公司代码：601788 公司简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2022 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划 ， 投 资 者 应 当 到 上 海 证 券 交 易 所 ： http://www.sse.com.cn 香 港 联 交 所 ：
http://www.hkexnews.hk 网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过的公司2022年度利润分配预案为：2022年12月
31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟向全体A股和H股股东每10股派送现金股利2.10元（
含税），共派发现金股利968,265,404.19元。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会
审议通过后执行。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 光大证券 601788 不适用
H股 香港联合交易所有限公司 光大证券 6178 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 朱勤 朱勤
办公地址 上海市静安区新闸路1508号 上海市静安区新闸路1508号
电话 021-22169914 021-22169914
电子信箱 ebs@ebscn.com ebs@ebscn.com
2 报告期公司主要业务简介
2.1 报告期内公司所处行业情况
2022 年，国际形势复杂严峻，俄乌冲突、美联储加息深刻影响全球经济发展；国内需求收缩、
供给冲击、预期转弱三重压力仍然较大，我国经济恢复也因此遭遇了历史罕见的阶段性波折。得
益于党中央和国务院的坚强领导和科学部署，我国经济发展继续呈现引领全球的强大韧性、潜力
和活力。
党的二十大强调，健全资本市场功能，提高直接融资比重，证监会全面践行“建制度、不干
预、零容忍”理念，引导中介机构更好地服务实体经济。我国资本市场“市场化、法治化、国际
化”持续推进，期货和衍生品法正式实施，个人养老金办法及投资公募细则、公募持牌新规等依
次落地，全面注册制蓄势待发，科创板做市开始试点，北交所两融和混合做市规则相继推出，多
层次市场体系继续优化完善，对外双向开放的大门进一步拓宽。投资者机构化趋势不改，财富管
理转型继续提速，监管进一步趋严，中介机构责任显著加大。
据中国证券业协会统计，2022 年，全行业 140 家证券公司实现营业收入 3,949.73 亿元，实现
净利润 1,423.01 亿元。截至 2022 年末，证券行业总资产为 11.06 万亿元，净资产为 2.79 万亿元。
全年，证券公司代理客户证券交易额 733.25 万亿元，代理销售金融产品保有规模 2.75 万亿元，受
托管理客户资产规模 9.76 万亿，服务实体经济实现直接融资 5.92 万亿元，为稳定宏观经济大盘积
极贡献力量。证券公司通过公司债、资产支持证券、REITs 等实现融资 4.54 万亿元，引导金融资
源流向实体经济、绿色发展、民营经济等重点领域和薄弱环节。
注：行业数据均为沪深交易所、Wind 资讯、证券业协会、基金业协会公开披露数据。
2.2 报告期内公司从事的业务情况
财富管理业务集群：向零售客户提供经纪和投资顾问服务赚取手续费及佣金，代客户持有现
金赚取利息收入，及代销公司及其他金融机构开发的金融产品赚取手续费；从融资融券业务、股
票质押式回购交易、约定式购回交易和上市公司股权激励行权融资业务赚取利息收入。
企业融资业务集群：为企业客户、政府客户提供股权融资、债务融资、并购融资、新三板与
结构融资、资产证券化、财务顾问等一站式直接融资服务赚取手续费及佣金，并从光大幸福租赁
的融资租赁业务中赚取收入。
机构客户业务集群：为各类机构客户提供投资研究、主经纪商和托管、定制化金融产品和一
揽子解决方案、债券分销等综合化服务，赚取手续费及佣金。
投资交易业务集群：在价值投资、稳健经营的前提下，从事股票、债券、衍生品等多品种投
资和交易，赚取投资收入。
资产管理业务集群：为机构和个人客户提供各类券商资产管理服务、基金资产管理服务，赚
取管理及顾问费。
