一;获得了 由中国证券报社主办的“金牛 IPO 投行奖”和“金牛投资银 行奖”两项大奖,华泰联合证券副总裁刘晓丹荣获“金牛投 资银行家奖”。华泰联合证券保荐的博雅生物、克明面业完 成发行,海达股份、奋达科技过会,汉缆股份非公开发行项 目获得通过。 3.2.6 报告期内,公司继续加大融资融券业务推广力 度,融资融券业务呈现持续快速发展的良好态势。截止 2012 年 3 月 31 日,公司融资融券余额为 38.65 亿元,市场份额占 比达 8.27%。 3.2.7 报告期内,公司期货中间介绍业务持续有序推 7 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 进、稳步发展。目前公司有 77 家证券营业部可开展期货中 间介绍业务,业务覆盖江苏、上海、湖北、广东、浙江、辽 宁、北京、福建、湖南、江西、四川、黑龙江、天津、安徽、 广西、河北、河南、吉林、陕西、内蒙古自治区、宁夏回族 自治区、重庆市等 22 个省市、自治区、直辖市。 3.2.8 重大诉讼和仲裁事项 1、报告期内公司发生的重大诉讼、仲裁事项 报告期内,公司未发生重大诉讼、仲裁事项。 2、以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事 项 2010 年 6 月,世纪证券有限责任公司以于 1995 年与本 公司建立期货交易委托代理关系、向本公司交付了交易保证 金为由,向南京市中级人民法院起诉,要求本公司返还所欠 其期货交易保证金余额计人民币 5,021,800 元及相关利息共 计 5,157,099 元。该纠纷一审我方胜诉,对方向江苏省高级 人民法院提起上诉。原告方于 2012 年 3 月 16 日向法院申请 撤回上诉,法院于 2012 年 3 月 19 日裁定准许对方撤诉,该 案结案。 报告期内,公司子公司华泰联合证券有限责任公司除 2011 年年度报告已披露的诉讼及仲裁事项外,未新增重大诉 讼、仲裁事项。 3.2.9 报告期内分公司及证券营业部新设、迁址等变化 8 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 情况 分公司新设 营业部新设 分公司迁址 营业部迁址 4 5 1 3 1、报告期内分公司新设情况 序号 分公司 地址 批复文号 批复日期 获得许可证日期 深圳市福田区中心区中心广场 苏证监机构字 1 深圳分公司 2011 年 11 月 14 日 2012 年 3 月 19 日 香港中旅大厦 18A [2011]594 号 湖北省武汉市武昌区武珞路 苏证监机构字 2 湖北分公司 2011 年 11 月 14 日 2012 年 3 月 19 日 558 号附 4 号 [2011]594 号 四川省成都市青羊区清江西路 四川分公司 苏证监机构字 3 51 号中大君悦金沙写字楼 1 幢 2011 年 11 月 14 日 期后办理 (筹) [2011]594 号 16 楼 2 号 广东分公司 广东省广州市天河路 230、232 苏证监机构字 4 2011 年 11 月 14 日 期后办理 (筹) 号万菱国际中心 39 层 [2011]594 号 经江苏证监局 2011 年 11 月 14 日“苏证监机构字 [2011]594 号”文批准,华泰证券股份有限公司在湖北等地设 立 4 家分公司,湖北、深圳分公司于 2012 年 3 月 19 日获得 证券经营许可证,广东、四川分公司证券经营许可证期后办 理。 2、报告期内营业部新设情况 序号 营业部 地址 批复文号 批复日期 获得许可证日期 华泰证券股份有限公司 江苏省丹徒市谷阳大 苏证监机构字 1 镇江丹徒谷阳大道证券 2012 年 3 月 22 日 期后办理 道 260 号 [2012]121 号 营业部 华泰证券股份有限公司 江苏省句容市华阳东 苏证监机构字 2 镇江句容华阳东路证券 2012 年 3 月 22 日 期后办理 路东升大厦 [2012]121 号 营业部 华泰证券股份有限公司 江苏省泰州市高港区 苏证监机构字 3 泰州高港金港南路证券 都市佳园一期 6 幢 2012 年 3 月 22 日 期后办理 [2012]121 号 营业部 1-3 层 02 室 华泰证券股份有限公司 江苏省兴化市锦绣园 苏证监机构字 4 泰州兴化长安中路证券 朝东营业房由南向北 2012 年 3 月 22 日 期后办理 [2012]121 号 营业部 第 13、14 间 华泰证券股份有限公司 江苏省淮安市淮阴区 苏证监机构字 5 2012 年 3 月 22 日 期后办理 淮安淮阴北京东路证券 北京东路 17 号 [2012]121 号 9 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 营业部 经江苏证监局 2012 年 3 月 22 日“苏证监机构字 [2012]121 号”文批准,同意华泰证券股份有限公司在江苏 省泰州市高港区、镇江市丹徒区、淮安市淮阴区、兴化市、 句容市各设立 1 家证券营业部,证券经营许可证期后办理。 3、报告期内分公司迁址情况 序号 分公司 地址 批复文号 批复日期 获得许可证日期 北京市西城区太平桥大 京证机构发 2012 年 3 月 1 北京分公司 街丰盛胡同 28 号太平 期后办理 [2012]38 号 28 日 洋保险大厦 1801 经北京证监局 2012 年 3 月 28 日“京证机构发[2012]38 号”文批准,华泰证券股份有限公司北京分公司同城迁址开 业,地址为北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋 保险大厦 1801,证券经营许可证期后办理。 4、报告期内营业部迁址情况 序号 营业部 地址 批复文号 批复日期 获得许可证日期 常熟金沙江路证 江苏省常熟市金沙 苏证监机构字 1 2012 年 2 月 6 日 2012 年 3 月 15 日 券营业部 江路 18 号 [2012]54 号 东台望海西路证 江苏省东台市望海 苏证监机构字 2 2012 年 2 月 28 日 期后办理 券营业部 西路 4 号 [2012]85 号 上海牡丹江路证 上海市宝山区牡丹 沪证监机构字 3 2012 年 3 月 7 日 期后办理 券营业部 江路 1508 号 5 层 [2012]85 号 (1)经江苏证监局 2012 年 2 月 6 日“苏证监机构字 [2012]54 号”文批准,华泰证券股份有限公司常熟枫林路证 券营业部同城迁址开业,名称变更为常熟金沙江路证券营业 部,地址为江苏省常熟市金沙江路 18 号,证券经营许可证 于 2012 年 3 月 15 日变更完毕。 