拓普集团:关于开立理财专用结算账户暨使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告2019-09-27
证券代码:601689 证券简称:拓普集团 公告编号:2019-056
宁波拓普集团股份有限公司
关于开立理财专用结算账户暨使用部分暂时闲置募集资金进行结构
性存款的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
受托方:华夏银行宁波北仑支行
投资产品金额:人民币28,000万元
投资类型:结构性存款
投资期限:90天
2019 年 6 月 24 日,宁波拓普集团股份有限公司(以下简称“公司”)召
开 2018 年年度股东大会并审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进
行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》,授权公司使用最高额度不超
过人民币 75,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,期限自 2019 年 7
月 1 日起至 2020 年 6 月 30 日止,额度内资金可以循环滚动使用。2019 年 8
月 9 日,公司召开 2019 年第 1 次临时董事会并审议通过了《关于新增部分
暂时闲置募集资金额度进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》,授
权公司新增最高额度不超过 30,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,
期限为自 2019 年 8 月 9 日起至 2020 年 6 月 30 日止,额度内可循环滚动使
用。
上述议案规定单个结构性存款、理财产品的投资期限不得超过 12 个月。
同时,为控制风险,理财产品发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公
司或信托公司等金融机构,公司投资的品种为安全性高、流动性好、有保本
约定的理财产品。以上额度内的资金不得用于证券投资、不得购买以股票及
其衍生品以及无担保的债券为投资标的银行理财产品,购买的理财产品不得
质押,不得影响募集资金投资计划正常进行。公司持续督导机构、独立董事
就该事项发表了同意的独立意见。以上股东大会决议公告、临时董事会决议
公告及公司持续督导机构、独董意见的详细内容于 2019 年 4 月 19 日、6 月
26 日、8 月 13 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
2019 年 9 月 25、26 日,公司分别在华夏银行宁波北仑支行、浦发银行
宁波开发区支行开立理财专用结算账户,并使用部分暂时闲置募集资金进行
结构性存款,现将有关情况公告如下:
一、 新开立的理财专用结算账户信息如下
专户一:开户银行:华夏银行宁波北仑支行
账号:12955 000000 370747
账户名称:宁波拓普集团股份有限公司
开户时间:2019年9月25日
专户二:开户银行:浦发银行宁波开发区支行
账号:94110 13354 00000 31
账户名称:宁波拓普集团股份有限公司
开户时间:2019年9月26日
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》的相关规定,公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注
销以上专用结算账户。以上账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的
结算,不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
二、 本次购买保本型理财产品概述
为提高暂时闲置募集资金的使用效率,公司于 2019 年 9 月 26 日使用暂
时闲置募集资金人民币 28,000 万元在华夏银行宁波北仑支行进行结构性存
款,具体情况如下:
金额 预计
购买方 受托方 资金来源 理财产品名称 期限
(万元) 年化收益率
华夏银行 慧盈人民币单
宁波拓普集团
宁波北仑 募集资金 位结构性存款 28,000 90 天 3.87%~3.97%
股份有限公司
支行 产品 19232593
公司已对以上受托方的基本情况、信用评级情况及其交易履约能力进行
了必要的评估,认为交易对方具备履约能力。本次交易不构成关联交易。
三、 结构性存款的主要内容
(一)基本情况说明
本次结构性存款为保本浮动收益型产品,受托方保证到期归还本金。
(二)风险控制分析
本次公司使用暂时闲置募集资金进行短期结构性存款,风险可控。公司
将及时跟踪以上产品的进展情况,一旦发现或判断有不利的情况,将采取必
要的措施控制风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况进行
日常监督,公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查,
必要时可聘请专业机构进行审计。
(三)独立董事意见
独立董事分别发表了明确同意的意见,内容详见公司 2019 年 4 月 19 日
和 8 月 13 日分别披露于上海证券交易所网站的《拓普集团独立董事关于对
第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》及《拓普集团独立董事关
于对 2019 年第 1 次临时董事会相关事项的独立意见》。
四、 截至本公告日,公司累计使用募集资金委托理财(含结构性存款)
的本金余额为 81,800 万元(含本次)。
特此公告。
宁波拓普集团股份有限公司
2019 年 9 月 26 日