股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：2017-040
中国光大银行股份有限公司
2016 年度股东大会、2017 年第二次 A 股类别股东大
会及 2017 年第二次 H 股类别股东大会决议公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2017 年 6 月 20 日
（二）股东大会召开的地点：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光
大中心 A 座三层会议室
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况
1、2016 年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 74
其中：A 股股东人数 71
境外上市外资股股东人数（H 股） 3
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 29,894,031,861
其中：A 股股东持有股份总数 25,929,350,256
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 3,964,681,605
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 64.0416
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 55.5481
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 8.4935
2、2017 年第二次 A 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 71
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 25,929,350,256
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 A
股股份总数的比例（%） 65.1322
3、2017 年第二次 H 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 3
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,137,348,105
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 H
60.2345
股股份总数的比例（%）
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主
持情况等
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）2016 年度股东大会、
2017 年第二次 A 股类别股东大会采用现场投票和网络投票相结合的
表决方式，2017 年第二次 H 股类别股东大会采用现场投票的表决方
式,符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和本行章程的规定。
本次股东大会由本行董事会召集。唐双宁董事长为本次会议主席。
（五）本行董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、本行在任董事 15 人，出席 10 人，高云龙、马腾、赵威、冯仑、
王立国董事因其他公务未能出席本次会议；
2、本行在任监事 11 人，出席 7 人，殷连臣、吴俊豪、邓瑞林、王喆
监事因其他公务未能出席本次会议；
3、本行董事会秘书卢鸿先生出席本次会议；本行部分高管列席会议。
二、议案审议情况
（一）2016 年度股东大会
1、议案名称：中国光大银行股份有限公司 2016 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 25,926,350,323 99.9884 2,759,933 0.0106 240,000 0.0010
H股 3,964,373,605 99.9922 10,000 0.0003 298,000 0.0075
普通股 29,890,723,928 99.9889 2,769,933 0.0093 538,000 0.0018
合计：
2、议案名称：中国光大银行股份有限公司 2016 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 25,926,473,723 99.9889 2,759,933 0.0106 116,600 0.0005
H股 3,964,373,605 99.9922 10,000 0.0003 298,000 0.0075
普通股 29,890,847,328 99.9893 2,769,933 0.0093 414,600 0.0014
合计：
3、议案名称：中国光大银行股份有限公司 2017 年度固定资产投资预
算方案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 25,926,478,923 99.9889 2,754,733 0.0106 116,600 0.0005
H股 3,964,383,605 99.9925 0 0.0000 298,000 0.0075
普通股 29,890,862,528 99.9894 2,754,733 0.0092 414,600 0.0014
合计：
4、议案名称：中国光大银行股份有限公司 2016 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 25,926,391,723 99.9886 2,713,533 0.0105 245,000 0.0009
H股 3,964,383,605 99.9925 0 0.0000 298,000 0.0075
普通股 29,890,775,328 99.9891 2,713,533 0.0091 543,000 0.0018
合计：
5、议案名称：中国光大银行股份有限公司 2016 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 25,924,063,923 99.9796 5,246,333 0.0202 40,000 0.0002
H股 3,964,383,605 99.9925 0 0.0000 298,000 0.0075
普通股 29,888,447,528 99.9813 5,246,333 0.0175 338,000 0.0012
合计：
6、议案名称：关于对安永华明会计师事务所/安永会计师事务所 2016
年度审计工作评价及 2017 年续聘的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 25,926,526,623 99.9891 2,728,633 0.0105 95,000 0.0004
H股 3,864,674,681 97.4776 76,092,964 1.9193 23,913,960 0.6031
普通 29,791,201,304 99.6560 78,821,597 0.2637 24,008,960 0.0803
股合
计：
7、议案名称：关于确定中国光大银行股份有限公司 2016 年度董事薪
酬标准的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 25,926,401,623 99.9886 2,818,633 0.0109 130,000 0.0005
H股 3,964,373,605 99.9922 10,000 0.0003 298,000 0.0075
普通股 29,890,775,228 99.9891 2,828,633 0.0095 428,000 0.0014
合计：
8、议案名称：关于确定中国光大银行股份有限公司 2016 年度监事薪
酬标准的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 25,926,355,223 99.9884 2,865,033 0.0110 130,000 0.0006
H股 3,964,373,605 99.9922 10,000 0.0003 298,000 0.0075
普通股 29,890,728,828 99.9890 2,875,033 0.0096 428,000 0.0014
合计：
9、议案名称：关于中国光大银行股份有限公司非公开发行 H 股股票
方案的议案
9.01.议案名称：股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,657,990 99.9419 3,388,633 0.0521 393,000 0.0060
合计：
9.02.议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,657,990 99.9419 3,388,633 0.0521 393,000 0.0060
合计：
9.03.议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,657,990 99.9419 3,388,633 0.0521 393,000 0.0060
合计：
9.04.议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,657,990 99.9419 3,388,633 0.0521 393,000 0.0060
合计：
9.05.议案名称：认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,662,385 99.8781 2,960,633 0.1166 135,000 0.0053
