成都银行股份有限公司
                 投资者关系管理办法


                      第一章 总则

    第一条   为进一步规范和加强成都银行股份有限公司（以下
简称“本行”）投资者关系管理，增进本行投资者和潜在投资者
（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，建立本行与投资者的
良性互动关系，切实保护投资者的合法权益，持续完善公司治理
结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、中国证券监督管理委员会《上市公司与投资者关系工作指
引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所关
于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》等法律、法
规、规范性文件以及《成都银行股份有限公司章程》等有关规定，
结合本行实际情况，制定本办法。
    第二条   投资者关系管理是指本行通过信息披露与日常交
流，加强与投资者间的沟通，增进投资者对本行的了解和认同，
提升本行治理水平，以实现本行整体利益最大化和保护投资者合
法权益的重要工作。
                 第二章 管理原则和目的

    第三条   投资者关系管理工作的基本原则：
    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，本行可
依据法律法规的要求主动披露投资者关心的其他相关信息；
    （二）合规披露信息原则。本行应遵守国家法律、法规及证
券监管部门、银行业监管部门、证券交易所对上市公司信息披露

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的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者
关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出
现泄密的情形，本行应当按有关规定及时予以披露；
    （三）投资者机会均等原则。本行应公平对待本行的所有投
资者，避免进行选择性信息披露；
    （四）诚实守信原则。本行的投资者关系工作应客观、真实
和准确，避免过度宣传和误导；
    （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，本行应
充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；
    （六）互动沟通原则。本行应主动听取投资者的意见、建议，
实现本行与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
    第四条   投资者关系管理工作的目的：
    （一）促进本行与投资者之间的良性关系，增进投资者对本
行的进一步了解和熟悉；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
    （四）促进本行整体利益最大化和股东财富增长并举的投资
理念；
    （五）增加本行信息披露透明度，提升治理水平。
                 第三章 管理机构和对象

    第五条   本行董事会负责制定本行投资者关系管理工作制
度，监事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。董事会
秘书负责本行投资者关系管理工作，董事会办公室是投资者关系
管理职能部门，负责本行投资者关系管理日常工作。


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    第六条   董事会办公室相关工作人员可以列席本行战略研
讨、经营管理、预算编制等相关会议，了解本行的经营和财务情
况，向本行有关部门及分支机构问询并要求提供相关资料和信
息。
    第七条   本行从事投资者关系管理工作的人员需要具备以
下素质和技能：
    （一）全面了解本行各方面情况；
    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）具有良好的沟通和协调能力；
    （四）具有良好的品行，诚实信用。
    第八条   投资者关系管理的工作对象包括：投资者、监督管
理部门、证券分析师、行业分析师等相关机构与个人。
                 第四章 工作内容和职责

    第九条   投资者关系管理中与投资者沟通的主要内容包括：
    （一）本行的发展战略，包括本行的发展方向、发展规划、
竞争战略和经营方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
    （三）本行依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状
况、财务状况、新产品的研究开发、经营业绩、股利分配等；
    （四）本行依法可以披露的重大事项，包括本行的重大投资
及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合
同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等
信息；


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    （五）企业文化建设；
    （六）本行依法可以披露的其他相关信息。
    第十条     本行与投资者沟通交流的方式包括但不限于：
    （一）公告（包括定期报告和临时公告）；
    （二）股东大会；
    （三）本行网站投资者关系专栏；
    （四）走访与接待；
    （五）咨询电话、传真与电子信箱；
    （六）路演、业绩说明会；
    （七）参观与座谈；
    （八）其他能够实现与投资者沟通交流的方式。
    第十一条     本行相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，
除应当按照上市规则及时履行信息披露义务外，还可适时通过现
场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答
相关问题。本行董事长、行长、董事会秘书、财务负责人或其他
责任人应当参加说明会。
    第十二条     本行应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外
联系渠道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有
效形式向投资者答复和反馈相关信息。
    本行通过上述渠道向投资者答复和反馈信息的情况应当至
少每季度公开一次。
    第十三条     投资者关系管理工作的主要职责是：
    （一）分析研究。对监管部门的政策、法规进行学习研究；
统计分析投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒


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体的的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给本行董事会及
高级管理层。
    （二）沟通与联络。建立和完善本行内部信息沟通制度，整
合投资者所需信息，根据法律、法规的要求和本行的相关规定予
以披露；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投
资者等的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保
持经常联络，与投资者进行良好双向的沟通互动，提高投资者对
公司的参与度。
    （三）股东管理。负责联系证券登记结算机构，办理股份托
管登记事务；定期查询股东名册，掌握股份变动、股份质押、冻
结和锁定等情况，并及时披露重大股份变动情况；定期查询并更
新董事、监事和高级管理人员持股信息，并按照有关信息披露法
规履行备案和公告手续。
    （四）公共关系管理。建立并维护与监管机构、证券交易所、
行业协会、证券登记结算机构、媒体以及其他上市公司和相关机
构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、
股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合本
行相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护本行的公共形
象。
    （五）有利于改善投资者关系的其他工作。
    第十四条     本行应适时组织本行董事、监事、高级管理人员
和相关人员进行法律法规、部门规章、相关业务规则以及投资者
关系管理工作相关知识的培训或学习。




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    第十五条     本行在投资者关系管理工作中，不得出现以下情
形：
    （一）透露尚未公开披露的重大信息；
    （二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；
    （三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；
    （四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行
为。
    第十六条     本行应当为中小股东参加股东大会以及发言、提
问提供便利，为投资者与本行董事、监事、高级管理人员交流提
供必要的时间。
    本行应当为中小股东到本行现场参观、座谈沟通提供便利，
合理、妥善地安排参观、座谈活动。
    第十七条     本行应建立良好的内部协调机制和信息采集制
度。负责投资者关系工作的部门或人员应通过总行相关部门及时
归集各部门及下属机构、下属公司的经营管理、财务、诉讼等信
息，本行各部门及下属机构、下属公司应积极配合。
    第十八条     除非得到明确授权，本行高级管理人员和其他员
工不得在投资者关系活动中代表本行发言。
    第十九条     本行必要时可聘请专业的投资者关系顾问咨询、
策划和处理投资者关系，包括但不限于媒体关系、发展战略、投
资者关系相关知识培训、突发事件处理、分析师会议和业绩报告
会安排等事务。




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    第二十条     本行应做好投资者关系管理的档案建设工作。董
事会办公室负责投资者关系管理有关制度、投资者关系管理活动
的记录等相关内容的档案维护。
                        第五章 附则

    第二十一条     本办法未尽事宜,适用有关法律、法规、规范
性文件及《成都银行股份有限公司章程》的规定。如本办法与新
颁布的法律、法规、规范性文件及相关规定相冲突的，按新的法
律、法规、规范性文件及相关规定执行，并适时修订本办法，报
董事会审议通过。
    第二十二条     本办法由本行董事会负责解释和修订。
    第二十三条     本办法经董事会审议通过后，自本行首次公开
发行股票并上市之日起生效并实施。




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