股权投资业务集群：从私募股权投资融资和另类投资业务获得收入。
2.3 报告期内主要经营情况
2022 年，公司坚持党的领导，聚焦券商主业，保持战略定力，狠抓业务经营，加强风险管控，
强化内部管理，稳步推进“轻重并举、寓重于轻、以重促轻”的发展策略，轻资本业务夯实基础，
重资本业务优化布局，持续提升金融服务实体经济的能力，保持稳健经营的发展态势。面对复杂
的市场环境，公司统筹发展和安全，聚焦主责主业，主动优化业务结构，有效管控自营投资波动，
创新类业务成为新增长点，大力发展客需业务，为客户提供有效的风险管理及资产配置工具，为
专业投资者提供差异化、一站式的综合金融服务，并主动防范化解风险，提高发展质量。报告期
内，公司市场影响力稳步提升，获取基金投顾等多项创新业务资格，荣获上交所 2022 年度“区域
服务特色承销商”、中债登“2022 年度地方债非银类承销杰出机构”等奖项。2022 年，公司实现
营业收入 107.80 亿元、同比下降 35.5%，实现归属于上市公司股东的净利润 31.89 亿元，同比下
降 8.5%。
公司主要业务板块包括财富管理业务集群、企业融资业务集群、机构客户业务集群、投资交
易业务集群、资产管理业务集群及股权投资业务集群。
1、财富管理业务集群
公司财富管理业务集群主要包括零售业务、融资融券业务、股票质押业务、期货经纪业务及
海外财富管理及经纪业务。
2022 年，该业务集群实现收入 56.12 亿元，占比 52%。
（1）零售业务
2022 年，公司零售业务围绕“存量资产效率提升、机构经纪业务提速、资产配置增强”三大
任务，持续夯实金融产品体系、资产配置体系和证券投顾体系，强化财富管理客户服务生态圈建
设，持续做大客群规模，推进“千万客户”工程，提升客户服务体验，深化核心竞争力建设，加
速财富管理转型。报告期内，公司总客户数、产品保有规模均实现有效增长。
截至 2022 年 12 月末，公司客户总数达 538.5 万户，较 2021 年末增长 11.86%。客户总资产
1.30 万亿元。根据中国证券基金业协会数据，截至 2022 年 12 月末，公司股票+混合公募基金保
有规模为 262 亿元，同比增长 29.06%；非货币市场公募基金保有规模为 283 亿元，同比增长 30.41%。
公司通过多样化分级分类服务，提高客户业务覆盖，充分挖掘存量资产衍生价值，快速迭代
售后服务体系。机构经纪业务规模稳步攀升，专业交易系统支撑能力大幅增强。投顾业务快速起
步，正式上线“金阳光管家”基金投顾服务，证券投顾业务签约规模成倍增长，资产配置体系进
一步完善。公司持续加强投顾团队建设，纵深推进专业投顾服务，强化资产配置能力和客户陪伴，
多种形式为客户提供有温度、高频率、易接触的顾问服务，满足客户全方位多样化的财富管理需
求，形成了“金阳光投顾、金阳光基金管家、金阳光 30”三大财富管理品牌。公司荣获第五届新
财富最佳投资顾问评选“2022 卓越组织奖第一名”。
（2）融资融券业务
2022 年，公司融资融券业务分类实施精准营销，灵活调节定价机制，客户开发大小并进，业
务结构进一步优化；风控体系密织严守，通过担保品分类管理，强化逆周期调节，资产质量进一
步提升。截至 2022 年 12 月末，公司融资融券余额 341.47 亿元，较 2021 年末下降 24.18%。公司
融资融券业务整体维持担保比例为 245.41%。
（3）股票质押业务
2022 年，公司股票质押业务继续坚持审慎经营，严把新增项目质量，严控业务风险，存量风
险化解成效显著。截至 2022 年末，公司股票质押余额为 28.65 亿元，其中公司自有资金股票质押
余额为 10.98 亿元。公司股票质押自有资金出资项目的加权平均履约保障比例为 279.66%。
（4）期货经纪业务
公司主要通过全资子公司光大期货开展期货经纪业务。2022 年，光大期货通过积极转变经营
理念、构建三类客户服务体系、深入开展服务实体经济等工作，实现平稳有序经营。坚持专业化
发展道路，不断夯实客户基础，提升客户权益和交易规模。客户权益继续保持增长，2022 年，光
大期货客户保证金日均规模为 300 亿元，同比增长 40.10%。受国内外环境及市场因素影响，光大
期货交易额市场份额 2.23%，同比下降 0.38 个百分点。截至 2022 年 12 月末，光大期货在中金所、
上期所、大商所、郑商所、能源中心、广期所的市场份额分别为 1.40%、1.66%、2.97%、3.67%、
