中国中车股份有限公司
     2019 年度审计与风险管理委员会履职情况报告


    公司第二届董事会审计与风险管理委员会由独立非执行董
事辛定华先生、李国安先生及非执行董事刘智勇先生担任委员，
其中辛定华先生具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会
计师资格，担任审计与风险管理委员会主席。报告期内，各位委
员严格按照《公司章程》、《董事会审计与风险管理委员会工作细
则》、《董事会审计与风险管理委员会年报工作规程》等制度的规
定，恪尽职守，认真履行董事会赋予的职责，按照监管机构和公
司的要求按时参加各种会议，研究和审批各项议案，并积极与公
司管理层、外部会计师和公司相关部门进行沟通等，完成以下各
项工作：
    1.召开各项会议。报告期内，中国中车第二届董事会审计与
风险管理委员会共召开 6 次会议，审议通过了《关于继续使用募
集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于中国中车股份有限公司
2018 年年度报告的议案》、《关于中国中车股份有限公司 2019 年
度融资计划的议案》、《关于中国中车股份有限公司 2018 年度内
部控制审计报告的议案》、《关于修订<中国中车股份有限公司发
展战略和规则管理办法>的议案》、《关于时代电气半导体事业部
资产重组的议案》、《关于中车四方车辆有限公司四方厂区土地处
置工作方案的议案》等 20 个议案。各成员董事出席率如下：



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   董事姓名       出席次数/会议次数         出席率
   辛定华                 6/6                100%
   李国安                 6/6                100%
   刘智勇                 6/6                100%


    2.监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会就公
司 2019 年度审计工作计划和时间安排与年审会计师事务所进行
了沟通，分别听取了会计师事务所的专题汇报，确定了公司 2019
年度审计工作计划安排。
    3. 审核公司财务信息及其披露。审计与风险管理委员会多
次检查、研究公司报告、财务报表等披露的财务信息，认真审核
公司相关财务报告的议案。
    4. 指导公司内部审计工作。审计与风险管理委员会审议了
由审计部门提交的各项议案，审核批准了公司提交的内部审计工
作计划，对内部审计工作的开展提出指导要求。
    5. 审查公司内部控制与风险管理开展情况。审计与风险管
理委员会审议了公司提交的有关内部控制和风险管理的议案，对
公司 2018 年度内部控制审计报告发表审阅意见。




                           中国中车股份有限公司
                         董事会审计与风险管理委员会
                                2020 年 3 月 29 日




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