证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2019-053
宁波拓普集团股份有限公司
2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》
的相关规定，现将宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年上半
年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2017] 102 号）核准，公司以非公开发行方式发行人
民币普通股（A 股）股票 78,477,758 股，发行价格为 30.52 元/股，本次发行
募集资金总额为人民币 2,395,141,174.16 元，扣除发行费用 34,712,005.07 元
后募集资金净额为人民币 2,360,429,169.09 元。以上募集资金已于 2017 年 5
月 9 日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 5 月 9 日
对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，出具了《宁波拓普集团股份有限公
司验资报告》（信会师报字[2017]第 ZF10536 号）。公司对募集资金采取了专户
存储制度。
（二）2019 年上半年募集资金使用及结余情况
报告期内，截至 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
明细 金额(元)
2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 141,753,596.57
减：购买理财产品 1,080,000,000.00
加：赎回理财产品 1,020,000,000.00
减：存入定期存款 470,000,000.00
1
加：定期存款到期 170,000,000.00
减：2019 年 1-6 月使用 292,881,626.65
加：2019 年 1-6 月存款利息收入减支付的银行手续费 13,904,759.31
减：本年暂时闲置募集资金补充流动资金 -
加：收回本年暂时闲置募集资金补充流动资金 570,000,000.00
2019 年 6 月 30 日募集资金专户余额 72,776,729.23
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，公司根据《上海证券
交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定和要求，结合
公司实际情况，制定《拓普集团募集资金管理制度》（2015 年修订）（以下简
称“管理制度”），并于 2015 年 4 月 28 日经公司 2015 年第三次临时股东大会
审议通过。公司一直严格按照《管理制度》的规定对募集资金进行管理。根据《管
理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格
审批，以保证专款专用。
公司于 2017 年 5 月已分别与保荐人招商证券股份有限公司、中国银行股份
有限公司宁波北仑分行新碶支行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》；公司于 2017 年 7 月分别与宁波拓普底盘科技
有限公司、保荐人招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行宁波开发区支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司于 2017 年 8 月分别与宁波拓普
汽车电子有限公司、保荐机构招商证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司北
仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，协议履行情况良好。
截至 2019 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
账户
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 期末余额（元）
性质
中国银行股份有限公司宁 宁波拓普集团股 活 期
351972763288 29,733,094.04
波北仑分行新碶支行 份有限公司 存款
2
账户
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 期末余额（元）
性质
上海浦东发展银行宁波开 宁波拓普集团股 活 期
94110155300003444 16,692,926.86
发区支行 份有限公司 存款
上海浦东发展银行宁波开 宁波拓普底盘科 活 期
94110154740013165 已注销
发区支行 技有限公司 存款
宁波银行股份有限公司北 宁波拓普汽车电 活 期
51010122000997527 26,350,708.33
仑支行 子有限公司 存款
合计 72,776,729.23
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 29,288.16 万元，具体情况详
见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2018 年 4 月 18 日，第三届董事会第五次会议审议通过了 《关于使用部
分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟不超过使用 100,000 万
元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自 2018 年 5 月 26 日起至 2019 年 6
月 30 日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2018
年 6 月 7 日，公司召开的 2017 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时
闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。公司分别于 2018 年 6 月、7 月、8 月
使用金额为 5,000 万元、47,000 万元、5,000 万元，累计使用金额为 57,000 万
元。并分别于 2019 年 3 月、2019 年 5 月累计将补充流动资金的募集资金人民币
57,000 万元全部归还至募集资金账户。
2、2019 年 4 月 17 日，第三届董事会第十三次会议审议通过了 《关于使用
部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过 40,000
万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自 2019 年 7 月 1 日起至 2020 年 6
月 30 日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2019
3
年 6 月 24 日，公司召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时
闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。目前，没有使用暂时闲置募集资金临
时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018 年 4 月 18 日，公司召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同
意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民
币 100,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保
本型理财产品，授权期限自 2018 年 7 月 1 日起至 2019 年 6 月 30 日止，额度内
资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意
意见。2018 年 6 月 7 日，公司召开的 2017 年年度股东大会审议通过了《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。
2019 年 4 月 17 日，公司召开的第三届董事会第十三次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，
同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人
民币 75,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保
本型理财产品，授权期限自 2019 年 7 月 1 日起至 2020 年 6 月 30 日止，额度内
资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意
意见。2019 年 6 月 24 日，公司召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。
2019 年 8 月 9 日，公司召开 2019 年第 1 次临时董事会，审议通过了《关于
新增部分暂时闲置募集资金额度进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。
虽然公司 2018 年年度股东大会已授权董事会在 2019 年度使用最高额度不超过人
民币 75,000 万元的暂时闲置募集资金进行理财，但募集资金仍有部分闲置。为
合理利用资金，最大限度提高募集资金使用效率，决定在上述额度基础上，新增
30,000 万元额度。授权期限为自本次董事会审议通过上述议案之日起至 2020 年
6 月 30 日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
