证券简称：华泰证券        证券代码：601688           编号：临 2019-016




                     华泰证券股份有限公司
           第四届董事会第二十一次会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十
一次会议通知及议案于 2019 年 4 月 15 日以专人送达或电子邮件方式
发出。会议于 2019 年 4 月 29 日以现场及视频会议方式召开，现场会
议地点为南京。会议应到董事 12 人，实到董事 10 人，陈泳冰非执行
董事和范春燕非执行董事未亲自出席会议，其中：陈泳冰书面委托丁
锋非执行董事代为行使表决权，范春燕书面委托周易董事长代为行使
表决权。会议由公司董事长周易主持。公司监事及部分高级管理人员
列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的 100%，符合《公司法》、
公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。经与会董事审议，表决
通过了各项议案，并作出如下决议：
     一、同意关于公司 2019 年第一季度报告的议案。
     表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
     二、同意关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案，并同
意提交公司股东大会审议。
     1、同意公司在现行公司《章程》的基础上，根据中国证券业协会
发布的《证券公司私募投资基金子公司管理规范》与《证券公司另类
投资子公司管理规范》等有关法律、法规、规范性文件的相关规定，
结合公司实际情况，对公司《章程》相关条款进行修改。

                                    1
    2、同意授权公司经营管理层办理本次公司《章程》部分条款变更
的报批等事宜。
    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    三、同意关于延期召开公司 2018 年度股东大会的议案。
    因统筹工作安排需要，结合公司实际情况，根据《公司法》和公
司《章程》的有关规定，同意将华泰证券股份有限公司 2018 年度股东
大会会议时间延期至 2019 年 6 月，股东大会通知和会议资料将另行公
布。
    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    特此公告。


   附件：华泰证券股份有限公司《章程》修订对照表




                                   华泰证券股份有限公司董事会
                                         2019 年 4 月 30 日




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附件：华泰证券股份有限公司《章程》修订对照表



      现有章程条款              建议修订后的章程条款           修订依据

     第 十 五条 经中国证监       第十五条 经中国证监会同    根据《证券公司
会同意，公司可以设立控股     意，公司可以设立控股或全资子   私募投资基金子
或全资子公司开展证券承销     公司开展证券承销与保荐、证券   公司管理规范》
与保荐、证券资产管理等业     资产管理等业务。               第九条及《证券
务。                             公司可以根据法律、行政法   公司另类投资子
    公司可以按照中国证监     规和相关监管规定设立私募投     公司管理规范》
会的有关规定设立控股或全     资基金子公司和另类投资子公     第十条，公司结
资子公司开展直接投资或者     司，分别从事私募投资基金、另   合实际情况进行
金融产品等投资业务。         类投资等相关业务。             修改。




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