证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2019-009
华泰证券股份有限公司
关于预计 2019 年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本日常关联交易计划需要提交公司股东大会审议
本日常关联交易计划不会导致公司对关联方形成较大的依赖
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2019 年 3 月 29 日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）
第四届董事会第二十次会议已对《关于预计公司 2019 年日常关联交
易的预案》进行了审议，公司关联董事分别回避该预案中涉及自身相
关关联交易事项的表决，表决通过后形成的《关于预计公司 2019 年
日常关联交易的议案》，将提交公司 2018 年度股东大会审议批准；在
股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东及其相关公司将分别回
避该议案中涉及自身相关关联交易事项的表决。公司全体独立董事已
对《关于预计公司 2019 年日常关联交易的预案》进行了审议，并出
具了独立意见；作为公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》及
公司《章程》的相关规定，认真审阅了《关于预计公司 2019 年日常
关联交易的预案》，现基于独立判断的立场，就上述预案所列的关联
交易事项发表如下独立意见：（1）上述关联交易是公允的，交易的定
1
价参考了市场价格，不存在损害公司及其他股东利益的情形；（2）上
述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正
常开展，并将为公司带来一定的收益；（3）上述关联交易批准程序符
合相关法律法规、规范性文件的规定以及公司《章程》和公司《关联
交易管理制度》的要求。
（二）公司 2018 年度日常关联交易执行情况
2018 年，公司严格在股东大会审议通过的《关于预计公司 2018
年日常关联交易的议案》所确定的日常关联交易范围内执行交易，交
易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。
2018 年度，公司日常关联交易执行情况见下表：
序号 项目 关联方 相关业务或事项简介 实际金额
江苏省国信集团有限公
人民币 409,149.65 元
司及其相关公司
江苏交通控股有限公司
公司营业部为其提供 人民币 50,322.43 元
证券代理买 及其相关公司
1 经纪业务服务，参照
卖交易佣金 江苏高科技投资集团有
市场价格收取佣金。 人民币 19,452.00 元
限公司及其相关公司
江苏省苏豪控股集团有
人民币 199,983.61 元
限公司及其相关公司
南方基金管理股份有限 公司代销和保有其基
人民币 42,620,305.37 元
公司 金产品，为其提供交
席位费分仓
易单元及经纪业务服
2 佣金及销售
华泰柏瑞基金管理有限 务，将收取的佣金及
服务费 人民币 37,505,086.12 元
公司 其他收入，参照市场
价格收取。
公司或子公司为其提
投资银行业 江苏交通控股有限公司 供股票承销、财务顾
3 人民币 69,811,287.14 元
务收入 及其相关公司 问等业务服务，参照
市场价格收取费用。
固定收益业 江苏省国信集团有限公
人民币 13,604,952.84 元
务中的债券 司及其相关公司
4 交易和认购， 一级市场债券承销。
一级市场债 江苏交通控股有限公司
人民币 7,539,622.63 元
券主承销 及其相关公司
江苏银行股份有限公司 人民币 4,603,773.58 元
2
江苏省国信集团有限公 债 券 净 认 购 人 民 币
司及其相关公司 396,433,650.00 元
债 券 净 认 购 人 民 币
54,770,000.00 元，质押
江苏交通控股有限公司 式 回 购 人 民 币
及其相关公司 3,715,850,000.00 元，对
应 利 息 支 出 人 民 币
债券交易和认购。 1,428,953.39 元
江苏高科技投资集团有 债 券 净 认 购 人 民 币
限公司及其相关公司 50,316,600.00 元
债 券 净 赎 回 人 民 币
642,241,108.05 元，质押
式 回 购 人 民 币
江苏银行股份有限公司
1,378,000,000.00 元，对
应 利 息 支 出 人 民 币
72,297.80 元
江苏高科技投资集团有
人民币 1,598,950.00 元
限公司及其相关公司
南方基金管理股份有限 公司出租营业用房、
人民币 3,212,584.12 元