10 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 (2)经江苏证监局 2012 年 2 月 28 日“苏证监机构字 [2012]85 号”文批准,华泰证券股份有限公司东台望海西路 证券营业部同城迁址开业,名称不变,地址为江苏省东台市 望海西路 4 号,证券经营许可证变更期后办理。 (3)经上海证监局 2012 年 3 月 7 日“沪证监机构字 [2012]85 号”文批准,华泰证券股份有限公司上海牡丹江路 证券营业部同城迁址开业,名称不变,地址为上海市宝山区 牡丹江路 1508 号 5 层,证券经营许可证变更期后办理。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 □不适用 3.3.1 公司公开发行上市前的47家股东均承诺在以下锁 定期限内“不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的 公司股份,也不由公司回购该部分股份”,其中11家股东和 全国社会保障基金理事会持有的部分股份因锁定期满于 2011年2月28日起上市流通,尚有36家股东单位和全国社会 保障基金理事会持续到报告期内有承诺事项: (1)受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年内 有增持行为的股东,即江苏省国信资产管理集团有限公司、 江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏 高科技投资集团有限公司、江苏省对外经贸股份有限公司, 按照中国证监会机构监管要求承诺:锁定期限为自持股之日 起60个月内;按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承 11 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 诺:锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起36个月 内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。 (2)受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年内 无增持行为的股东,即江苏省丝绸集团有限公司(现已更名 为“江苏省苏豪控股集团有限公司”)、江苏苏豪国际集团股 份有限公司、江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公 司、江苏舜天国际集团有限公司、江苏省海外企业集团有限 公司,承诺:锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日 起36个月内。 (3)公司其他发行前股东,即公司股票发行前一年受让 原其他股东股份的新股东上海星聚投资管理有限公司以及 2009年7月公司新增的25家股东,按照中国证监会机构监管 要求承诺:锁定期限为自持股之日起36个月内;按照上海证 券交易所、中国证监会有关规定承诺:锁定期限为自公司股 票在证券交易所上市之日起12个月内。实际锁定期限视发行 时间按照孰长原则执行。 (4)根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会 保障基金实施办法》的有关规定,在本次发行上市时转由全 国社会保障基金理事会持有的本公司国有股,全国社会保障 基金理事会应承继原国有股东的禁售义务。 在报告期内或持续到报告期内,公司全部有限售条件流 通股股东均能履行承诺。 12 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏 损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 报告期内,公司未进行现金分红。 华泰证券股份有限公司 法定代表人:吴万善 (签字) 二〇 一二年四月十九日 13 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 §4 附录 财务报表 4.1 合并资产负债表 2012 年 03 月 31 日 编制单位:华泰证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 资产: 货币资金 42,909,179,917.17 41,545,584,204.66 其中:客户资金存款 32,576,527,496.78 31,214,169,129.16 结算备付金 11,016,503,217.77 9,646,114,230.16 其中:客户备付金 9,718,312,227.27 8,327,689,524.20 拆出资金 - - 交易性金融资产 19,627,392,418.05 19,411,404,791.06 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 377,605,467.53 1,033,103,612.47 应收利息 52,735,677.02 65,736,055.67 存出保证金 3,678,962,540.91 2,943,572,195.99 可供出售金融资产 2,391,665,935.30 2,335,631,760.16 持有至到期投资 5,000,000.00 5,000,000.00 长期股权投资 3,200,998,302.10 2,962,709,049.34 投资性房地产 108,651,259.96 109,729,763.90 固定资产 1,105,055,089.06 1,112,689,249.03 无形资产 364,158,913.22 366,200,731.92 其中:交易席位费 7,593,747.30 9,658,031.99 商誉 51,341,567.30 51,341,567.30 递延所得税资产 249,343,282.12 252,534,476.58 其他资产 5,164,906,965.81 3,901,018,647.91 资产总计 90,303,500,553.32 85,742,370,336.15 负债: 短期借款 - - 其中:质押借款 - - 拆入资金 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 9,496,415,380.21 9,045,556,468.53 代理买卖证券款 40,094,187,106.85 36,057,227,571.67 代理承销证券款 - - 应付职工薪酬 485,962,644.06 555,535,415.10 应交税费 493,822,139.35 336,181,734.33 应付利息 474,025.22 6,053,075.75 预计负债 