大连港股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告
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一、 2018年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 1- 2
二、 2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 - 16
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募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据本公司2009年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会于
2010年11月4日签发的证监许可[2010]1540号文《关于核准大连港股份有限公司首次
公开发行股票的批复》核准，本公司于2010年11月23日向社会公众股东公开发行人民
币普通股76,182万股，向大连港集团有限公司定向配售73,818万股，合计发行150,000
万股。向社会公众股东公开发行部分的发行价格为每股人民币3.80元，募集资金总额
为人民币2,894,916,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币95,800,000.00元后，已缴
入本公司银行账户募集款为人民币2,799,116,000.00元；同时扣除本公司为本次股票
发行所支付的发行手续费、审计评估费、律师费等费用合计人民币27,024,480.53元
后，公开募集资金净额为人民币2,772,091,519.47元。上述资金于2010年11月26日到
位，并经利安达会计师事务所有限公司予以验证并出具利安达验字[2010]第1701号验
资报告。本公司本年度使用募集资金人民币1,123.50万元，截至2018年12月31日，累
计使用募集资金总额人民币281,358.55万元[包括使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的人民币40,000万元（包含募集资金账户存款利息收入人民币8,100万元），项目实际
使用募集资金人民币241,358.55万元]，尚未使用募集资金余额人民币4,317.83万元
（包含募集资金账户存款利息收入人民币367.23万元），累计取得存款利息收入人民
币8,467.23万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，本公司制定了《大连港股份
有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”),该制度已经于本
公司第二届董事会2009年第7次会议和2009年第二次临时股东大会审议通过，《募集
资金管理办法》中对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明
确的规定。第四届董事会2016年第1次（临时）会议和2015年年度股东大会审议通过
了《关于修订募集资金管理办法的议案》，对本公司2009年通过的《募集资金管理办
法》进行了修订。本公司的募集资金投资项目资金使用按照《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013年修订）》、《募集资金管理办法》等有关规定及公司的
财务会计制度执行，所有募集资金投资项目的支出，均在募集资金披露用途内、公司
预算范围内，按照公司财务会计制度履行资金使用审批手续。
本公司于2010年4月20日召开第二届董事会2010年第3次会议，审议通过了《关于
开立A股募集资金存储专户的议案》。本公司董事会为本次募集资金专门批准开设了三
家募集资金专用账户。三家募集资金专用账户是：中国工商银行股份有限公司大连二
七广场支行专项账户，中国建设银行股份有限公司大连中山支行，中国银行股份有限
公司大连中山广场支行。在A股募集资金到位后，本公司与银行、保荐人签署了《募集
资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用进行共同监管，协议主要条款与上
海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》一致，不存在重大差异。截
至2018年12月31日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使
权利，履行义务。
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二、募集资金管理情况(续)
截至2018年12月31日，本公司募集资金专户存储情况列示如下：
单位：人民币元
截至 2018 年 12 月 31 日
序号 银行名称 银行帐号 账户性质
存款金额
3400200214300022437 定期存款 20,000,000.00
中国工商银行股份有限 3400200214300022561 通知存款 -
1
公司大连二七广场支行
募集资金专户
156,066.45
3400200229300200556 活期存款
21201501200049151515 定期存款 8,187,445.22
中国建设银行股份有限 21201501200049151515 通知存款 -
2
公司大连市中山支行
募集资金专户
1,456,929.13
21201501200053018968 活期存款
292156804795 定期存款 12,121,910.53
中国银行股份有限公司 314256804806 通知存款 -
3
大连中山广场支行
募集资金专户
1,255,898.08
310356480150 活期存款
合计 43,178,249.41
注：募集资金专用账户存款余额中包含募集资金账户存款利息收入人民币 367.23
万元。
三、募集资金的实际使用情况
本公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。募集资金投资项目的资金
实际使用情况详见附件：“2018年度A股募集资金使用情况对照表”。
在实际经营过程中，本公司所属分公司矿石码头公司、杂货码头公司以及铁路公
司等存在部分客户使用承兑汇票方式进行业务结算的情况。为提升资金利用效率、降
低财务费用，更好地保障本公司及股东的利益，本公司在部分募集资金投资项目建设
中采用承兑汇票支付募集资金投资项目工程款。2011年，本公司使用银行承兑汇票方
式支付的募集资金投资项目工程款共计人民币5,430万元。本公司董事会以传阅书面议
案的方式，于2011年12月28日审议通过了《关于用募投项目已使用应收票据置换募集
资金的议案》，同意从募集资金账户中支取以承兑汇票支付的募集资金项目工程款的
等额资金人民币5,430万元。上述募集资金使用情况业经安永华明会计师事务所予以验
证并出具安永华明(2011)专字第60777447_E02号审核报告。
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四、募集资金预先投入投资项目及募集资金置换情况
为保障募集资金投资项目顺利执行，在 A 股募集资金到位之前，本公司已利用自
有资金及银行借款预先投入募集资金投资项目，共使用自有资金人民币 69,431.85 万
元，使用银行借款人民币 34,960 万元，合计使用自筹资金总额人民币 104,391.85 万
元，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》，公司董事
会以传阅书面议案的方式，于 2010 年 12 月 15 日审议通过了《关于使用 A 股募集资金
置换募投项目已投入自筹资金的议案》，同意以首次公开发行 A 股募集资金与公司预
先投入的募集资金投资项目自筹资金人民币 104,391.85 万元进行置换。上述募集资金
置换情况业经利安达会计师事务所予以验证并出具利安达专字[2010]第 1578 号审核报
告。
五、募集资金投资项目变更情况
公司募集资金投资项目中“购置两艘集装箱船”项目拟使用募集资金人民币5,400
万元计划购买两艘3,000TEU内贸集装箱船，主要用于大连港与南方港口之间的内贸集
装箱运输业务。2010年以来，大连港与南方港口之间的集装箱内贸运输运量和需求增
