股票代码：601727          证券简称：上海电气     编号：临 2018-099
可转债代码：113008        可转债简称：电气转债




                     上海电气集团股份有限公司
         关于调整与西门子日常关联交易额度的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示：
     1.2018-2020 年度，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公
司”）与德国西门子集团（以下简称“西门子”）有关采购之关联交易
预计金额调整为 27 亿元、27 亿元及 27 亿元，本次关联交易不需提
交公司股东大会审议
     2.2018-2020 年度预计的日常关联交易发生额，仅为根据目前的
公司业务状况及未来发展预测的金额


     一、日常关联交易基本情况
     根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司关联交易实施指引》的有关规定，2017 年 10 月 30 日，公司召开
四届五十五次董事会会议，会议审议通过了《关于公司与西门子进行
持续性关连交易并豁免公司与西门子签订持续性关连交易框架协议
的 议 案 》， 并 于 2017 年 10 月 31 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）刊登了《上海电气与西门子日常关联交易的公
告》。
     鉴于公司下属上海电气风电业务板块将与西门子在海上风电设
                                    1
备业务领域开展深入合作，根据公司目前最新的业务发展情况及未来
发展规划，预计 2018-2020 年度公司与西门子关于采购设备、零部件
及相关服务的关联交易金额将上调至人民币 27 亿元、27 亿元及 27
亿元。
    （一）日常关联交易履行的审议程序
    2018 年 9 月 18 日，公司召开五届一次董事会会议，会议审议通
过了《关于调整 2018-2020 年度公司与西门子进行持续性关联交易额
度的议案》。公司独立董事对本议案进行了事前审议，并同意将本议
案提交本次董事会审议。全体董事对上述关联交易表决同意。
    独立董事发表独立意见如下：《关于调整 2018-2020 年度公司与
西门子进行持续性关联交易额度的议案》乃于日常业务过程中进行，
交易价格公平合理，符合公司及股东整体利益。
    （二）前次日常关联交易的预计和执行情况
                                                   单位：亿元人民币

                     2017 年度       2017 年度   预计金额与实际发
  关联交
            关联人   预计金额        实际发生    生金额差异较大的
  易类别
                       上限             额             原因
                                                 因市场环境变化，公
                                                 司向西门子采购相
   采购     西门子      22              12
                                                 关设备金额没有达
                                                 到预期所致


    （三）本次日常关联交易预计金额和类别
                                                   单位：亿元人民币

   关联交            2017 度实 2018 年度 2019 年度 2020 年度
            关联人
   易类别            际发生额 预计金额 预计金额 预计金额
    采购    西门子      12             27          27        27


                                 2
    在达成上述向西门子采购的年度预计金额时，公司已考虑(i)与
西门子的过往交易历史记录；（ii）西门子与公司之间在海上风电设
备业务领域的深入合作；及（iii）公司的未交货订单。


    二、关联方介绍和关联关系
    （一）关联方的基本情况
    西门子（Siemens Aktiengesellschaft）是全球领先的技术企业，
创立于 1847 年，业务遍及全球 200 多个国家，专注于电气化、自动
化和数字化领域。是世界最大的高效能源和资源节约型技术供应商之
一，西门子在海上风机建设、联合循环发电涡轮机、输电解决方案、
基础设施解决方案、工业自动化、驱动和软件解决方案，以及医疗成
像设备和实验室诊断等领域占据领先地位。
    （二）与上市公司的关联关系
    德国西门子集团下属子公司西门子（中国）有限公司（以下简称
“西门子中国”）与公司合资成立了上海电气电站集团有限公司，根
据上海证券交易所颁布的《上市公司关联交易实施指引》第八条第五
款的规定，西门子中国构成了公司的关联人。


    三、关联交易主要内容和定价政策
    （一）基本内容
    根据公司日常运营需要，公司需要向西门子日常采购的产品包括
但不限于：发电设备产品部件及/或技术、输配电设备产品部件及/
或技术等，具体的权利义务（包括但不限于产品的品名、规格、标准、
运输方式、验收价格与支付等事项）以另行签订的产品采购合同为准。
    （二）定价政策


                               3
    1、就产品部件及/或技术一般可在市场获得的采购交易而言（主
要用于输配电设备），参考市价。该市价乃参考独立第三方基于公平
原则所提供类似或相同产品部件及/或技术当时市场价格厘定。当公
司相关附属公司收到来自客户的订单时，公司相关附属公司的营销部
门已获取且将继续从市场供货商（包括独立供货商和西门子）处获取
报价，以选取提供最有利条款（特别是相同质量下单位价格最低）的
供货商。在做出商业决定之前，相关附属公司的营销部门会将西门子
的报价与至少两个独立供货商的报价相比较。相关附属公司的内控部
门会进行年度审核以确保上述程序在本年度中已获遵守。过去三年，
公司每年从两名以上独立供货商购买与西门子供应的相同产品，预计
如现时市场状况无重大改变，将维持该惯例。随着不时从市场上独立
供货商获取资料，公司有机会了解实时的市场状况并作出知情的商业
决定。
    2、就产品部件及/或技术由于西门子独特的技术而只由西门子供
应（主要用于电力设备）而其他供货商提供的类似产品部件及/或技
术当前与公司的电力设备不匹配、导致同期并无独立第三方报价的采
购交易而言，公司可参考(1)相关交易上一年度的价格，(2)类似产品
部件及/或技术价格的国内及国际市场趋势（已经及将会由相关附属
公司的营销部门根据每年第四季度的公开资料评估）及 (3)公司的业
务计划，并与西门子真诚磋商。凭借以过往采购价格作为基准价格及
类似产品部件及/或技术的市场价格在国内和国际上的粗略估计的百
分比增减，公司能够评估西门子提供报价的公平合理性，并在尽最大
可能了解市场信息的基础上作出知情的商业决定。


    四、交易上限


                             4
     公司预计于 2018 年、2019 年及 2020 年三个年度各年发生的关
联采购金额上限分别为：27 亿元人民币、27 亿元人民币及 27 亿元人
民币。


     五、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情
况
     公司董事认为，公司多年来一直向西门子及其下属子公司采购发
电设备产品部件及/或技术、输配电设备产品部件及/或技术等以满足
公司日常运营需要。鉴于公司与西门子的长期合作关系，公司与西门
子进行交易构成彼此间业务联盟的不可或缺的一部分。向西门子采购
若干设备及零部件用以生产公司的电力设备及其他产品，可提高公司
产品的性能，从而巩固公司于中国及国际市场的竞争优势。


     特此公告。




                                       上海电气集团股份有限公司

                                         二〇一八年九月十八日



     备查文件目录
     1. 公司五届一次董事会决议；
     2. 公司独立董事发表的独立意见；
     3．公司独立董事发表的事前认可意见




                               5