447,118.94 447,118.94 长期借款 - - 应付债券 - - 递延所得税负债 109,689,109.61 48,441,486.95 其他负债 5,433,448,207.17 6,077,551,861.77 负债合计 56,114,445,731.41 52,126,994,733.04 股东权益 : 股本 5,600,000,000.00 5,600,000,000.00 资本公积 16,918,200,332.80 16,829,341,650.45 减:库存股 - - 盈余公积 961,235,087.10 961,235,087.10 一般风险准备 1,112,131,338.22 1,112,131,338.22 交易风险准备 1,022,247,650.47 1,022,247,650.47 未分配利润 8,205,546,156.22 7,724,360,430.20 外币报表折算差额 -21,082,366.29 -20,687,466.85 归属于母公司股东权益合计 33,798,278,198.52 33,228,628,689.59 少数股东权益 390,776,623.39 386,746,913.52 股东权益合计 34,189,054,821.91 33,615,375,603.11 负债和股东权益总计 90,303,500,553.32 85,742,370,336.15 法定代表人:吴万善 主管会计工作负责人:吴万善 会计机构负责人:舒本娥 14 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 母公司资产负债表 2012 年 03 月 31 日 编制单位:华泰证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 资产: 货币资金 37,072,815,917.62 35,581,828,863.58 其中:客户资金存款 30,425,726,855.12 28,827,509,988.55 结算备付金 10,940,761,613.81 9,584,387,907.63 其中:客户备付金 9,718,312,227.27 8,327,689,524.20 拆出资金 - - 交易性金融资产 17,039,022,106.62 16,832,627,176.73 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 20,016,615.07 50,600,000.00 应收利息 35,375,348.02 53,187,197.65 存出保证金 345,183,684.87 325,837,095.07 可供出售金融资产 2,323,684,106.21 2,251,863,382.08 持有至到期投资 5,000,000.00 5,000,000.00 长期股权投资 5,404,854,878.01 4,995,976,793.25 投资性房地产 101,086,466.31 102,056,526.75 固定资产 1,011,041,752.86 1,016,436,224.24 无形资产 360,839,106.76 363,191,608.14 其中:交易席位费 7,593,747.30 9,277,002.99 商誉 - - 递延所得税资产 132,699,961.22 135,891,152.83 其他资产 4,548,340,215.06 3,400,659,345.43 资产总计 79,340,721,772.44 74,699,543,273.38 负债: 短期借款 - - 其中:质押借款 - - 拆入资金 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 8,194,015,380.21 7,172,617,266.34 代理买卖证券款 39,659,831,133.28 35,703,290,675.14 代理承销证券款 - - 应付职工薪酬 211,408,032.34 209,439,564.54 应交税费 465,382,044.21 282,517,902.80 应付利息 474,025.22 5,024,717.56 预计负债 447,118.94 447,118.94 长期借款 - - 应付债券 - - 递延所得税负债 96,688,828.64 33,868,512.27 其他负债 234,691,990.12 1,318,664,954.08 负债合计 48,862,938,552.96 44,725,870,711.67 股东权益: 股本 5,600,000,000.00 5,600,000,000.00 资本公积 16,647,550,336.29 16,551,695,483.47 减:库存股 - - 盈余公积 961,235,087.10 961,235,087.10 一般风险准备 1,112,131,338.22 1,112,131,338.22 交易风险准备 1,022,247,650.47 1,022,247,650.47 未分配利润 5,134,618,807.40 4,726,363,002.45 外币报表折算差额 - - 归属于母公司股东权益合计 30,477,783,219.48 29,973,672,561.71 少数股东权益 - 股东权益合计 30,477,783,219.48 29,973,672,561.71 负债和股东权益总计 79,340,721,772.44 74,699,543,273.38 法定代表人:吴万善 主管会计工作负责人:吴万善 会计机构负责人:舒本娥 15 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 合并利润表 2012 年 1-3 月 编制单位:华泰证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 1,574,431,733.53 1,906,349,391.67 手续费及佣金净收入 915,220,815.85 1,515,206,897.32 其中:代理买卖证券业务净收入 747,237,277.89 1,078,081,241.27 证券承销业务净收入 145,507,189.01 419,706,062.09 受托客户资产管理业务净收入 22,476,348.94 17,419,593.96 利息净收入 263,919,624.44 271,769,516.01 投资收益(损失以“-”号填列) 189,178,377.27 154,776,808.52 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 