1、2018 年 10 月 25 日,公司使用闲置募集资金 5,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 10 月 26 日公告资料《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2019 年 4 月
4
24 日到期赎回。
2、2018 年 11 月 12 日,公司使用闲置募集资金 18,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 11 月 13 日公告资料《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2019 年 3 月
25 日到期赎回。
3、2018 年 11 月 23 日,公司使用闲置募集资金 7,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 11 月 27 日公告资料《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2019 年 5 月
22 日到期赎回。
4、2018 年 11 月 23 日,公司使用闲置募集资金 20,000 万元在浦发银行宁波
开发区支行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 11 月 27 日公告资料《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2019
年 3 月 25 日到期赎回。
5、2018 年 11 月 26 日, 拓普汽车电子使用闲置募集资金 7,000 万元在宁波
银行北仑支行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 11 月 27 日公告资料《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2019
年 2 月 25 日到期赎回。
6、2018 年 12 月 28 日,公司使用闲置募集资金 7,000 万元在浦发银行宁波
开发区支行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 1 月 2 日公告资料《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2019 年 3
月 28 日到期赎回。
7、2018 年 12 月 28 日,公司使用闲置募集资金 5,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 1 月 2 日公告资料《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2019 年 2 月 14
日到期赎回。
8、2019 年 2 月 26 日, 拓普汽车电子使用闲置募集资金 6,000 万元在宁波
银行北仑支行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 2 月 27 日公告资料《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2019
年 5 月 28 日到期赎回。
9、2019 年 3 月 25 日,公司使用闲置募集资金 30,000 万元在兴业银行宁波
5
分行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 3 月 27 日公告资料《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2019 年 6 月 30 日，该
理财产品尚未到期。
10、2019 年 5 月 10 日,公司使用闲置募集资金 17,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 5 月 14 日公告资料《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2019 年 6 月 25
日到期赎回。
11、2019 年 5 月 10 日,公司使用闲置募集资金 20,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 5 月 14 日公告资料《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2019 年 6 月 30 日，该
理财产品尚未到期。
12、2019 年 5 月 22 日,公司使用闲置募集资金 7,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 5 月 23 日公告资料《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2019 年 6 月 28
日到期赎回。
13、2019 年 5 月 28 日, 拓普汽车电子使用闲置募集资金 3,000 万元在宁波
银行北仑支行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 5 月 29 日公告资料《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2019
年 6 月 25 日到期赎回。
14、2019 年 6 月 25 日,公司使用闲置募集资金 17,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 6 月 27 日公告资料《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2019 年 6 月 30 日，该
理财产品尚未到期。
15、2019 年 6 月 26 日, 拓普汽车电子使用闲置募集资金 3,000 万元在宁波
银行北仑支行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 6 月 27 日公告资料《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2019 年 6 月
30 日，该理财产品尚未到期。
16、2019 年 6 月 28 日,公司使用闲置募集资金 5,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 7 月 2 日公告资料《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2019 年 6 月 30 日，该
6
理财产品尚未到期。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向
所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
特此公告。
附表 1、募集资金使用情况对照表
宁波拓普集团股份有限公司
2019 年 8 月 21 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司 2019 年上半年 单位：万元
募集资金总额 236,042.92 本年度投入募集资金总额 29,288.16
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 131,258.34
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计 截至期
已变更项 是否 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 末投入 项目达到预定
承诺投资项 目，含部 调整后 本年度 本年度实 达到 性是否发
承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 进度（%） 可使用状态日
目 分变更 投资总额 投入金额 现的效益 预计 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 差额 (4)＝ 期
（如有） 效益 化
(3)＝(1)-(2) (2)/(1)
1、汽车智能
不适
刹车系统项 否 196,174.00 193,330.91 193,330.91 22,636.37 118,320.91 75,010.00 61.20 尚处于建设期 不适用 否
用
目
2、汽车电子 不适
否 43,340.12 42,712.01 42,712.01 6,651.79 12,937.43 29,774.58 30.29 尚处于建设期 不适用 否
真空泵项目 用
合计 239,514.12 236,042.92 236,042.92 29,288.16 131,258.34 104,784.58 55.61
1、智能刹车系统 IBS：2019 年 4 月 17 日公司召开了第三届董事会第十三次会议，并审议通过了《关于调
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 整募投项目实施进度的议案》。根据该决议，为确保 IBS 的可靠性，公司决定进一步改进该产品的设计、提高
测试标准并延长测试周期提高安全冗余。基于市场变化，公司决定暂时放缓募集资金在该项目上的使用节奏，
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调整后项目达到预计可使用状态时间为 2022 年 5 月。
2、电子真空泵 EVP，2019 年 4 月 17 日公司召开了第三届董事会第十三次会议，并审议通过了《关于调整
募投项目实施进度的议案》。根据该决议，为谨慎起见，公司在该项目投入进度方面也相应做了调整，即调整
后该项目达到预计可使用状态时间为 2022 年 5 月。
上述详情，请参阅公司于 2019 年 4 月 19 日在上海证券交易所网站披露的《拓普集团关于调整募投项目实
施进度的公告》（公告编号：2019-014）。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 无
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