中国光大银行股份有限公司
         2018 年度董事会审计委员会履职情况

    2018 年末，审计委员会由 7 名董事组成，其中独立董事占多数
并担任主任委员，成员包括独立董事谢荣（主任委员）、乔志敏、霍
霭玲、王立国和非执行董事蔡允革、王小林、何海滨。
    审计委员会的主要职责：检查本行的内部控制制度并监督其实施；
检查本行的风险及合规状况；检查监督本行内部审计制度，指导内部
审计部门工作；对外部审计机构的聘任发表意见，指导和监督外部审
计机构工作；负责本行的年度审计工作等。
    2018 年，审计委员会审议 A 股和 H 股的年度财务审计报告、半
年度审阅报告、季度执行商定程序等定期报告以及内部控制评价报告
和内部控制审计报告；听取内部审计工作总结、2017 年度《管理建
议书》及整改情况的报告；关注并讨论年度、半年度和季度的经营情
况；邀请安永华明就 2017 年度上市银行回顾与展望、交叉营销主题
经验分享等作了专题讲座。
    根据《董事会审计委员会年报工作规程》的要求，本行审计委员
会认真负责年度审计工作，审阅了年审会计师的工作方案，提出了审
计中需关注的重点问题。2019 年 3 月，审计委员会召开第十七次会
议，审议年审会计师出具的本行 2018 年度财务审计报告，认为财务
审计报告真实、准确、完整地反映了本行的整体情况，并形成决议提
交董事会审议。
    2018 年，审计委员会共召开 5 次会议（其中现场会议 4 次，书
面传签会议 1 次），审议议题 11 项，听取报告 15 项。委员出席会议
的情况如下：
     姓名            应参加会议次数           亲自出席        委托出席      缺席

    谢   荣                 5                     5              0           0
    蔡允革                  5                     1              4           0
    王小林                  0                     0              0           0
    何海滨                  3                     2              1           0
    乔志敏                  5                     4              1           0
    霍霭玲                  5                     5              0           0
    王立国                  5                     5              0           0
注：1、2018 年 4 月 27 日，本行第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于第七届董
事会部分专门委员会组成人员调整的议案》，董事会同意增补何海滨先生为审计委员会委员。
    2、2018 年 10 月 30 日，本行第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于第七届董
事会部分专门委员会组成人员调整的议案》，董事会同意增补王小林先生为审计委员会委员。




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                                             董事会审计委员会
                                              2019 年 3 月 28 日