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,617,990 99.9412 3,388,633 0.0521 433,000 0.0067
合计：
9.06.议案名称：定价基准日
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,662,385 99.8781 2,975,633 0.1172 120,000 0.0047
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,617,990 99.9412 3,403,633 0.0523 418,000 0.0065
合计：
9.07.议案名称：发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,914,233 0.1147 141,400 0.0056
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,657,990 99.9419 3,342,233 0.0514 439,400 0.0067
合计：
9.08.议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,683,985 99.8790 2,979,033 0.1173 95,000 0.0037
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,639,590 99.9416 3,407,033 0.0524 393,000 0.0060
合计：
9.09.议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,683,985 99.8790 2,939,033 0.1157 135,000 0.0053
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,639,590 99.9416 3,367,033 0.0518 433,000 0.0066
合计：
9.10.议案名称：滚存利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,560,585 99.8741 3,062,433 0.1206 135,000 0.0053
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,516,190 99.9397 3,490,433 0.0537 433,000 0.0066
合计：
9.11.议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,560,585 99.8741 2,939,033 0.1157 258,400 0.0102
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,516,190 99.9397 3,367,033 0.0518 556,400 0.0085
合计：
9.12.议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,683,985 99.8790 2,979,033 0.1173 95,000 0.0037
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,639,590 99.9416 3,407,033 0.0524 393,000 0.0060
合计：
该议案为特别决议案，其各表决项已获得出席会议股东或股东代
表所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国
光大集团股份公司及其下属公司）对该议案回避表决。
10、议案名称：关于本次非公开发行 H 股股票而相应修改公司章程的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 25,926,294,623 99.9882 2,960,633 0.0114 95,000 0.0004
H股 3,961,543,196 99.9208 2,840,409 0.0716 298,000 0.0076
普通股 29,887,837,819 99.9793 5,801,042 0.0194 393,000 0.0013
合计：
该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效
表决权股份总数的 2/3 以上通过。
11、议案名称：关于中国光大集团股份公司和华侨城集团公司认购中
国光大银行股份有限公司非公开发行 H 股股票之认购协议的议案
11.01.议案名称：中国光大集团股份公司认购中国光大银行股份有限
公司非公开发行 H 股股票之认购协议
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,657,990 99.9419 3,388,633 0.0521 393,000 0.0060
合计：
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国
光大集团股份公司及其下属公司）对该表决项回避表决。
11.02.议案名称：华侨城集团公司认购中国光大银行股份有限公司非
公开发行 H 股股票之认购协议
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 25,926,171,223 99.9877 3,084,033 0.0119 95,000 0.0004
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 29,890,126,828 99.9869 3,512,033 0.0117 393,000 0.0014
合计：
12、议案名称：关于批准中国光大集团股份公司免于发出全面收购要
约的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,708,585 99.8799 2,882,833 0.1135 166,600 0.0066
H股 3,918,796,141 98.8426 45,587,464 1.1498 298,000 0.0076
普通股 6,455,504,726 99.2477 48,470,297 0.7452 464,600 0.0071
合计：
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国
光大集团股份公司及其下属公司）对该议案回避表决。
13、议案名称：关于授权董事会全权办理本次非公开发行 H 股股票有
关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,657,990 99.9419 3,388,633 0.0521 393,000 0.0060
合计：
该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效
表决权股份总数的 2/3 以上通过。
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国
光大集团股份公司及其下属公司）对该议案回避表决。
14、议案名称：关于本次非公开发行 H 股股票涉及关联/关连交易事
项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,748,785 99.8815 2,914,233 0.1147 95,000 0.0038
H股 3,963,955,605 99.9817 428,000 0.0108 298,000 0.0075
普通股 6,500,704,390 99.9426 3,342,233 0.0514 393,000 0.0060
合计：
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国
光大集团股份公司及其下属公司）对该议案回避表决。
15、议案名称：关于中国光大银行股份有限公司前次募集资金使用情
况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 25,926,376,323 99.9885 2,878,933 0.0111 95,000 0.0004
H股 3,964,383,605 99.9925 0 0.0000 298,000 0.0075
普通股 29,890,759,928 99.9891 2,878,933 0.0096 393,000 0.0013
合计：
（二）2017 年第二次 A 股类别股东大会
1、议案名称：关于中国光大银行股份有限公司非公开发行 H 股股票
方案的议案
1.1.议案名称：股票的种类和面值
审议结果： 通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
1.2.议案名称：发行方式
审议结果： 通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
1.3.议案名称：发行对象
审议结果： 通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
1.4.议案名称：发行数量
审议结果： 通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
1.5.议案名称：认购方式
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,662,385 99.8781 2,960,633 0.1166 135,000 0.0053
1.6.议案名称：定价基准日
