证券代码：601789     证券简称：宁波建工     公告编号：2018-054


                     宁波建工股份有限公司
 全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公开发行可
      转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。




    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权

益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）及中国证监会《关于

首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证

监会公告〔2015〕31 号）的相关要求，宁波建工股份有限公司控股

股东、全体董事、高级管理人员对公司填补即期回报措施能够得到切

实履行作出了承诺。

    一、公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实

履行作出的承诺


    公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对公司填补

即期回报措施能够得到切实履行做出如下承诺：




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    1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利

益，也不采用其他方式损害公司利益。


    2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。


    3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消

费活动。


    4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补

回报措施的执行情况相挂钩。


    5、若公司后续推出公司股权激励政策，本人承诺拟公布的公司

股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。


    6、本承诺出具日后至公司本次公开发行可转换公司债券实施完

毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管

规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时

将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。


    7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对

此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公

司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补

偿责任。




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    本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会

和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规

则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。


    二、公司控股股东对公司填补回报措施能够得到切实履行的相关

承诺


    公司无实际控制人。


    为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，维

护中小投资者利益，公司控股股东浙江广天日月集团股份有限公司作

出如下承诺：


    1、本公司承诺不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司的

利益。


    2、本公司若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司同意中

国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有

关规定、规则，对本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。




   特此公告。



                                 宁波建工股份有限公司董事会

                                             2018 年 8 月 21 日

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