1.28%和 0.54%。
（5）海外财富管理及经纪业务
公司主要通过香港子公司开展海外财富管理及经纪业务。2022 年，香港子公司财富管理及经
纪业务稳步推进品牌更名及平台整合，不断深化客户分层管理，及时根据市场变化和客户需求调
整业务策略，为客户提供多元化的产品平台与专业的财富管理服务，荣获财资杂志“香港最佳经
纪商”，彭博商业周刊（中文版）金融机构大奖 2022“年度证券公司卓越大奖”、“财富管理平
台卓越大奖”和“粤港澳大湾区证券代理服务卓越大奖”，亚洲金融 Country Awards 2022“香
港最佳券商”等奖项。
截至 2022 年末，公司海外证券经纪业务客户总数为 14.2 万户，同比增长 0.56%。根据香港
联交所公开数据，港股经纪业务市场份额为 0.26%。
2、企业融资业务集群
企业融资业务集群主要包括股权融资业务、债务融资业务、海外投行业务和融资租赁业务。
2022 年，该业务集群实现业务收入 15.34 亿元，占比 14%。
（1）股权融资业务
2022 年，公司股权融资业务践行央企责任担当，服务实体经济，聚焦服务战略新兴行业，深
耕重点区域，做深行业专精，积极拓展“专精特新”企业，推进共建项目渠道，投行重点大中型
项目取得突破，股权承销规模实现增长。公司全年完成 8 个 IPO 项目及 8 个再融资项目，包括科
创板开板以来募集资金规模排名前十的纳芯微科创板 IPO 项目。公司在“2022 中国证券公司金牛
奖”评选中荣获“金牛投资银行团队”。
2022 年，公司累计完成股权承销业务规模 199.12 亿元，同比增长 12.01%，其中 IPO 融资规
模 102.24 亿元，同比下降 12.2%。截至 2022 年末，公司 IPO 项目在审家数为 17 家。
（2）债务融资业务
2022 年，公司债务融资业务推动可持续发展和服务实体融资，积极响应国家绿色金融发展要
求，加大绿色债券业务承销力度，开拓基础设施公募 REITs 等品种，打造多单市场标杆项目，以
创新融资方式带动市场影响力提升，助力国家碳达峰、碳中和目标达成。2022 年，公司完成发行
全国首单碳中和熊猫永续债、全国首单乡村振兴熊猫永续中票、全国首单城市生物质发电项目
ABN，完成葛洲坝类 REITs 项目，发行时创交易所单支规模最大基础设施类 REITs 项目。同时，持
续推进产品创新，深耕资产证券化业务，荣获“2022 年度不动产证券化前沿奖年度创新机构”。
公司荣获上交所“2022 年度区域服务特色承销商奖”，以及证券时报“2022 中国证券业债券融资
项目君鼎奖”、“2022 中国证券业资管 ABS 团队君鼎奖”、“2022 中国证券业公募 REITs 财务顾
问君鼎奖”和“2022 中国证券业公募 REITs 项目君鼎奖”。
2022 年公司债券承销项目数量 1,312 单，同比增长 15.90%。债券承销金额 3,512 亿元，市场
份额 3.35%，行业排名第 6 位。其中，资产证券化业务承销金额 429.46 亿元，行业排名第 9 位；
地方债承销金额 1,622.79 亿元，行业排名第 5 位。
公司各类主要债券种类的承销金额、发行项目数量及排名表
债券种类 承销金额（亿元） 发行项目数量（个） 行业排名
银行间产品（中票、短融、定
518.08 140 5
向工具）
公司债 408.61 110 21
资产证券化 429.46 166 9
非政策性金融债 524.67 45 13
地方债 1,622.79 847 5
其他 9.04 4 /
（3）海外投资银行业务
公司主要通过香港子公司开展海外投资银行业务。2022 年，香港子公司完成 12 个港股 IPO
承销项目，其中 2 个项目为独家保荐人。据三方机构统计，香港子公司港股 IPO 项目数量排名全
市场第 14 位，较上年度排名跃升 13 位。
（4）融资租赁业务
公司主要通过控股子公司光大幸福租赁开展融资租赁业务。2022 年，光大幸福租赁坚持转型
发展，并取得一定成效。2022 年，共完成新增项目投放数量 11 个，融资租赁业务投放总计 8 亿
元。
3、机构客户业务集群
机构客户业务集群主要包括机构交易业务、主经纪商业务、资产托管及外包业务、投资研究
业务、金融创新业务及海外机构交易业务。
2022 年，该业务集群实现收入 12.02 亿元，占比 11%。
（1）机构交易业务