5 租赁收入 公司 办公设备等，向其收
华泰柏瑞基金管理有限 取租金。
人民币 95,238.10 元
公司
江苏银行股份有限公司 人民币 6,434,290.66 元
江苏省国信集团有限公
人民币 9,584,558.08 元
司及其相关公司
江苏交通控股有限公司
人民币 7,511,881.82 元
及其相关公司
持有及处置交易性金
6 投资收益 融资产、持有及处置
江苏高科技投资集团有
债权投资。 人民币 2,688,680.95 元
限公司及其相关公司
江苏银行股份有限公司 人民币 9,864,135.07 元
向关联方收
华泰柏瑞基金管理有限
7 取的其他业 其他业务收入。 人民币 9,789.03 元
公司
务收入
银行存款利
8 江苏银行股份有限公司 利息净收入。 人民币 15,604,284.58 元
息收入
出售金融产 江苏省国信集团有限公 公司出售非公开发行
9 人民币 90,000,000.00 元
品 司及其相关公司 的金融产品如非公开
3
公司债、收益凭证、
江苏省苏豪控股集团有
资产证券化、私募股 人民 30,000,000.00 元
限公司及其相关公司
权基金等。
（三）公司 2019 年度预计日常关联交易情况
公司对 2019 年度内可能发生的日常关联交易进行了预计，具体
见下表：
序号 项目 关联方 预计金额 相关业务或事项简介
江苏省国信集团有限公
司及其相关公司
江苏交通控股有限公司 2019 年由于证券市场
公司营业部为其提供经纪业
证券代理买 及其相关公司 情况、证券交易额无
1 务服务，参照市场价格收取
卖交易佣金 江苏高科技投资集团有 法准确预计，以实际
佣金。
限公司及其相关公司 发生数计算。
江苏省苏豪控股集团有
限公司及其相关公司
江苏省国信集团有限公
司及其相关公司
江苏交通控股有限公司
及其相关公司
2019 年由于具体业务 公司或子公司为其提供股票
投资银行业 江苏高科技投资集团有
2 规模难以预计，以实 承销、财务顾问等业务服务，
务收入 限公司及其相关公司
际发生数计算。 参照市场价格收取费用。
江苏省苏豪控股集团有
限公司及其相关公司
江苏银行股份有限公司
江苏省国信集团有限公
司及其相关公司
江苏交通控股有限公司
及其相关公司
江苏高科技投资集团有
固定收益业
限公司及其相关公司 2019 年由于债券市场
务中的债券 一级市场认购、二级市场债
江苏省苏豪控股集团有 情况及具体业务规模
3 交易和认购, 券投资、债券回购，一级市
限公司及其相关公司 难以预计，以实际发
一级市场债 场债券主承销。
生数计算。
券主承销 华泰柏瑞基金管理有限
公司
南方基金管理股份有限
公司
江苏银行股份有限公司
4 投资收益 江苏省国信集团有限公 2019 年由于具体业务 持有及处置交易性金融资
4
司及其相关公司 规模难以预计，以实 产、持有及处置债权投资。
江苏交通控股有限公司 际发生数计算。
及其相关公司
江苏高科技投资集团有
限公司及其相关公司
江苏省苏豪控股集团有
限公司及其相关公司
江苏银行股份有限公司
江苏省国信集团有限公
司及其相关公司 2019 年由于具体业务 主要包括同业拆借交易、法
5 流动性协作 江苏交通控股有限公司 规模难以预计，以实 人账户透支、债券回购、流
及其相关公司 际发生数计算。 动性支持与承诺。
江苏银行股份有限公司
江苏省国信集团有限公
司及其相关公司
江苏交通控股有限公司
及其相关公司
江苏省苏豪控股集团有 公司出售非公开发行的金融
2019 年由于具体业务
出售金融产 限公司及其相关公司 产品如非公开公司债、收益
6 规模难以预计，以实
品 华泰柏瑞基金管理有限 凭证、资产证券化、私募股
际发生数计算。
公司 权基金等。
南方基金管理股份有限
公司
江苏银行股份有限公司
华泰柏瑞基金管理有限 公司代销和保有其基金产
席位费分仓 公司 2019 年由于具体业务 品，为其提供交易单元及经
7 佣金及销售 规模难以预计，以实 纪业务服务，将收取的佣金
南方基金管理股份有限
服务费 际发生数计算。 及其他收入，参照市场价格
公司
收取。
江苏高科技投资集团有
限公司及其相关公司
华泰柏瑞基金管理有限
公司
2019 年由于具体业务 公司出租/承租营业用房、办
南方基金管理股份有限
8 租赁收入 规模难以预计，以实 公设备等，向其收取/支付租
公司
际发生数计算。 金。
江苏银行股份有限公司
向关联方收 2019 年由于具体业务
华泰柏瑞基金管理有限
9 取的其他业 规模难以预计，以实 其他业务收入。
公司
务收入 际发生数计算。
5
2019 年由于具体业务
10 顾问费 江苏银行股份有限公司 规模难以预计，以实 佣金支出。
际发生数计算。
2019 年由于具体业务
银行存款利
11 江苏银行股份有限公司 规模难以预计，以实 利息净收入。
息收入 际发生数计算。
2019 年由于具体业务
场外衍生品 包括收益互换、场外期权交
