证券代码:601858 证券简称:中国科传 公告编号:2020-003 中国科技出版传媒股份有限公司首次公开发行限售股 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 600,000,000 股 本次限售股上市流通日期为 2020 年 1 月 31 日 一、本次限售股上市类型 2016 年 12 月 16 日经中国证券监督管理委员会《关于核准中国科技出版传 媒股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]3111 号)核准,中 国科技出版传媒股份有限公司(以下简称“公司”、“中国科传”)成功向社会公 开发行境内上市人民币普通股(A 股)股票 13,050 万股新股,占公司公开发行 股票后总股本的 16.51%。本次发行的 13,050 万股 A 股股票经上海证券交易所 [2017]17 号文批准,已于 2017 年 1 月 18 日在上海证券交易所上市流通。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,限售股股东为中国科技 出版传媒集团有限公司、中国科学院控股有限公司和全国社会保障基金理事会。 本次上市流通的有限售条件的股份共计 60,000 万股,本次解除限售股份上市流 通日为 2020 年 1 月 31 日。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本为 79,050 万股,其中无限售条 件流通股为 13,050 万股,有限售条件流通股为 66,000 万股,公司于 2018 年 7 月 18 日解除部分限售股份并上市流通合计 6,000 万股,剩余有限售条件的流通 股为 60,000 万股。首次公开发行限售股形成后,截至本公告披露之日公司未进 行转增股本等事项,股本数量未发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 1 中国科技出版传媒集团有限公司、中国科学院控股有限公司作为公司股东, 对持有公司股份流通限制事宜承诺如下:自公司股票上市之日起 36 个月内,不 转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份;中国科 技出版传媒集团有限公司还承诺:自公司股票上市后六个月内,如公司股票连续 二十个交易日的收盘价均低于本次发行价格,或者上市后六个月期末收盘价低于 本次发行价格,其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长六个 月。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》等有 关规定,全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售期义务。 截至本公告披露之日,本次申请限售股上市流通的股东不存在未履行上述承 诺的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 经核查,保荐机构中银国际证券认为:本次限售股解除限售数量、上市流通 时间符合有关法律、法规、 规章、有关规则的要求和股东承诺。公司与本次限 售股相关的信息披露真实、准确、完整。本次有限售条件的流通股解禁申请符合 相关规定。 综上,保荐机构对中国科传本次限售股上市流通无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 600,000,000 股; 本次限售股上市流通日期为 2020 年 1 月 31 日; 首发限售股上市流通明细如下: 序 持有限售股 剩余限售 股东 持有限售股 本次上市流通数 号 占公司总股 股数量 名称 数量(股) 量(股) 本比例(%) (股) 中国科技出版传 1 582,255,000 73.66 582,255,000 0 媒集团有限公司 中国科学院控股 2 5,881,364 0.74 5,881,364 0 有限公司 3 全国社会保障基 11,863,636 1.50 11,863,636 0 2 金理事会转持一 户 合计 600,000,000 75.90 600,000,000 0 七、股本变动结构表 本次上市前 本次上市后 项目 变动数(股) (股) (股) 有 限 售 条 国有法人持有股份 600,000,000 -600,000,000 0 件 的 流 通 有限售条件的流通股份 600,000,000 -600,000,000 0 股份 合计 无 限 售 条A 股 190,500,000 600,000,000 790,500,000 件 的 流 通 无限售条件的流通股份 190,500,000 600,000,000 790,500,000 股份 合计 股份总额 790,500,000 0 790,500,000 八、上网公告附件 中介机构核查意见 特此公告。 中国科技出版传媒股份股份有限公司董事会 2020 年 1 月 20 日 3