2022 年，公司深耕投研服务，加强机构客户线上服务，深入挖掘线上资源，多渠道拓展和服
务专业机构投资者，深挖重点客户价值，巩固在服务公募基金、保险资管领域的传统业务优势，
不断提升增加客户覆盖，积极开拓非公募客户，努力打造光大服务品牌。同时加强内部业务协同，
运用产品销售资源等综合服务手段，提升客户服务能力。2022 年公司席位佣金净收入市场份额为
2.39%。
（2）主经纪商服务业务
2022 年，面向商业银行及理财子公司、私募、信托等金融机构，公司提供以交易系统、投研、
资金募集、资本中介、FOF/MOM 投资为基础，其他服务为延展的一站式综合金融服务，打造主经
纪商服务品牌。截至 2022 年末，公司累计已合作私募机构共 1,691 家，较 2021 年末增长 37.59%；
累计引入 PB 产品 5,082 只，较 2021 年末增长 39.58%。存续 PB 产品 2,798 只，较 2021 年末增长
44.00%。
（3）资产托管及外包业务
2022 年，公司资产托管及外包业务不断推进专业能力和平台体系建设，拓宽服务客群，拓展
服务边际，发挥托管业务的协同优势。2022 年末，公募及私募基金托管规模 607 亿元、较年初增
长 25.9%，私募基金外包规模 1,023 亿元、较年初增长 3.2%。
（4）投资研究业务
2022 年，公司投资研究业务坚持贯彻新发展理念，加速整合专业化研究，着力布局深度研究，
紧扣稳增长、能源价格、绿色金融与 ESG 等政策重点和市场热点，组织策划系列专题研究。加快
专业研究队伍建设，通过有特色、有深度的研究，更好地服务客户、服务市场。举办大型投资者
线上策略会 2 次，电话会议 2,002 场，发布研究报告 4,794 篇，开展路演、反路演 19,543 次，调
研 354 次。截至 2022 年末，公司研究跟踪 A 股上市公司 695 家，海外上市公司 171 家，市场影响
力不断提升。
（5）金融创新业务
2022 年，公司积极应对市场的变化，不断提升产品创新能力，持续推进系统化、数字化建设，
充分发挥场外衍生品业务的协同效应。稳步推进收益互换、场外期权、收益凭证业务，进一步丰
富交易结构、创新业务模式，满足客户个性化业务需求，延伸公司综合金融服务半径，打造公司
场外衍生品业务的核心能力。报告期内，公司场内衍生品做市业务新增上海证券交易所中证
500ETF 期权主做市商，深圳证券交易所深证 100ETF 期权、中证 500ETF 期权、创业板 ETF 期权主
做市商，中国金融期货交易所中证 1000 股指期权主做市商等业务资格，完成了交易所期权做市商
义务，做市业务有序开展。2022 年，公司金融创新业务实现收入 4.63 亿元、同比增长 608%。
（6）海外机构交易业务
公司主要通过香港子公司开展海外机构交易业务。2022 年，海外机构交易业务不断加强投研
服务推广，初步形成了与财富管理业务相互赋能的协同效应，通过优质基金产品上架财富管理平
台，与基金公司形成多元化的互动，进一步加深合作，建立业务生态圈。
4、投资交易业务集群
投资交易业务集群包括权益自营投资业务和固定收益自营投资业务。
2022 年，该业务集群实现收入-1.27 亿元。
（1）权益自营投资业务
2022 年，公司权益自营投资业务秉承价值投资理念，在方向性投资的基础上，推动业务模式
优化，并持续优化投研方法论，构建多策略投资组合，有效控制风险敞口，减少市场波动对公司
经营绩效的冲击，投资业绩同比改善。
（2）固定收益自营投资业务
2022 年，公司固定收益自营投资业务持续加强投研基础，密切跟踪市场，并及时调整策略，
丰富长期配置策略，积极调整投资结构，有序增配存单、中票等高等级优质信用品种，保持高等
级品种的较高持仓占比，规模持续增加。积极参与 ESG 主题投资，践行绿色发展理念，服务国家
战略。
5、资产管理业务集群
资产管理业务集群包括资产管理业务、基金管理业务和海外资产管理业务。
2022 年，该业务集群实现收入 16.49 亿元，占比 15%。
（1）资产管理业务
公司主要通过全资子公司光证资管开展资产管理业务。2022 年，面对行业竞争格局和市场环
境的变化，光证资管始终坚持以客户为中心，聚焦提升主动管理能力和客户综合服务水平，大力
拓展机构及零售业务，结合市场需求重点打造了一批“固收+”策略的产品。有序推进大集合公募
化改造，旗下全部大集合产品已参照公募基金进行运作。聚焦客户需求，强化投研能力建设和产