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,662,385 99.8781 2,975,633 0.1172 120,000 0.0047
1.7.议案名称：发行价格
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,914,233 0.1147 141,400 0.0056
1.8.议案名称：限售期
审议结果： 通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,683,985 99.8790 2,979,033 0.1173 95,000 0.0037
1.9.议案名称：上市地点
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,683,985 99.8790 2,939,033 0.1157 135,000 0.0053
1.10.议案名称：滚存利润安排
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,560,585 99.8741 3,062,433 0.1206 135,000 0.0053
1.11.议案名称：募集资金用途
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,560,585 99.8741 2,939,033 0.1157 258,400 0.0102
1.12.议案名称：决议有效期
审议结果： 通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,683,985 99.8790 2,979,033 0.1173 95,000 0.0037
该议案为特别决议案，其各表决项已获得出席会议股东或股东代
表所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国
光大集团股份公司及其下属公司）对该议案回避表决。
2、议案名称：关于本次非公开发行 H 股股票而相应修改公司章程的
议案
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 25,926,294,623 99.9882 2,960,633 0.0114 95,000 0.0004
该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效
表决权股份总数的 2/3 以上通过。
3、议案名称：关于授权董事会全权办理本次非公开发行 H 股股票有
关事宜的议案
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效
表决权股份总数的 2/3 以上通过。
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国
光大集团股份公司及其下属公司）对该议案回避表决。
（三）2017 年第二次 H 股类别股东大会
1、议案名称：关于中国光大银行股份有限公司非公开发行 H 股股票
方案的议案
1.1.议案名称：股票的种类和面值
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
1.2.议案名称：发行方式
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
1.3.议案名称：发行对象
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
1.4.议案名称：发行数量
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
1.5.议案名称：认购方式
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
1.6.议案名称：定价基准日
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
1.7.议案名称：发行价格
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
1.8.议案名称：限售期
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
1.9.议案名称：上市地点
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
1.10.议案名称：滚存利润安排
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
1.11.议案名称：募集资金用途
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
1.12.议案名称：决议有效期
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
该议案为特别决议案，其各表决项已获得出席会议股东或股东代
表所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国
光大集团股份公司及其下属公司）对该议案回避表决。
2、议案名称：关于本次非公开发行 H 股股票而相应修改公司章程的
议案
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
H股 4,134,507,696 99.9313 2,840,409 0.0687 0 0.0000
该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效
表决权股份总数的 2/3 以上通过。
3、议案名称：关于授权董事会全权办理本次非公开发行 H 股股票有
关事宜的议案
审议结果： 通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 3,963,955,105 95.8091 428,000 0.0103 172,965,000 4.1806
该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效
表决权股份总数的 2/3 以上通过。
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国
光大集团股份公司及其下属公司）对该议案回避表决。
三、现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
持股 5%以
上普通股
股东 21,816,856,370 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股
1%-5% 普
通股股东 3,540,832,765 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以
下普通股
股东 566,374,788 99.0753 5,246,333 0.9177 40,000 0.0070
其中:市
值 50 万
以下普通
股股东 22,017,503 95.8537 912,401 3.9722 40,000 0.1741
市 值 50
万以上普
通股股东 544,357,285 99.2101 4,333,932 0.7899 0 0.0000
四、涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
5 中国光大银行股份有限 2,534,471,685 99.7919 5,246,333 0.2066 40,000 0.0015
公司 2016 年度利润分配
方案
6 关于对安永华明会计师 2,536,934,385 99.8888 2,728,633 0.1074 95,000 0.0038
事务所/安永会计师事务
所 2016 年度审计工作评
价及 2017 年续聘的议案
7 关于确定中国光大银行 2,536,809,385 99.8839 2,818,633 0.1110 130,000 0.0051
股份有限公司 2016 年度
董事薪酬标准的议案
11 关于中国光大集团股份
公司和华侨城集团公司
认购中国光大银行股份
有限公司非公开发行 H
股股票之认购协议的议
案
11.01 中国光大集团股份公司 2,536,702,385 99.8797 2,960,633 0.1166 95,000 0.0037
认购中国光大银行股份
有限公司非公开发行 H
股股票之认购协议
11.02 华侨城集团公司认购中 2,536,578,985 99.8748 3,084,033 0.1214 95,000 0.0038
国光大银行股份有限公
司非公开发行 H 股股票
之认购协议
12 关于批准中国光大集团 2,536,708,585 99.8799 2,882,833 0.1135 166,600 0.0066
股份公司免于发出全面
收购要约的议案
14 关于本次非公开发行 H 2,536,748,785 99.8815 2,914,233 0.1147 95,000 0.0038
股股票涉及关联/关连交
易事项的议案
五、关于议案表决的有关情况说明
无。
六、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市君合律师事务所
律师：刘涛、郭昕
2、律师鉴证结论意见：
本次会议的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格和
表决程序等事宜符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规
章以及《公司章程》的有关规定，本次会议表决结果合法、有效。
七、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
中国光大银行股份有限公司董事会
2017 年 6 月 21 日
