证券简称：华泰证券          证券代码： 601688          编号：临 2018-079



                     华泰证券股份有限公司
    关于申请开展信用衍生品业务获得中国证监会
                     无异议监管意见书的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    2018 年 12 月 14 日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）
收到中国证监会证券基金机构监管部《关于华泰证券申请信用衍生品
业务的监管意见书》（机构部函[2018]2930 号）。
    根据该监管意见书，中国证监会对公司开展银行间市场信用风险
缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具以及监管认可的其他信用衍
生品卖出业务无异议。
    该监管意见书同时要求，公司开展信用衍生品卖出业务，应当以
服务实体经济为目标，合规、审慎开展业务，将相关业务纳入全面风
险管理体系，建立健全覆盖各业务环节的内部管理制度，强化客户适
当性管理；公司开展信用衍生品业务，应当严格计算各项风险控制指
标，并按规定填报监管报表。
    公司将严格按照该监管意见书要求，立足于服务实体经济，合规、
审慎开展业务，严格计算各项风险控制指标，切实防范业务风险；严
格按照中国证券业协会发布的有关场外业务备案管理的相关要求履
行备案和信息报送义务。
    特此公告。
                                        华泰证券股份有限公司董事会
                                                2018 年 12 月 15 日