12 江苏银行股份有限公司 规模难以预计，以实
交易 际发生数计算。 易等。
2018 年 ， 公 司 收 取 关 联 自 然 人 代 理 买 卖 证 券 佣 金 人 民 币
37,161.11 元。截至 2018 年末，公司部分董事、监事和高级管理人
员共购买了公司管理的理财产品 2,686.58 万份。2019 年，公司董事、
监事、高级管理人员可能退出、参与或继续参与公司管理的集合资产
管理计划或委托公司进行定向资产管理，公司将按统一的资产管理合
同约定接受委托，并按统一规定的标准收取参与费、退出费、管理费、
业绩提成等费用。在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监
管的要求规定，接受本公司提供的证券、期货经纪服务，或认购公司
发行的理财产品。由于业务发生时间、金额无法准确预计，这部分收
入额无法预计，以实际发生额计算。
二、关联方及关联关系情况介绍
（一）股东关联方及其相关公司情况介绍
1、江苏省国信集团有限公司 2018 年末持有本公司 1,271,072,836
股股份，占公司总股本的 15.4041%，是本公司 A 股第一大股东。江
苏省国信集团有限公司成立于 2002 年 2 月，系江苏省国资委所属国
有独资企业，注册资本人民币 300 亿元，现任法定代表人为王晖。
2、江苏交通控股有限公司 2018 年末持有本公司 467,146,618 股
股份，占公司总股本的 5.6614%，是本公司 A 股第二大股东。江苏交
通控股有限公司成立于 1993 年 3 月，系江苏省国资委所属国有独资
企业，注册资本人民币 168 亿元，现任法定代表人为蔡任杰。
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3 、 江 苏 高 科 技 投 资 集 团 有 限 公 司 2018 年 末 持 有 本 公 司
351,678,006 股股份，占公司总股本的 4.2620%，是本公司 A 股第三
大股东，公司董事担任其高级管理人员。江苏高科技投资集团有限公
司成立于 1992 年 7 月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资
本人民币 30 亿元，现任法定代表人为张伟。
4 、 江 苏 省 苏 豪 控 股 集 团 有 限 公 司 2018 年 末 持 有 本 公 司
133,707,554 股股份，占公司总股本的 1.6204%，是本公司 A 股第九
大股东，公司离任未满 12 个月的董事担任其高级管理人员。江苏省
苏豪控股集团有限公司成立于 1994 年 4 月，系江苏省国资委所属国
有独资企业，注册资本人民币 20 亿元，现任法定代表人为王正喜。
江苏省苏豪控股集团有限公司控股子公司江苏苏豪国际集团股份有
限公司 2018 年末持有本公司 79,955,000 股股份，占公司总股本的
0.9690%。
（二）不存在控制关系的关联方情况介绍
1、华泰柏瑞基金管理有限公司系本公司的联营企业（2018 年末
直接持股比例为 49%），成立于 2004 年 11 月，注册资本人民币 2 亿
元，注册地在上海市，主要从事基金管理业务、发起设立基金等。
2、南方基金管理股份有限公司系本公司的联营企业（2018 年末
直接持股比例为 45%），成立于 1998 年 3 月，注册资本人民币 3 亿元，
注册地在深圳市，主要从事基金募集、基金销售、资产管理等。
3、江苏银行股份有限公司系本公司的联营企业（2018 年末直接
持股比例为 5.54%），成立于 2007 年 1 月，注册资本人民币 115.4445
亿元，注册地在南京市，主要从事存贷款、结算业务等。
三、交易目的及对公司的影响
1、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公
7
司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益。
2、上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存
在损害公司利益的情况。
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上
述关联交易而对关联方形成依赖。
四、关联交易协议签署情况
在预计的公司 2019 年日常关联交易范围内，提请股东大会授权
公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第二十次会议决议。
2、公司全体独立董事对《关于预计公司 2019 年日常关联交易的
预案》的独立意见。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2019 年 3 月 30 日
8