品管理工作，不断夯实主动管理能力。
截至 2022 年末，光证资管受托管理总规模 3,654.17 亿元，较年初减少 2.47%；其中主动管
理规模占比 95.9%。根据中国证券投资基金业协会数据，光证资管 2022 年第四季度私募资产管理
月均规模排名第 4 位。2022 年，光证资管旗下产品荣获“三年期股票多头型持续优胜金牛资管计
划”、“五年期短期纯债型持续优胜金牛资管计划”、“五年期中长期纯债型持续优胜金牛资管
计划”、“五年期混合债券型（二级）持续优胜金牛资管计划”、“五年期 FOF 型持续优胜金牛
资管计划”等 9 座金牛奖项。
（2）基金管理业务
公司主要通过控股子公司光大保德信开展基金管理业务。2022 年，光大保德信深耕投研能力
建设，贴近市场和客户需求，持续丰富产品矩阵，不断加强产品和业务创新，整体投资业绩表现
良好。加强渠道合作，助力各类型产品发行，全年发行并成立了 8 款各具特色的公募新产品，募
集规模近 70 亿元。截至 2022 年末，光大保德信管理公募基金 74 只、专户产品 23 只，旗下资管
子公司产品 30 只，资产管理总规模为 1,063 亿元。其中，公募资产管理规模为 819 亿元，专户产
品管理规模 60 亿元，资管子公司产品管理规模 184 亿元。2022 年，光大保德信荣获《投资时报》
颁发的“2022 卓越成长性基金公司”。
（3）海外资产管理业务
公司主要通过香港子公司开展海外资产管理业务。2022 年，在全球股市、债市走势剧烈波动
的情况下，香港子公司通过不断提高投研能力和强化对市场风险的把控，管理的公募基金产品投
资业绩优于同期市场指数，光大焦点收益基金维持晨星最高的“五星基金”评级。
6、股权投资业务集群
股权投资业务集群包括私募基金投融资业务和另类投资业务。
2022 年，该业务集群实现收入-1.7 亿元。
（1）私募基金投融资业务
公司主要通过全资子公司光大资本及光大发展开展私募基金投融资业务。2022 年，光大资本
根据监管要求，针对直投项目和存量基金持续进行整改规范，加强存量投资项目投后管理，稳妥
推进风险处置化解。光大发展持续完善内部管理体系，提升管理有效性和精细化水平，保障存量
产品平稳运行，稳步推进项目退出。
（2）另类投资业务
公司主要通过全资子公司光大富尊开展另类投资业务。光大富尊积极跟踪市场形势，有序推
进科创板和创业板跟投、股权直投等业务，实现业务稳健发展。加强专业化投后管理团队的建设，
做好现有项目的投后管理工作，保障项目安全有序退出。积极参与公司科创板战略配售，截至 2022
年末，完成科创板跟投家数 10 家。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本年比上年
2022年 2021年 2020年
增减(%)
总资产 258,354,482,199.15 239,107,601,376.24 8.05 228,736,384,297.40
归属于上市 64,004,833,437.13 57,865,594,572.19 10.61 52,448,879,695.03
公司股东的
净资产
营业收入 10,779,684,708.58 16,706,575,061.43 -35.48 15,866,343,425.84
归属于上市 3,189,072,446.37 3,484,331,817.14 -8.47 2,334,078,122.69
公司股东的
净利润
归属于上市 2,913,587,248.25 4,026,919,418.91 -27.65 3,671,926,630.96
公司股东的
扣除非经常
性损益的净
利润
经营活动产 18,329,499,831.51 -4,832,339,323.11 479.31 25,706,537,850.15
生的现金流
量净额
加权平均净 5.27 6.43 减少1.16个 4.74
资产收益率 百分点
（%）
基本每股收 0.61 0.72 -15.28 0.50
益（元／股
）
稀释每股收 0.61 0.72 -15.28 0.50
益（元／股
）
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 2,181,100,549.72 3,191,858,368.46 3,550,353,974.31 1,856,371,816.09
