华泰证券：国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司关于华泰证券股份有限公司非公开发行A股股票2019年度持续督导年度报告书2020-03-31
国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司
关于华泰证券股份有限公司非公开发行 A 股股票
2019 年度持续督导年度报告书
华泰证券股份有限公司（下称“华泰证券”、公司”
被保荐公司名称：
或“上市公司”）
国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”）、
保荐机构名称： 华泰联合证券有限责任公司（下称“华泰联合”），
以下合称“联席保荐机构”
联系方式：021-3867 7556
蔡 锐 联系地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场
国泰君安保荐 36 层
代表人姓名： 联系方式：021-3867 6268
丁颖华 联系地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场
37 层
联系方式：021-3896 6566
周继卫 联系地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广
华泰联合保荐 场 E 栋 20 层
代表人姓名： 联系方式：010-5683 9300
龙定坤 联系地址：北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国
际大厦 A 座 6 层
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰证券
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]315 号）核准，华泰证券
获准非公开发行不超过 1,088,731,200 股新股。
2018 年 7 月，华泰证券向阿里巴巴（中国）网络技术有限公司、苏宁易购集
团股份有限公司、安信证券股份有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限
公司、上海北信瑞丰资产管理有限公司及阳光财产保险股份有限公司非公开发行
1,088,731,200 股 A 股股票，募集资金总额为人民币 14,207,942,160.00 元，扣除
发行费用人民币 74,736,488.79 元，实际募集资金净额为人民币 14,133,205,671.21
元。截至 2018 年 7 月 31 日，华泰证券募集资金专用账户已收到上述款项。
2018 年 7 月 31 日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了毕马
威华振验字第 1800286 号《华泰证券股份有限公司非公开发行人民币普通股（A
股）股票验资报告》，对公司本次非公开发行后新增注册资本及实收资本（股本）
1
情况进行了审验。本次非公开发行新增股份已于 2018 年 8 月 2 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。
国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司作为本次发行的联
席保荐机构，负责对华泰证券的持续督导工作，持续督导截止日为 2019 年 12 月
31 日，2019 年度持续督导期间为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日（以下
简称“本持续督导期”）。
联席保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》等法规的相关规定，本着勤勉尽责、诚实守信原则，
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对公司进行持续督导，具
体情况如下：
一、联席保荐机构于本持续督导期间对上市公司的持续督导工作情况
工作内容 完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制 已建立健全并有效执行持续督导工作制
度，并针对具体的持续督导工作制定相应的 度，并根据华泰证券的实际情况及工作进
工作计划。 度制定了相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导
已与华泰证券签订保荐协议，该协议已明
工作开始前，与上市公司或相关当事人签署
确了双方在持续督导期间的权利义务，并
持续督导协议，明确双方在持续督导期间的
已报上海证券交易所备案。
权利义务，并报上海证券交易所备案。
与华泰证券保持密切的日常沟通、定期回
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、
访，针对持续督导事项专门进行了尽职调
尽职调查等方式开展持续督导工作。
查。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于披露 本持续督导期，华泰证券未发生须按有关
前向上海证券交易所报告，并经上海证券交 规定公开发表声明的违法违规事项。
易所审核后在指定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 本持续督导期，华泰证券及相关当事人不
现或应当发现之日起五个工作日内向上海证 存在违反相关法律法规、违背承诺的情
券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 况。
关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的
2
工作内容 完成或督导情况
具体情况，保荐人采取的督导措施等。
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管 本持续督导期，华泰证券及其董事、监
理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 事、高级管理人员不存在违反相关法律法
券交易所发布的业务规则及其他规范性文 规的行为，且华泰证券董事、监事及高级