45,881,095.77 22,058,767.13 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 157,783,765.95 -40,886,738.23 汇兑收益(损失以“-”号填列) 34,940.67 78,666.53 其他业务收入 48,294,209.35 5,404,241.52 二、营业支出 943,954,487.43 981,069,513.78 营业税金及附加 69,361,194.23 97,218,922.60 业务及管理费 871,122,223.30 881,597,975.34 资产减值损失 - -464,613.12 其他业务成本 3,471,069.90 2,717,228.96 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 630,477,246.10 925,279,877.89 加:营业外收入 14,985,681.84 3,617,213.13 减:营业外支出 9,250,485.88 1,257,515.35 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 636,212,442.06 927,639,575.67 减:所得税费用 142,920,853.40 228,497,948.07 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 493,291,588.66 699,141,627.60 归属于母公司所有者的净利润 481,185,726.02 694,658,080.15 少数股东损益 12,105,862.64 4,483,547.45 六、每股收益: (一)基本每股收益 0.09 0.12 (二)稀释每股收益 0.09 0.12 七、其他综合收益 88,871,361.58 -35,086,574.40 八、综合收益总额 582,162,950.24 664,055,053.20 归属于母公司所有者的综合收益总额 570,044,408.37 659,952,780.16 归属于少数股东的综合收益总额 12,118,541.87 4,102,273.04 法定代表人:吴万善 主管会计工作负责人:吴万善 会计机构负责人:舒本娥 16 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 母公司利润表 2012 年 1-3 月 编制单位:华泰证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 1,182,228,991.02 1,297,547,222.54 手续费及佣金净收入 681,227,490.26 1,044,418,701.54 其中:代理买卖证券业务净收入 655,368,806.67 724,490,344.54 证券承销业务净收入 3,435,000.00 302,598,885.52 受托客户资产管理业务净收入 22,423,683.59 17,329,471.48 利息净收入 197,793,697.85 176,225,566.96 投资收益(损失以“-”号填列) 158,448,924.21 107,946,731.01 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 45,881,095.77 22,058,767.13 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 135,837,474.03 -32,325,600.21 汇兑收益(损失以“-”号填列) 0.02 0.00 其他业务收入 8,921,404.65 1,281,823.24 二、营业支出 655,272,844.65 598,996,961.24 营业税金及附加 49,436,604.49 67,291,094.97 业务及管理费 604,866,179.72 530,964,112.62 资产减值损失 其他业务成本 970,060.44 741,753.65 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 526,956,146.37 698,550,261.30 加:营业外收入 11,333,614.54 2,903,566.12 减:营业外支出 9,242,386.23 1,159,081.63 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 529,047,374.68 700,294,745.79 减:所得税费用 120,791,569.73 175,073,686.45 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 408,255,804.95 525,221,059.34 六、每股收益: (一)基本每股收益 (二)稀释每股收益 七、其他综合收益 95,854,852.82 -1,425,618.96 八、综合收益总额 504,110,657.77 523,795,440.38 法定代表人:吴万善 主管会计工作负责人:吴万善 会计机构负责人:舒本娥 17 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 合并现金流量表 2012 年 1-3 月 编制单位:华泰证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量: 处置交易性金融资产净增加额 142,077,784.54 96,289,998.94 收取利息、手续费及佣金的现金 1,576,053,415.59 2,222,928,275.53 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 1,106,357,056.62 2,672,316,375.70 销售商品、提供劳务收到的现金 - - 收到的税费返还 8,437,518.54 1,658,596.92 代理买卖证券款净增加额 4,036,959,535.18 - 收到的其他与经营活动有关的现金 376,484,385.89 115,383,776.55 经营活动现金流入小计 7,246,369,696.36 5,108,577,023.64 处置交易性金融资产净减少额 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 389,528,670.02 464,280,270.49 