归属于上市公司股
666,089,265.19 1,441,434,713.91 1,298,366,969.61 -216,818,502.34
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 652,235,162.98 1,358,126,927.40 1,127,359,030.92 -224,133,873.05
损益后的净利润
经营活动产生的现
19,645,195,082.39 -5,583,354,047.10 -362,643,641.00 4,630,302,437.22
金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特
别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
截至报告期末普通股股东总数（户） 220,144
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 220,966
前 10 名股东持股情况
持有 质押、标记或冻结
有限 情况
股东名称 报告期内增 比例 售条 股东
期末持股数量
（全称） 减 (%) 件的 股份 性质
数量
股份 状态
数量
中国光大集团股份公 国有
0 1,159,456,183 25.15 - 无 -
司 法人
中国光大控股有限公 境外
-4,450,000 956,017,000 20.73 - 冻结 5,620,000
司 法人
香港中央结算（代理
2,200 703,689,500 15.26 - 未知 - 未知
人）有限公司
中国证券金融股份有
0 130,090,372 2.82 - 无 - 其他
限公司
香港中央结算有限公
-788,166 53,060,250 1.15 - 无 - 其他
司
中国建设银行股份有
限公司－国泰中证全
指证券公司交易型开 -3,333,815 35,985,630 0.78 - 无 - 其他
放式指数证券投资基
金
中国建设银行股份有
限公司－华宝中证全
指证券公司交易型开 7,469,220 27,441,538 0.60 - 无 - 其他
放式指数证券投资基
金
工银瑞信基金－农业
银行－工银瑞信中证 0 24,431,977 0.53 - 无 - 其他
金融资产管理计划
易方达基金－农业银
0 23,174,586 0.50 - 无 - 其他
行－易方达中证金融
资产管理计划
博时基金－农业银行
－博时中证金融资产 0 22,716,500 0.49 - 无 - 其他
管理计划
大成基金－农业银行
－大成中证金融资产 0 22,716,500 0.49 - 无 - 其他
管理计划
嘉实基金－农业银行
－嘉实中证金融资产 0 22,716,500 0.49 - 无 - 其他
管理计划
广发基金－农业银行
－广发中证金融资产 0 22,716,500 0.49 - 无 - 其他
管理计划
中欧基金－农业银行
－中欧中证金融资产 0 22,716,500 0.49 - 无 - 其他
管理计划
华夏基金－农业银行
－华夏中证金融资产 0 22,716,500 0.49 - 无 - 其他
管理计划
银华基金－农业银行
－银华中证金融资产 0 22,716,500 0.49 - 无 - 其他
管理计划
南方基金－农业银行
－南方中证金融资产 0 22,716,500 0.49 - 无 - 其他
管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 中国光大控股有限公司是中国光大集团股份公司全资子公
明 司中国光大集团有限公司的控股子公司。除此之外，公司未
知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
注 1：截至报告期末普通股股东总数 220,144 户，其中，A 股股东 219,982 户，H 股登记股东 162
户；截至年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 220,966 户，其中，A 股股东 220,804 户，
H 股登记股东 162 户。
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人。
