证券代码：601788           股票简称：光大证券        公告编号：临 2019-063

H 股代码：6178             H 股简称：光大证券

                       光大证券股份有限公司
                  关于修订《公司章程》的公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性

承担个别及连带责任。

     经光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年第二次

临时股东大会审议通过，公司对《公司章程》的相关条款进行了修订。

近日，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于核准光大

证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》沪证监许可〔2019〕

100 号），核准公司变更《公司章程》的重要条款，具体修订情况详

见下表。修订后的《公司章程》将与本公告同日在上海证券交易所网

站披露。



              修订前条款                                修订后条款

    第二十七条 公司在下列情况下，可以依        第二十七条 公司在下列情况下，可以依
照法律、行政法规、部门规章和本章程的规 照法律、行政法规、部门规章和本章程的规
定，收购本公司的股份：                    定，收购本公司的股份：
    （一）减少公司注册资本；                  （一）减少公司注册资本；
    （二）与持有本公司股票的其他公司合        （二）与持有本公司股票的其他公司合
并；                                      并；
    （三）将股份奖励给本公司职工；            （三）将股份用于员工持股计划或者股
    （四）股东因对股东大会作出的公司合 权激励；
并、分立决议持异议，要求公司收购其股份        （四）股东因对股东大会作出的公司合
的。                                      并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
     （五）法律、行政法规许可的其他情况。 的；
    除上述情形外，公司不进行买卖本公司        （五）将股份用于转换公司发行的可转



                                        1
股份的活动。                                换为股票的公司债券；
                                                （六）公司为维护公司价值及股东权益
                                            所必需；
                                                （七）法律、行政法规许可的其他情况。
                                                除上述情形外，公司不进行买卖本公司
                                            股份的活动。

    第二十八条 公司收购本公司股份，可以      第二十八条 公司收购本公司股份，可以
选择下列方式之一进行：                   选择下列方式之一进行：
    （一）向全体股东按照相同比例发出购       （一）向全体股东按照相同比例发出购
回要约；                                 回要约；
    （二）在证券交易所通过公开交易方式       （二）在证券交易所通过公开交易方式
购回；                                   购回；
    （三）在证券交易所外以协议方式购回；     （三）在证券交易所外以协议方式购回；
    （四）国家法律、行政法规和有关主管       （四）国家法律、行政法规和有关主管
部门核准的其他形式。                     部门核准的其他形式。
                                             公司因本章程第二十七条第（三）项、
                                         第（五）项、第（六）项规定的情形收购本
                                         公司股份的，应当通过公开的集中交易方式
                                         进行。

    第二十九条 公司因本章程第二十七条         第二十九条 公司因本章程第二十七条
第（一）项至第（三）项的原因收购本公司 第（一）项、第（二）项的原因收购本公司
股份的，应当经股东大会决议。公司依照第 股份的，应当经股东大会决议；因本章程第
二十七条规定收购本公司股份后，属于第 二十七条第（三）项、第（五）项、第（六）
（一）项情形的，应当自收购之日起 10 日内 项规定的情形收购本公司股份的，由公司三
注销；属于第（二）项、第（四）项情形的， 分之二以上董事出席的董事会会议负责决
应当在 6 个月内转让或者注销。            定。
     公司依照第二十七条第（三）项规定收       公司依照第二十七条规定收购本公司股
购的本公司股份，将不超过本公司已发行股   份后，属于第（一）项情形的，应当自收购
份总额的 5%；用于收购的资金应当从公司的 之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）
税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内 项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销；
                                         属于第（三）项、第（五）项、第（六）项
转让给职工。
                                         情形的，公司合计持有的本公司股份数不得
    公司注销该部分股份后，应向原公司登
                                         超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当
记机关申请办理注册资本变更登记。被注销
                                         在 3 年内转让或者注销。
股份的票面总值应当从公司的注册资本中核
                                              公司注销该部分股份后，应向原公司登
减。
                                         记机关申请办理注册资本变更登记。被注销
                                         股份的票面总值应当从公司的注册资本中核
                                         减。
                                              公司收购本公司股份应当依照《证券法》
                                         的规定履行信息披露义务。

    第一百五十三条 董事会行使下列职权：     第一百五十三条 董事会行使下列职权：
    ……                                    ……
    （七）拟订公司重大收购、收购公司股      （七）拟订公司重大收购、因本章程第
票或者合并、分立、解散及变更公司形式的 二十七条第（一）项、第（二）项的原因收
方案；                                  购本公司股份或者合并、分立、解散及变更
    ……                                公司形式的方案；
    （十九）法律、行政法规、部门规章或      ……
本章程授予的其他职权。                      （十九）负责决定公司因本章程第二十



                                        2
   ……                                      七条第（三）项、第（五）项、第（六）项
                                             的原因收购本公司股份；
                                                 （二十）法律、行政法规、部门规章或
                                             本章程授予的其他职权。
                                                 ……

    第一百六十五条 董事会会议应当有过            第一百六十五条 除本章程另有规定外，
半数的董事出席方可举行。除本章程另有规       董事会会议应当有过半数的董事出席方可举
定外，董事会作出决议，必须经全体董事的       行。除本章程另有规定外，董事会作出决议，
过半数通过。                                 必须经全体董事的过半数通过。
    董事会决议的表决，实行一人一票。             董事会决议的表决，实行一人一票。
    当反对票和赞成票相等时，董事长有权           当反对票和赞成票相等时，董事长有权
多投一票。                                   多投一票。




     特此公告。

                                                光大证券股份有限公司董事会

                                                             2019 年 10 月 31 日




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