长不大，所购置船型不适宜本公司目前在环渤海区域内中转业务的需求，同时公司计
划采购的船舶价格上涨也超出了公司计划额度，综合考虑上述因素，公司决定放弃
“购置两艘集装箱船”项目。
鉴于公司募集资金投资项目“投资大窑湾三期码头公司”在募集资金投资项目变
更前分配的募集资金人民币3,004.15万元，低于该项目公司前期实际投入的资金人民
币22,400万元。根据投资项目轻重缓急顺序，公司将变更投资项目后的募集资金人民
币5,400万元全部投入“投资大窑湾三期码头公司”项目，用于置换公司前期投入该项
目的自筹资金。本次募集资金投向变更后，公司投入“投资大窑湾三期码头公司”项
目的募集资金共计人民币8,404.15万元。
以上募集资金项目变更事项已经公司第二届董事会2010年第7次会议、公司第二
届监事会2010年第2次会议审议通过，并经公司2011年第一次临时股东大会审议批
准。
六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为降低公司财务费用，提高资金使用效率，根据上交所颁布的《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》第十一条规定，公司第三届董事会2012
年第7次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意本
公司使用不超过人民币2.77亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会
审议通过之日即2012年10月30日起不超过6个月。公司独立董事、监事会、保荐机构均
对此议案发表了意见，公司在董事会结束后2日内发布了公告。2013年4月19日，公司
已将上述暂时用于补充流动资金的人民币2.77亿元募集资金全部归还至募集资金专
户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2013年4月20日在法定信息披露媒
体进行了披露。
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六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况(续)
为避免募集资金闲置，提高资金使用效率，降低公司资金成本，公司第三届董事
会2013年第3次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，
同意继续借用人民币4亿元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事
会审议通过之日即2013年4月26日起不超过12个月。公司独立董事、监事会、保荐机构
均对此议案发表了意见，公司在董事会结束后2日内发布了公告。2014年4月17日，公
司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币4亿元募集资金全部归还至募集资金专户，
将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2014年4月21日在法定信息披露媒体进
行了披露。
2014年4月29日召开了第三届董事会第3次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资
金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金用于暂时补
充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、
监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合
规合法，符合监管要求。
2015年3月20日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币4亿元募集资金全
部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2015年3月24
日在法定信息披露媒体进行了披露。
2015年3月27日召开了第四届董事会第3次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资
金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金(包含募集
资金账户存款利息收入人民币7,300万元)用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董
事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意
见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。
2016年3月18日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币4亿元募集资金全
部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2016年3月21
日在法定信息披露媒体进行了披露。
2016年3月24日召开了第四届董事会2016年第2次会议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金(包
含募集资金账户存款利息收入人民币7,300万元)用于暂时补充公司流动资金，使用期
限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书
面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。
2017年3月21日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币4亿元募集资金全
部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2017年3月22
日在法定信息披露媒体进行了披露。
2017年3月23日召开了第四届董事会2017年第2次会议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金（包
含募集资金账户存款利息收入人民币8,100万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期
限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书
面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。
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六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况(续)
2018年3月22日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币4亿元募集资金全
部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2018年3月22
日在法定信息披露媒体进行了披露。
2018年3月26日召开了第五届董事会2018年第2次会议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金（包
含募集资金账户存款利息收入人民币8,100万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期
限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书
面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合法合规，符合监管要求。
本公司在公告中承诺，若募集资金投资项目因投资进度需要使用该部分补充流动
资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，或随时
利用自有流动资金及银行贷款资金及时归还，以确保项目实施进度。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情