注 3：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。
注 4：根据中国证券登记结算有限责任公司提供的 2023 年 1 月末的公司股东名册，中国光大控股
有限公司所持公司 5,620,000 股股份已解除冻结。
注 5：博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划等八名股东持股数量相同，并列第十。
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
注：上图中国光大集团股份公司三家股东持有股份比例合计 99.99%，系相关数据保留两位小数所
致尾差。
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
注：上图中国光大集团股份公司三家股东持有股份比例合计 99.99%，系相关数据保留两位小数所
致尾差。
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
债券名称 简称 代码 到期日 债券余额 利率（%）
光大证券股份
有限公司 2020
年公开发行公 20 光证 G1 163641 2023-06-22 15 3.1
司债券（第一
期）（品种一）
光大证券股份
有限公司 2020
20 光证 G3 163731 2023-07-14 37 3.6
年公开发行公
司债券(第二
期)(品种一)
光大证券股份
有限公司公开
发行 2020 年 20 光证 Y1 175000 2025-08-17 20 4.4
永续次级债券
(第一期)
光大证券股份
有限公司 2020
年公开发行公 20 光证 G5 175062 2023-08-28 48 3.7
司债券(第三
期)
光大证券股份
有限公司面向
专业投资者公
开 发 行 2020 20 光证 G7 175584 2023-12-25 17 3.6
年公司债券
( 第 四 期 )( 品
种二)
光大证券股份
有限公司面向
专业投资者公
21 光证 G1 175631 2024-01-14 53 3.57
开 发 行 2021
年公司债券
(第一期)
光大证券股份
有限公司公开
发行 2021 年 21 光证 Y1 188104 2026-05-13 30 4.19
永续次级债券
(第一期)
光大证券股份
有限公司面向
专业投资者公
开 发 行 2021 21 光证 G2 188195 2024-06-07 20 3.3
年公司债券
( 第 二 期 )( 品
种一)
光大证券股份
有限公司面向
专业投资者公
开 发 行 2021 21 光证 G3 188196 2026-06-07 10 3.67
年公司债券
( 第 二 期 )( 品
种二)
光大证券股份 21 光证 G4 188382 2024-07-16 13 3.12
有限公司面向
专业投资者公
开 发 行 2021
年公司债券
( 第 三 期 )( 品
种一)
光大证券股份
有限公司面向
专业投资者公
开 发 行 2021 21 光证 G5 188383 2026-07-16 17 3.45
年公司债券
( 第 三 期 )( 品
种二)
光大证券股份
有限公司面向
专业投资者公
开 发 行 2021 21 光证 G6 188558 2024-08-11 30 3.12
年公司债券
( 第 四 期 )( 品
种一)
光大证券股份
有限公司 2021
年面向专业投
资者公开发行 21 光证 G8 188762 2024-09-16 30 3.1
公司债券(第
五 期 )( 品 种
一)
光大证券股份
有限公司 2021
年面向专业投
资者公开发行 21 光证 G9 188763 2026-09-16 10 3.5
公司债券(第
五 期 )( 品 种
二)
光大证券股份
有限公司 2021
年面向专业投
资者公开发行 21 光证 10 188884 2024-12-23 20 3.02
公司债券(第
六 期 )( 品 种
一)
光大证券股份
有限公司 2021 21 光证 11 188886 2026-12-23 10 3.35
年面向专业投
资者公开发行
公司债券(第
六 期 )( 品 种
二)
光大证券股份
有限公司 2022
年面向专业投
22 光证 Y1 185407 2027-02-21 20 3.73
资者公开发行
