光大银行：关联交易公告2017-11-01
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2017—063
中国光大银行股份有限公司
关联交易公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
简述交易风险
中国光大银行股份有限公司（以下简称“本行”）过去 12 个月
与中国光大集团股份公司（以下简称“光大集团”）下属企业累计发
生授信类关联交易的余额为人民币 11.12 亿元（已披露的关联交易除
外），加上即将发生的授信类关联交易，将超过本行最近一期经审计
净资产绝对值的 0.5%。该等授信的定价依据市场原则进行，授信条
件不优于本行其他授信业务。该等关联交易为本行的正常授信业务，
对本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
需提请投资者注意的其他事项：无
一、关联交易概述
截至本公告日，本行在过去 12 个月与光大集团下属企业累计发
生授信类关联交易的余额为人民币 11.12 亿元（已披露的关联交易除
外），加上即将发生的授信类关联交易，将超过本行最近一期经审计
净资产绝对值的 0.5%，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司关联交易实
施指引》（以下简称“《关联交易实施指引》”）及《中国光大银行
股份有限公司关联交易管理办法》 以下简称“《关联交易管理办法》”）
应当予以披露。该等关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办
法》规定的重大资产重组。
截至本公告日，光大集团直接及间接持有本行普通股股份比例为
29.16%，为本行第一大股东，根据《上市规则》、《关联交易实施指
引》及《关联交易管理办法》，受光大集团直接或者间接控制的企业
为本行的关联法人，本行与该等企业发生的交易构成关联交易。
截至本公告日，过去 12 个月内本行与同一关联人或与不同关联
人之间交易类别相关的关联交易未达到 3,000 万元以上且占本行最
近一期经审计净资产绝对值 5%以上。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
截至本公告日，光大集团直接及间接持有本行普通股股份比例为
29.16%，为本行第一大股东，根据《上市规则》、《关联交易实施指
引》及《关联交易管理办法》，受光大集团直接或者间接控制的企业
为本行的关联法人。
（二）关联方基本情况
光大集团成立于 1990 年 11 月 12 日，企业性质为股份有限公司
（非上市），注册地为北京，法定代表人为唐双宁，注册资本为 600
亿元，经营范围为：投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、
信托、期货、租赁、金银交易；资产管理；投资和管理非金融业。截
至 2016 年末，光大集团合并总资产人民币 43,622.11 亿元，合并营
业收入人民币 1,313.35 亿元，合并利润总额人民币 541.89 亿元。
过去 12 个月内或即将与本行发生授信类关联交易的光大集团下
属企业（已披露的关联交易主体除外）的具体情况如下：
1、光大金控资产管理有限公司（以下简称“光大金控”）成立
于 2009 年 6 月 8 日，企业性质为有限责任公司，注册地为北京市西
城区武定侯街 6 号卓著中心 16 层 1600，法定代表人为杜建军，注册
资本为 15 亿元，经营范围为：股权投资与管理、财务顾问、投资顾
问、资产并购、资产受托管理咨询（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。截至 2017 年 6 月末，总资产 343,331.97
万元，净资产 214,809.65 万元，营业收入 16,706.46 万元，净利润
9,954.11 万元。
2、上海安曼投资有限公司（以下简称“上海安曼”）成立于 2016
年 6 月 8 日，企业性质为有限责任公司，注册地为上海自由贸易试验
区张扬路 707 号二层西区，法定代表人为陈萍，注册资本为人民币
100 万元，经营范围为：实业投资，企业管理咨询（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至 2017 年 6 月末，
总资产人民币 185,323.14 万元，净资产人民币-27.65 万元，暂无营
业收入，净利润人民币-27.65 万元。
3、光大云付互联网股份有限公司（以下简称“光大云付”）成
立于 2015 年 4 月 16 日，企业性质为股份有限公司，注册地为上海自
由贸易试验区杨高南路 729 号 8 层，法定代表人为薛峰，注册资本为
人民币 2 亿元，经营范围为：从事金融数据处理与分析，接受金融机
构委托从事金融信息技术外包、金融业务流程外包、金融知识流程外
包，计算机软件、网络科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、
技术服务，实业投资，资产管理，组织文化意识交流活动，展览展示
服务，利用自有媒体发布广告。截至 2017 年 6 月末，总资产人民币
314,928.41 万元，净资产人民币 21,213.51 万元，营业收入人民币
18,411.36 万元，净利润人民币 1,075.74 万元。
4、光大绿色环保管理（深圳）有限公司（以下简称“光大绿色
环保”）成立于 2015 年 12 月 24 日，企业性质为有限责任公司，注
册地为深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室，法定代表人