件，并切实履行其所做出的各项承诺。 管理人员不存在违背承诺的情况。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司
治理制度，包括但不限于股东大会、董事 本持续督导期，华泰证券已建立健全并有
会、监事会议事规则以及董事、监事和高级 效执行公司治理制度。
管理人员的行为规范等。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会计核
算制度和内部审计制度，以及募集资金使 华泰证券已建立健全内控制度，内控制度
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生 符合相关法规要求并得到了有效执行。
品交易、对子公司的控制等重大经营决策的
程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息
华泰证券已建立健全了信息披露制度，联
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
席保荐机构已按规定审阅信息披露文件及
件，并有充分理由确信上市公司向上海证券
其他相关文件，详见“二、联席保荐机构
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性
对上市公司信息披露审阅的情况”。
陈述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行
已事先审阅相关文件并及时督促上市公司
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及
予以更正补充，详见“二、联席保荐机构
时督促上市公司予以更正或补充，上市公司
对上市公司信息披露审阅的情况”。
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
已及时审阅相关文件并及时督促上市公司
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
予以更正补充，详见“二、联席保荐机构
作，对存在问题的信息披露文件应及时督促
对上市公司信息披露审阅的情况”。
上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告。
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制 本持续督导期，华泰证券及其实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证 人、董事、监事、高级管理人员不存在该
监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 等情况。华泰证券无控股股东。
3
工作内容 完成或督导情况
者被上海证券交易所出具监管关注函的情
况，并督促其完善内部控制制度，采取措施
予以纠正。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 本持续督导期，华泰证券及其实际控制人
东、实际控制人等未履行承诺事项的，保荐 无违背承诺情况；华泰证券无控股股东。
人应及时向上海证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与披 本持续督导期，华泰证券不存在应披露而
露的信息与事实不符的，保荐人应及时督促 未披露的重大事项或披露的信息与事实不
上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不 符的情况。
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所
报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上
海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专
业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形； 本持续督导期，华泰证券未发生该等情况。
（三）上市公司出现《保荐办法》第六十七
条、第六十八条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，
制定了现场检查的相关工作计划，并明确
明确现场检查工作要求，确保现场检查工作
了现场检查的工作要求。
质量。
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人
应自知道或应当知道之日起十五日内或上海 本持续督导期，华泰证券未发生该等情况。
证券交易所要求的期限内，对上市公司进行
4
工作内容 完成或督导情况
专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方
非经营性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
（三）违规使用募集资金；
（四）违规进行证券投资、套期保值业务
等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序
和信息披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期
下降 50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
二、联席保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等规定，联席保荐机构对华泰证券自 2019 年 1 月 1 日起至 2019
年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前审阅或事后及
时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
华泰证券于 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日的信息披露文件如下：
公告日期 公告名称