永续次级债券
(第一期)
光大证券股份
有限公司 2022
年面向专业投
22 光证 Y2 185445 2027-03-14 10 4.08
资者公开发行
永续次级债券
(第二期)
光大证券股份
有限公司 2022
年面向专业投
22 光证 Y3 185600 2027-03-24 15 4.03
资者公开发行
永续次级债券
(第三期)
光大证券股份
有限公司 2022
年面向专业投
资者公开发行 22 光证 G1 185821 2025-06-14 25 2.9
公司债券(第
一 期 )( 品 种
一)
光大证券股份
有限公司 2022
年面向专业投
资者公开发行 22 光证 G2 185888 2027-06-14 5 3.25
公司债券(第
一 期 )( 品 种
二)
光大证券股份
有限公司 2022
年面向专业投
22 光证 G3 137693 2025-08-22 20 2.56
资者公开发行
公司债券(第
二期)
光大证券股份
22 光证 S1 138582 2023-05-16 10 2.5
有限公司 2022
年面向专业投
资者公开发行
短期公司债券
(第一期)
光大证券股份
有限公司 2022
年面向专业投
22 光证 S2 138731 2023-06-14 15 2.95
资者公开发行
短期公司债券
(第二期)
光大证券股份
有限公司 2023
年面向专业投
23 光证 G1 138955 2024-02-28 20 2.8
资者公开发行
公司债券(第
一期)
光大证券股份
有限公司 2023
年面向专业投
23 光证 G2 115109 2024-03-27 30 2.75
资者公开发行
公司债券(第
二期)
报告期内债券的付息兑付情况
债券名称 付息兑付情况的说明
光大证券股份有限公 已于 2022 年 1 月 22 日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合
司 2019 年非公开发行 电子平台摘牌
公司债券(第一期)
光大证券股份有限公 已于 2022 年 7 月 4 日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合电
司 2017 年公开发行公 子平台摘牌
司债券(第一期)（品种
二）
光大证券股份有限公 已于 2022 年 8 月 22 日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合
司 2019 年非公开发行 电子平台摘牌
公司债券(第二期)
光大证券股份有限公 已于 2022 年 10 月 16 日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合
司 2017 年公开发行公 电子平台摘牌
司债券(第二期)(品种
二)
光大证券股份有限公 已于 2022 年 11 月 16 日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合
司 2021 年面向专业投 电子平台摘牌
资者非公开发行公司
债券(第一期)
光大证券股份有限公 已于 2023 年 3 月 9 日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合电
司 2020 年非公开发行 子平台摘牌
公司债券(第一期)
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
主要指标 2022 年 2021 年 本期比上年同期增减（%）
资产负债率（%） 65.80 65.39 增加 0.41 个百分点
扣除非经常性损益后净利润 291,358.72 402,691.94 -27.65
EBITDA 全部债务比 0.07 0.09 -22.22
利息保障倍数 3.46 3.84 -9.90
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对
公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
详见本报告“第二节 2 报告期公司主要业务简介”。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终
止上市情形的原因。
□适用 √不适用