为蔡曙光，注册资本为 1000 万港币，经营范围为：资源再生、节能
环保领域内的技术开发、技术咨询、技术转让与技术服务（不含限制
性和禁止性项目，涉及许可证管理及其他专项规定管理的，取得许可
后方可经营）；节能环保设备的研发、销售、佣金代理（不含拍卖）、
进出口及相关配套业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可
证管理及其他专项规定管理的商品，按国家有关规定办理申请）；投
资咨询、企业管理咨询（以上均不含限制项目）；环保工程技术咨询、
工程监理（涉及许可证管理及其他专项规定管理的，取得许可后方可
经营）。截至 2017 年 6 月末，总资产人民币 5,721.3 万元，净资产
人民币 5,416.13 万元，营业收入人民币 2,938.96 万元，净利润人民
币 78.78 万元。
5、光大置业有限公司（以下简称“光大置业”）成立于 1992 年
12 月 9 日，企业性质为有限责任公司，注册地为北京市复兴门外大
街 6 号，法定代表人为王荣清，注册资本为人民币 1 亿元，经营范围
为：物业管理；国内外饭店经营管理、物业投资经营管理；房屋租赁；
旅游咨询；餐饮服务；收费停车场库。截至 2017 年 6 月末，总资产
人民币 27,086.59 万元，净资产人民币 21,714.03 万元，营业收入人
民币 7,024.95 万元，净利润人民币-761.60 万元。
6、光大幸福国际商业保理有限公司（以下简称“光大幸福”）
成立于 2017 年 5 月 3 日，企业性质为有限责任公司，注册地为天津
自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路 6865 号金融贸易中心北区
1-1-1307-7，法定代表人为李研，注册资本为人民币 2 亿元，经营范
围为：以受让应收账款的方式提供贸易融资；应收账款的收付结算、
管理与催收；销售分户（分类）账管理；相关咨询服务（以上经营范
围涉及国家专项、专营规定的，按相关规定办理）（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至 2017 年 6 月末，
总资产人民币 19,998.39 万元，净资产人民币 19,998.39 万元，营业
收入人民币 2.5 万元，净利润人民币-1.61 万元。
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的
关联交易的名称和类别为向关联方提供财务资助。
（二）关联交易价格确定的一般原则和方法
关联交易的定价依据市场原则进行，授信条件不优于本行其他授
信业务；本行对光大集团下属企业的授信按一般商业条款进行。
四、关联交易的主要内容和履约安排
截至本公告日，本行在过去 12 个月与光大集团下属企业累计发
生或即将发生的授信类关联交易（已披露的关联交易除外）的具体情
况如下：
单位：人民币万元
序号 企业名称 授信额度 授信时间 交易余额
1 光大金控 100,000 2017/07/03 未提款
2 上海安曼 109,000 2017/08/15 109,000
3 光大云付 5,000 2017/08/24 2,219
4 光大绿色环保 20,000 2017/08/24 未提款
5 光大置业 10,000 2017/10/16 未提款
6 光大幸福 20,000 - 未提款
上述关联交易的单笔授信额度不超过授信时本行最近一期经审
计净资产的 0.5%，不需要单独披露，经本行信贷审批委员会审议通
过并报董事会关联交易控制委员会备案后，本行按照对客户授信一般
商业条款与关联法人签署具体协议。
五、关联交易的目的以及对本行的影响
本行作为上市的商业银行，以上关联交易为本行的正常授信业
务，对本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
六、关联交易应当履行的审议程序
上述关联交易的单笔授信额度不超过授信时本行最近一期经审
计净资产的 1%，根据《关联交易管理办法》的规定，经本行信贷审
批委员会审议通过并报董事会关联交易控制委员会备案后即可执行，
不需要本行董事会或/和股东大会审批，也不需要经过有关部门批准。
本行独立董事对上述关联交易发表独立意见认为：该等关联交易
事项符合法律法规以及本行章程、《关联交易管理办法》的规定，符
合公开、公平、公正的原则，不存在损害本行及其他股东特别是非关
联股东利益的情形。
七、附件
独立董事关于关联交易的独立意见
特此公告。
中国光大银行股份有限公司董事会
2017 年 11 月 1 日
附件：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为
中国光大银行股份有限公司（以下简称“本行”）的独立董事，我们
对截至 2017 年 10 月 31 日本行在过去 12 个月与中国光大集团股份公
司（以下简称“光大集团”）下属企业累计发生或即将发生的 6 笔授
信类关联交易（已披露的关联交易除外）发表独立意见如下：
1、本行对光大集团下属企业进行授信的事项属于本行日常业务
经营中的合理交易，符合法律法规的规定。该等关联交易遵循公平、
公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的
利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，不会对本行本期及未
来的财务状况产生不利影响，也不会影响本行的独立性。
2、该等关联交易，已经本行信贷审批委员会审议通过并报董事
会关联交易控制委员会备案，依法履行了内部审批程序。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
