山 西 德 为 律 师 事 务 所
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中国 太原
山西省太原市迎 泽 区劲松路 3号 中泰广场 as楼
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电话 《O3sll87802058,BO200传 真 :lO3sη 8,B∞ 05
电子 邮件 : sxdwg‘ @ls3com
关于山西潞安环 保能源开发股份有限公司
二 ○一八年度股 东大会 的法律意见书
致 :山 西潞安环保 能源开发股份有限公司
“ ”
根据 《中华人 民共和 国公司法》 (下 称 《公司法 》 )、 《上 市
“ ”
公司股东大会规则》(下 称 《规则 》 )及 《山西潞安环保能源开发股
“ ”
份有限公司章程 》(下 称 《公司章程》 )`惠 承贵公司委托`山 西德为
“ ”
律师事务所 (下 称 本所 )指 派管晋宏 、徐德峰律师出席 贵公司 ⒛ 1g
“ ”
年度股东大会 (下 称 本次大会 ),就 本次大会的相关事项进行见 证 ,
并出具法律意见 。
为出具本法律意见书之 目的 ,本 所 律师核 查和验证 了贵公司提供的
与本次大会有关的文件和事实 ,本 法律意见书是依据 出具 日前 己发生的
或存在 的事实 ,根 据对事实的了解和对法 律 的理解出具 。
本所律师依照律师行业 公认的业务标准 、道德规范和勤勉尽责的精
神 ,对 贵公司本次大会召集 、召开的相关法律 问题发表法律意见 :
一 、本次大会的召 集 、召开 程序
1.1本 次大会 的召集
1,1,1根 据 ⒛ 1g年 4月 zs日 山西潞安环保能源开发股份有限公司
(下 称 “潞安环能 ”或 “公司 ”)第 六届董事会第十次会议决议 ,公 司
董事会决定于 ⒛ 1g年 5月 23日 召开本 次大会 。
1.1.2zO1g年 4月 26日 ,公 司董事会在上海证 券交易所指定的信
息披露网站 、 《中国证券报》、 《上海 证 券报 》、 《证 券时报 》上 公告
了《山西潞安环保能源 开发股份有限公司第六届董事会第十次会议决议
公告 》和 《山西潞 安环保能源开发股份有限公 司关于召开 二 ⊙一 八年年
度股东大会的通知 》等相关法律文件 。
1,1,3公 司董事会于 ⒛】g年 4月 26日 在 上 述网站 上 公告了本 次大
会的会议资料 。
1.⒈ 4经 核查 ,本 次大会的召集人资格及召 集程序符合有关法律 、
法规和规范性文件及 《公司章程》的规定 。
!。 2本 次大会 的召开方式
1.2.1本 次大会采取现场投票和网络投票相结合 的投票方式 。
12.2本 次大会现场会议于 zO1g年 5月 23日 上 午 10点 在公司会议
室举行 ,由 公司董事长游浩先生主持 。
1,23本 次大会通过 上海 证券交易所 网络投票系统进行网络投 票 。
通过交易系统投票平 台投票的时间为 zO19年 5月 23日 上午 ⒐ 15至 ⒐
乃 ,⒐ 3o至 11:3o,下 午 13:00至 1s:oo;通 过互联网投 票平 台的
投票时间为 zO1g年 5月 z3日 9:1s至 1s:00。
1.24经 核查 ,公 司本次大会 的召开程序符合有关法律 、法规和规
范性文件及 《公司章程 》 的规定 。
二 、出席本次大会人员的资格
2,1 经 本所律师核查和验证 :
出席本次大会现 场会议股东及股 东授权代理人 的法律文 件 止
`截
zO1g年 5月 z3日 上 午 10时 止、出席本次大会现场会议的股东及股东授
权 代 理人 共 ⒛ 名 ,代 表 股份 1g47745035股 ,占 贵 公司股份 总数 的
65.11%。
经核查 ,上 述出席本次大会现场 会议的股东名称 、持股数量与上海
证 券交易所截 止 zO1g年 5月 ⒛ 日下午收 市后在 中国证 券登记结算有限
责任公司上海分公司登记在册 的公司股东名册 一致 。
2,2 根据 上证 所信息网络 有 限公司提供的数据 ,本 次大会通过 网
络投票系统进行表决的股 东共 10名 ,代 表股份 ,,,BOB2股 ,占 公司股
份 总数的 0.⒛ %。
以上通过 网络投票系统进行投 票的股东资格 ,由 网络投票系统提 供
机构上证所信息网络有限公司验证 其身份 。
23 出席本次大会持股 5%以 下的中小投 资者共 1g名 ,代 表股份
gszszB1B股 ,占 公司股份总数的 3.19%。
24 出席本次大会 的其他人员为公司董事 、监事 、董事会秘书及
其他高级管理人 员 。
2.5 经 本所律师验 证 出席本次大会的人员资格 ,符 合我 国现行法
律 、法 规 、 《规则 》及 《公司章程》的规定 ,合 法有效 。
三 、本次大会的表决程序
31 经 本所律师见 证 ,本 次大会对公告中列明的事项进行 了审议
和表诀 。
列入本次大会的议案共十 三 项 :
(1)二 ○— 八年度董事 会 工作报告 ;
(2)二 ⊙— 八年度监事 会工 作报告 ;
(3)二 ⊙一 八年 度独立 董事 工作报告 ;
(4)关 于审议公 司 〈二 ⊙一 八年 度报告及摘要〉的议案 ;
(5)关 于审议公 司 〈二 ○一 八年度财务决算报告 〉 的议案 ;
(6)关 于公司 二 ○一 八年度利润分配 的预案 ;
(7)关 于公司二 ○— 九年度 日常关联交易的议案 ;
(8)关 于公开发 行可续期公 司债券的议案 ;
(9)关 于发 行长期限含权 中期票据的议 案 ;
(10)关 于聘任 二 ⊙一九年度审计机 构的议案 ;
(11)关 于审议 公司 〈内部控制评 价报告〉的议案 ;
(12)关 于审议公 司 〈内部控制审计报告 〉的议案 ;
(13)关 于审议公 司 二 ⊙一 八年度企业社 会责任报告 〉的议案 。
3.2 本次大会采取记 名方式投 票表决 ,现 场表决在本 次大会股东
通过的监 票人的监督下进行 。
3,3 根据 上证 所信息网络 有限公司提 供的网络投票 、现场投票的
合并统计表 决结果 ,本 次大会最终表 决结果如下 :
本次大会对列入大会 的十 三 项议案逐项进 行表决 。其 中第七项议案
表决时 ,与 该议案有利害关系的关联股东回避表 决 ;其 余十 二项议案 ,
均 经 出席本次大会 的股东及 股东授权 代 理人 所持有表决权的半数 以上
有效通过 。
34 经 核查
`本
次大会的表 决程序及表决结果符合有关法律 、法规 、
《规则 》及 《公司章程》的规 定 。
四、 结论性 意见
综 上本所 律师认 为 ,公 司本次大会 的召集 、召 开程序 ,出 席会议人
员资格及表 决程序 符合现 行法 律 、法规和 规范性文件及 《公司
章程 》的
规定,所 通过 的议案合 法 有效 。
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经 办律 师 : 管晋宏
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