中银国际证券股份有限公司
           2019 年度董事会审计委员会履职情况报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市
公司董事会审计委员会运作指引》、《中银国际证券股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）和《中银国际证券证券股份有限公司董
事会审计委员会工作规则》（以下简称 “《审计委员会工作规则》”）
的规定，报告期内，中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分履行审查、监督职能，
有效开展工作，现就 2019 年度的履职情况报告如下：
    一、审计委员会组成情况
    截至 2019 年末，公司第一届董事会审计委员会由 4 名董事组成，
分别为：吴联生、王华、刘玉珍、管涛。除王华委员为股东董事外，
其余三名委员为独立董事， 吴联生独立董事担任审计委员会主任。
    公司审计委员会的构成符合监管要求及《公司章程》等相关文件
的规定。
    二、审计委员会会议召开情况
    2019 年度，公司董事会审计委员会召开了 8 次会议：
    2019 年 2 月 1 日，审计委员会召开一届第六次会议，会议审议
并通过了《关于 2019 年度预计关联交易的议案》。
    2019 年 3 月 6 日，审计委员会召开一届七次会议，审议通过了
审议通过了 9 项议案：《公司 2018 年度财务决算报告》、《公司 2018
年度利润分配方案的报告》、《公司 2016 年度、2017 年度及 2018 年
度关联方及关联交易情况》、 2018 年内部控制评价报告》、 2016-2018
年度审计报告及相关专项报告》、《2018 年度审计报告及相关专项报
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告》、《公司关联方名单（截至 2018 年 12 月 31 日）》《关于 2018 年度
公募基金关联交易事项的议案》、《2018 年审计部工作总结及 2019 年
工作计划》；听取了安永华明会计师事务所关于公司 2018 年度审计情
况的汇报。
    2019 年 4 月 1 日，审计委员会召开一届八次会议，审议通过了
《关于 2018 年公司与中国银行及其下属企业关联交易的议案》。
    2019 年 4 月 23 日，审计委员会召开一届九次会议，审议通过了
《公司 2019 年度财务预算报告》
    2019 年 6 月 24 日，审计委员会召开一届十次会议，会议听取了
安永华明会计师事务所对公司 2019 年中期审计计划的安排。
    2019 年 8 月 15 日，审计委员会召开一届十一次会议，审议通过
了 4 项议案。其中包括：《公司近三年及一期的审计报告及相关专项
报告的议案》、《关于内部控制有关报告的议案》、《关于公司关联方名
单的报告的议案》、《关于对公司 2016 年度、2017 年度、2018 年度及
截至 2019 年 6 月 30 日止 6 个月期间关联交易进行确认的议案》。
    2019 年 8 月 15 日，审计委员会召开一届十二次会议，会议审议
了 2019 年中期审计报告。
    2019 年 11 月 15 日，审计委员会召开一届十三次会议，会议通
过了《公司截至 2019 年 9 月 30 日止 9 个月期间财务报表》。
    报告期内，审计委员会委员积极参加会议，认真审议会议文件，
并结合各位委员的专业背景提出建议，积极指导公司改进相关工作。
审计委员会委员出席会议情况如下：


       委员姓名          应出席次数       实际出席次数
       吴联生            8                8


                                 2
         王华          8              8

         刘玉珍        8              8

         管涛          8              8


    三、审计委员会履职情况
    （一）年报审计的履职情况。报告期内，审计委员会认真审阅
2016-2018 年审计报告以及相关专业报告等报告，听取了安永华明会
计师事务所关于审计情况的汇报，并就新金融工具准则、信用减值情
况等方面对公司报表的影响进行了讨论。审计委员会认为：安永华明
会计师事务所按照中国企业会计准则执行了有效的审计程序，在获取
充分、适当、有效的审计证据基础上发表了标准无保留审计意见。审
计委员会对安永华明会计师事务所出具的审计意见无异议。
    （二）对公司内控制度建设的监督及评估工作的指导情况。报告
期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，评估公司内部控制制
度设计的适当性，积极推动公司内部控制制度建设。督促指导公司完
成内部控制自我评价工作，审阅内部控制自评价报告和外部审计机构
出具的内部控制审计报告，及时沟通发现的问题与改进方法。通过对
公司内部控制情况的了解，审计委员会认为公司内部控制不存在重大
缺陷。
    （三）对公司关联交易事项的审核。审计委员会认真听取公司
2018 年关联方名单的汇报。审核中国银行及其下属企业关联交易的
议案和 2016 年至 2018 年关联交易事宜，形成书面意见后提交董事会
审议。
    四、审计委员会履职情况评价
    报告期内，公司董事会审计委员会严格遵守《上海证券交易所上

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市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《审计委员会工作
细则》等有关规定，遵循独立、客观、公正的职业准则，依法合规、
诚实守信、勤勉尽职地履行了法定职责。




                     中银国际证券股份有限公司
                        董事会审计委员会
                           二〇二〇年三月




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