购买商品、接受劳务支付的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 581,102,045.57 600,724,978.43 支付的各项税费 225,992,611.92 525,255,728.04 代理买卖证券款净减少额 - 16,317,223,176.58 支付的其他与经营活动有关的现金 3,023,706,126.93 3,105,234,701.45 经营活动现金流出小计 4,220,329,454.44 21,012,718,854.99 经营活动产生的现金流量净额 3,026,040,241.92 -15,904,141,831.35 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 6,241,724.00 - 取得投资收益收到的现金 13,166,820.66 62,678,500.16 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - 284,476.35 投资活动现金流入小计 19,408,544.66 62,962,976.51 投资支付的现金 239,389,263.83 9,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 72,109,763.30 53,863,325.40 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 311,499,027.13 62,863,325.40 投资活动产生的现金流量净额 -292,090,482.47 99,651.11 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 - - 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 - - 偿还债务支付的现金 - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流出小计 - - 筹资活动产生的现金流量净额 - - 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 34,940.67 -2,726,942.82 五、现金及现金等价物净增加额 2,733,984,700.12 -15,906,769,123.06 加:期初现金及现金等价物余额 51,191,698,434.82 84,592,887,329.46 六、期末现金及现金等价物余额 53,925,683,134.94 68,686,118,206.40 法定代表人:吴万善 主管会计工作负责人:吴万善 会计机构负责人:舒本娥 18 601688 华泰证券股份有限公司 2012 年第一季度报告 母公司现金流量表 2012 年 1-3 月 编制单位:华泰证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量: 处置交易性金融资产净增加额 81,100,509.10 - 收取利息、手续费及佣金的现金 1,234,833,023.37 1,520,589,298.58 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 1,051,981,498.80 1,435,203,534.25 销售商品、提供劳务收到的现金 - - 收到的税费返还 8,437,518.54 1,658,596.92 代买卖证券收到的现金净额 3,956,540,458.14 - 收到的其他与经营活动有关的现金 13,954,026.42 5,942,024.23 经营活动现金流入小计 6,346,847,034.37 2,963,393,453.98 处置交易性金融资产净减少额 - 85,390,344.68 支付利息、手续费及佣金的现金 342,550,677.97 307,668,848.55 购买商品、接受劳务支付的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 341,062,871.18 357,420,334.44 支付的各项税费 161,565,774.86 276,152,898.66 代理买卖证券款净减少额 - 13,413,666,000.51 支付的其他与经营活动有关的现金 2,222,866,900.37 2,506,474,546.64 经营活动现金流出小计 3,068,046,224.38 16,946,772,973.48 经营活动产生的现金流量净额 3,278,800,809.99 -13,983,379,519.50 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 - 56,511,800.16 取得子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - 80,204.50 投资活动现金流入小计 - 56,592,004.66 投资支付的现金 362,500,000.00 9,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 68,940,049.79 20,179,348.07 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 431,440,049.79 29,179,348.07 投资活动产生的现金流量净额 -431,440,049.79 27,412,656.59 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 - - 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 - - 偿还债务支付的现金 - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流出小计 - - 筹资活动产生的现金流量净额 - - 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 0.02 - 五、现金及现金等价物净增加额 2,847,360,760.22 -13,955,966,862.91 加:期初现金及现金等价物余额 45,166,216,771.21 61,581,180,630.32 六、期末现金及现金等价物余额 48,013,577,531.43 47,625,213,767.41 法定代表人:吴万善 主管会计工作负责人:吴万善 会计机构负责人:舒本娥 19