华泰证券：关于江苏省国信集团有限公司增持股份计划实施结果及下一阶段增
2019-01-04
持计划的公告
2019-01-10 华泰证券：2018年12月份经营情况主要财务数据
2019-01-19 华泰证券：关于获得上海证券交易所上市基金主做市商业务资格的公告
2019-02-12 华泰证券：2019年1月份经营情况主要财务数据
2019-02-16 华泰证券：非公开发行2017年公司债券（第一期）（品种二）2019年付息公告
2019-03-07 华泰证券：2019年2月份经营情况主要财务数据
2019-03-07 华泰证券：关于发行短期融资券获得中国人民银行备案通知的公告
2019-03-07 华泰证券：非公开发行2018年次级债券（第一期）2019年付息公告
2019-03-09 华泰证券：关于江苏省国信集团有限公司增持股份进展公告
2019-03-14 华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书
华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘
2019-03-14
要
2019-03-14 华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告
5
公告日期 公告名称
2019-03-14 华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告
2019-03-18 华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告
2019-03-20 华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告
华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）在上海证券交
2019-03-28
易所上市的公告
2019-03-30 华泰证券：独立董事2018年度履职报告
2019-03-30 华泰证券：关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的鉴证报告
2019-03-30 华泰证券：第四届监事会第十次会议决议公告
2019-03-30 华泰证券：第四届董事会第二十次会议决议公告
华泰证券：国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司关于华泰
2019-03-30
证券股份有限公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
2019-03-30 华泰证券：关于预计2019年度日常关联交易的公告
2019-03-30 华泰证券：2018年度内部控制审计报告
华泰证券：国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司关于华泰
2019-03-30
证券股份有限公司2019年度日常关联交易预计的专项核查意见
2019-03-30 华泰证券：关于会计政策变更的公告
2019-03-30 华泰证券：董事会审计委员会2018年度履职情况报告
2019-03-30 华泰证券：2018年年度报告
2019-03-30 华泰证券：2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
华泰证券：国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司关于华泰
2019-03-30
证券股份有限公司非公开发行A股股票2018年度持续督导年度报告书
2019-03-30 华泰证券：2018年年度报告摘要
2019-03-30 华泰证券：2018年度审计报告
2019-03-30 华泰证券：关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2019-03-30 华泰证券：独立董事关于公司2018年度报告相关事项的独立意见
2019-03-30 华泰证券：2018年度社会责任报告
2019-03-30 华泰证券：独立董事关于公司变更会计政策事项的独立意见
2019-03-30 华泰证券：2018年度内部控制评价报告
2019-04-09 华泰证券：非公开发行2017年公司债券（第四期）2019年付息及摘牌公告
2019-04-10 华泰证券：2019年3月份经营情况主要财务数据
2019-04-17 华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书
华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书摘
2019-04-17
要
2019-04-17 华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告
2019-04-17 华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告
2019-04-19 华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）票面利率公告
2019-04-25 华泰证券：关于所属企业AssetMark境外上市进展事宜的公告
华泰证券：2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）在上海证券交
2019-04-26
易所上市的公告
6
公告日期 公告名称
2019-04-30 华泰证券：第四届董事会第二十一次会议决议公告
华泰证券：非公开发行2017年公司债券（第二期）（品种一）2019年付息及摘
2019-04-30
牌公告
2019-04-30 华泰证券：2019年第一季度报告
2019-04-30 华泰证券：非公开发行2018年次级债券（第二期）（品种一）2019年付息公告
2019-04-30 华泰证券：关于职工代表监事变更的公告
2019-05-07 华泰证券：非公开发行2017年公司债券（第二期）（品种二）2019年付息公告
2019-05-09 华泰证券：2019年4月份经营情况主要财务数据
2019-05-10 华泰证券：2018年度股东大会文件
2019-05-10 华泰证券：关于召开2018年年度股东大会的通知
2019-05-14 华泰证券：关于开展国债期货做市业务收到中国证监会复函的公告
2019-05-15 华泰证券：2013年公司债券受托管理事务报告（2018年度）
华泰证券：及其发行的13华泰02、16华泰G1、16华泰G2、16华泰G3、16华泰G4、
2019-05-16
18华泰G1、18华泰G2与19华泰G1跟踪评级报告
2019-05-16 华泰证券：及其发行的18华泰C1与18华泰C2跟踪评级报告
华泰证券：关于2013年、2016年、2018年、2019年公司债券和2018年次级债券
2019-05-16
跟踪评级结果的公告
2019-05-24 华泰证券：为境外全资附属公司发行美元债券提供担保的公告
2019-05-24 华泰证券：关于境外债券于香港联合交易所有限公司上市的公告
2019-05-29 华泰证券：2013年公司债券2019年付息公告
华泰证券：非公开发行2018年证券公司短期公司债券（第一期）2019年付息及
2019-05-29
摘牌公告
2019-05-29 华泰证券：第四届董事会第二十二次会议决议公告
华泰证券：国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司关于华泰
2019-06-01
证券股份有限公司为境外全资附属公司发行美元债券提供担保的专项核查意见
2019-06-05 华泰证券：第四届董事会第二十三次会议决议公告
2019-06-05 华泰证券：关于发行GDR并在伦敦证券交易所披露上市意向函的公告
2019-06-05 华泰证券：独立董事关于调整公司2018年度利润分配的预案的独立意见
2019-06-05 华泰证券：第四届监事会第十二次会议决议公告
2019-06-06 华泰证券：2018年度股东大会文件
2019-06-06 华泰证券：关于2018年年度股东大会取消部分议案及增加临时提案的公告
2019-06-07 华泰证券：2019年5月份经营情况主要财务数据
华泰证券：关于全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司注册地址变更
2019-06-07
的公告
2019-06-11 华泰证券：关于所属企业AssetMark境外上市进展事宜的公告
2019-06-11 华泰证券：关于召开2018年年度股东大会的第二次通知
2019-06-12 华泰证券：关于发行GDR并在伦敦证券交易所上市的提示性公告
华泰证券：关于华泰证券（美国）有限公司获得开展经纪交易商业务资格的公
2019-06-12
告
7
公告日期 公告名称
华泰证券：关于发行GDR并在伦敦证券交易所上市的招股说明书获得英国金融
2019-06-12
市场行为监管局批准并刊发的公告
华泰证券：2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务
2019-06-13
报告（2018年度）
华泰证券：华泰证券股份有限公司2016年公司债券（第一期）、华泰证券股份
2019-06-13
有限公司2016年公司债券（第二期）受托管理事务报告（2018年度）
2019-06-15 华泰证券：关于GDR发行价格、发行结果等事宜的公告
华泰证券：关于发行GDR对应的新增基础A股股票上市暨股份变动的提示性公
2019-06-19
告
2019-06-21 华泰证券：关于发行GDR并在伦敦证券交易所上市交易的公告
2019-06-22 华泰证券：关于短期融资券最高待偿还余额有关事项的公告
华泰证券：关于公司发行GDR相关行使超额配售权、稳定价格行动及稳定价格
2019-06-24
期结束的公告
2019-06-26 华泰证券：关于发行金融债券收到中国证监会监管意见书的公告
华泰证券：关于公司发行GDR相关行使超额配售权对应的新增基础A股股票上
2019-06-26
市提示性公告
2019-06-27 华泰证券：2018年年度股东大会的法律意见书
2019-06-27 华泰证券：2018年年度股东大会决议公告
2019-06-28 华泰证券：关于公司发行GDR相关行使超额配售权后股份变动的公告
2019-06-28 华泰证券：关于华泰创新投资有限公司增加注册资本的公告
华泰证券：关于江苏省国信集团有限公司增持股份计划实施结果及下一阶段增
2019-07-05
持计划的公告
2019-07-09 华泰证券：关于发行金融债券收到中国人民银行准予行政许可决定书的公告
2019-07-09 华泰证券：2019年6月份经营情况主要财务数据
2019-07-10 华泰证券：关于江苏省国信集团有限公司增持股份进展公告
2019-07-12 华泰证券：2019年度第二期短期融资券发行结果公告
2019-07-19 华泰证券：关于所属企业AssetMark境外上市进展事宜的公告
2019-07-20 华泰证券：非公开发行2017年次级债券（第一期）（品种二）2019年付息公告
2019-07-27 华泰证券：非公开发行限售股上市流通公告
华泰证券：国泰君安证券股份有限公司,华泰联合证券有限责任公司关于华泰证
2019-07-27
券股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见
2019-08-07 华泰证券：2019年7月份经营情况主要财务数据
2019-08-08 华泰证券：关于华泰创新投资有限公司变更董事长的公告
2019-08-09 华泰证券：2019年度第三期短期融资券发行结果公告
2019-08-09 华泰证券：2018年年度权益分派实施公告
2019-08-22 华泰证券：关于华泰联合证券有限责任公司主要负责人变更的公告
2019-08-23 华泰证券2019年度第一期金融债券发行结果公告
2019-08-24 华泰证券：关于行使“16华泰C1”次级债券发行人赎回选择权的公告
华泰证券：关于行使“16华泰C1”次级债券发行人赎回选择权的第一次提示性
2019-08-27
公告
8
公告日期 公告名称
华泰证券：关于行使“16华泰C1”次级债券发行人赎回选择权的第二次提示性
2019-08-29
公告
2019-08-30 华泰证券：风险管理基本制度（2019年修订）
2019-08-30 华泰证券：2019年半年度报告摘要
2019-08-30 华泰证券：第四届董事会第二十四次会议决议公告
2019-08-30 华泰证券：关于2019年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2019-08-30 华泰证券：第四届监事会第十三次会议决议公告
2019-08-30 华泰证券：2019年半年度报告
华泰证券：关于行使“16华泰C1”次级债券发行人赎回选择权的第三次提示性
2019-08-31
公告
2019-09-03 华泰证券：关于公司境外子公司获得伦敦证券交易所会员资格的公告
2019-09-06 华泰证券：关于公司结售汇业务经营资格获得国家外汇管理局批复的公告
2019-09-06 华泰证券：2019年8月份经营情况主要财务数据
2019-09-12 华泰证券：章程
2019-09-12 华泰证券：关于公司《章程》变更及完成注册资本工商变更登记的公告
2019-09-13 华泰证券：2019年度第四期短期融资券发行结果公告
2019-09-26 华泰证券：关于“16华泰C1”次级债券赎回结果及摘牌公告
2019-10-10 华泰证券：关于GDR兑回限制期即将届满的公告
2019-10-12 华泰证券：关于GDR可兑回的第一次提示性公告
2019-10-14 华泰证券：2019年度第五期短期融资券发行结果公告
2019-10-15 华泰证券：2019年9月份经营情况主要财务数据
2019-10-15 华泰证券：关于GDR可兑回的第二次提示性公告
2019-10-17 华泰证券：当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的公告
2019-10-17 华泰证券：关于GDR可兑回的第三次提示性公告
华泰证券：广发证券股份有限公司关于华泰证券股份有限公司2013年公司债券
2019-10-22
（10年期）重大事项的临时受托管理事务报告
华泰证券：申万宏源证券有限公司关于华泰证券股份有限公司公司债券重大事
2019-10-22
项的临时受托管理事务报告
2019-10-26 华泰证券：章程
华泰证券：关于GDR存续数量不足中国证监会核准发行数量的50%的提示性公
2019-10-26
告
2019-10-26 华泰证券：关于公司《章程》变更的公告
华泰证券：独立董事关于变更部分非公开发行A股股票募集资金用途的独立意
2019-10-30
见
2019-10-30 华泰证券：第四届监事会第十四次会议决议公告
2019-10-30 华泰证券：关于变更部分非公开发行A股股票募集资金用途的公告
2019-10-30 华泰证券：独立董事关于提名公司董事候选人的独立意见
2019-10-30 华泰证券：独立董事候选人声明
2019-10-30 华泰证券：独立董事提名人声明
9
公告日期 公告名称
华泰证券：国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司关于华泰
2019-10-30
证券股份有限公司变更部分非公开发行A股股票募集资金用途的核查意见
2019-10-30 华泰证券：关于召开2019年第一次临时股东大会的通知
2019-10-30 华泰证券：第四届董事会第二十五次会议决议公告
2019-10-30 华泰证券：2019年第一次临时股东大会文件
2019-10-30 华泰证券：独立董事关于聘任公司首席执行官及执行委员会主任的独立意见
2019-10-30 华泰证券：2019年第三季度报告
2019-11-07 华泰证券：2019年10月份经营情况主要财务数据
2019-11-15 华泰证券：2019年度第六期短期融资券发行结果公告
华泰证券：2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2019年付息公
2019-11-19
告
2019-11-27 华泰证券：2016年公司债券（第一期）（品种一）2019年付息及摘牌公告
2019-11-29 华泰证券：2016年公司债券（第一期）（品种二）2019年付息公告
2019-11-29 华泰证券：关于召开2019年第一次临时股东大会的第二次通知
2019-12-05 华泰证券：2016年公司债券（第二期）（品种一）2019年付息及摘牌公告
2019-12-06 华泰证券：2019年11月份经营情况主要财务数据
2019-12-07 华泰证券：2016年公司债券（第二期）（品种二）2019年付息公告
2019-12-07 华泰证券：2019年度第七期短期融资券发行结果公告
2019-12-10 华泰证券：关于开展商品期权做市业务收到中国证监会复函的公告
2019-12-17 华泰证券：2019年第一次临时股东大会决议公告
2019-12-17 华泰证券：第五届监事会第一次会议决议公告
2019-12-17 华泰证券：第五届董事会第一次会议决议公告
2019-12-17 华泰证券：独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见
2019-12-17 华泰证券：关于选举产生第五届监事会职工代表监事的公告
2019-12-17 华泰证券：2019年第一次临时股东大会之法律意见书
2019-12-20 华泰证券：关于开展股指期权做市业务收到中国证监会复函的公告
2019-12-26 华泰证券：第五届董事会第二次会议决议公告
华泰证券：申万宏源证券有限公司关于华泰证券股份有限公司公司债券重大事
2019-12-28
项的临时受托管理事务报告
华泰证券：广发证券股份有限公司关于华泰证券股份有限公司公司债券临时受
2019-12-28
托管理事务报告
经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，华泰证券在信息披露方面，
能够遵循相关法律和上海证券交易所的规定，信息披露的文件和内容格式合规，
信息披露档案资料完整。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其
他相关部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监
10
会和上海证券交易所报告的事项
经核查，联席保荐机构认为：本持续督导报告期内，华泰证券不存在《证券
发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及
上海证券交易所相关规则规定的应该向中国证监会和上海证券交易所报告事项。
（以下无正文）
11