形。
八、保荐人对公司 2018 年度 A 股募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
公司A股保荐人中信证券股份有限公司认为：公司2018年度A股募集资金存放和使
用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》、《关于进一步规范
上市公司募集资金使用的通知》、《大连港股份有限公司募集资金管理办法》等法规
和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
九、董事会意见
本公司董事会认为，公司2010年A股首次公开发行募集资金已足额到位，本公司
财务部门严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》和
本公司《募集资金管理办法》等相关规定管理募集资金专项账户；以募集资金置换预
先已投入募集资金投资项目的自筹资金及部分闲置募集资金暂时补充流动资金等事项
均按规定履行相关审批程序，合法、有效，且严格地履行信息披露义务；募集资金投
向变更、以银行承兑汇票支付的工程资金置换程序、金额准确、合法、有效。
附件：2018 年度 A 股募集资金使用情况对照表
大连港股份有限公司董事会
二○一九年三月二十六日
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2018 年度 A 股募集资金使用情况对照表
编制单位：大连港股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 277,209.15 本年度投入募集资金总额 1,123.50
变更用途的募集资金总额 5,400
变更用途的募集资金总额比例 1.95% 已累计投入募集资金总额 241,358.55
截至年末累 项目
截至年
计投入金额 可行
末投入
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 与承诺投入 项目达到预 本年度 是否符 性是
本年度投 进度% 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 金额的差额 定可使用状 实现的 合预计 否发
入金额 （4）= 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） （3）= 态日期 效益 收益 生重
（2）/
（2）- 大变
（1）
（1） 化
60 万立方
收入约
米油罐
9,335 参见注释
2011 年 1
万元, “未达到预
新港 100 万立方米原油储罐 0 76,000 76,000 76,000 43.07 52,498.41 -23,501.59 69% 月投产；40 不符合 否
利润约 计收益的原
万方原油储
5,182 因（1）”
罐 2012 年
万元
9 月投产。
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截至年末累 项目
截至年
计投入金额 可行
末投入
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 与承诺投入 项目达到预 本年度 是否符 性是
本年度投 进度% 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 金额的差额 定可使用状 实现的 合预计 否发
入金额 （4）= 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） （3）= 态日期 效益 收益 生重
（2）/
（2）- 大变
（1）
（1） 化
收入约
60 万立方 5,244
新港度假村 60 万立方米原 米油罐 万元, 请参见注释
0 55,000 55,000 55,000 0 55,000 0 100% 不符合 否
油储罐 2014 年 4 利润约 “未达到预
月投产 2,189 计收益的原
万元 因（1）”
项目投
股权投资项
新港沙坨子二期原油储罐项 资收益
0 2,960 2,960 2,960 0 2,960 0 100% 目，2012 符合 否 不适用
目 490 万
年初投产
元
项目投
股权投资项
资收益
LNG 项目 0 32,000 32,000 32,000 0 32,000 0 100% 目，2012 符合 否 不适用
13,280
年投产
万元
9
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截至年末累 项目
截至年
计投入金额 可行
末投入
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 与承诺投入 项目达到预 本年度 是否符 性是
本年度投 进度% 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 金额的差额 定可使用状 实现的 合预计 否发
入金额 （4）= 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） （3）= 态日期 效益 收益 生重
（2）/
（2）- 大变
（1）
（1） 化
收入约
矿石专用码
1,938 请参见注释
头 4 号堆场
万元， “未达到预
矿石专用码头 4 号堆场工程 0 52,000 52,000 52,000 1,080.37 41,450.76 -10,549.24 80% 工程 2014 不符合 否
利润约 计收益的原
年 12 月底
-337 因（2）”
投产
万元
收入约
1,992
2011 年投 万元，
购置矿石码头卸船机 0 3,720 3,720 3,720 0 3,720 0 100% 符合 否 不适用
产 利润约
1,183
万元
收入约
717.58 请参见注释
2011 年投 万元， “未达到预
购置 300 辆散粮车 0 15,000 15,000 15,000 0 15,000 0 100% 不符合 否
产 利润约 计收益的原
112.17 因（3）”
万元
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截至年末累
截至年
计投入金额 项目可
末投入 项目达到
截至年末承 截至年末累 与承诺投入 是否符 行性是 未达到计
已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投 进度% 预定可使 本年度实
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 金额的差额 合预计 否发生 划工期的
项目 诺投资总额 总额 入金额 （4）= 用状态日 现的效益
（1） （2） （3）= 收益 重大变 原因
（2）/ 期
（2）- 化
（1）
（1）
收入约 请参见注
两艘船
2,700.29 释“未达
2011 年 7
汽车滚装船 0 23,000 23,000 23,000 0.06 21,200.23 -1,799.77 92% 万元，利 不符合 否 到预计收
月、12 月
润约 4.59 益的原因
投产
万元 （4）”
请参见注
股权投资
项目投资 释“未达
项目，
穆棱新建铁路专用线 0 4,125 4,125 4,125 0 4,125 0 100% 收益-662 不符合 否 到预计收
2013 年 7
万元 益的原因
月投产
（5）”
购置两艘集装箱船 -5,400 5,400 0 0 0 0 0 不适用 不适用 不适用 不适用 是 不适用
2013 年
信息化建设 0 5,000 5,000 5,000 0 5,000 0 100% 12 月完成 不适用 不适用 否 不适用
施工
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截至年末累
截至年
计投入金额 项目可
末投入 项目达到
截至年末承 截至年末累 与承诺投入 是否符 行性是 未达到计
已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投 进度% 预定可使 本年度实
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 金额的差额 合预计 否发生 划工期的
项目 诺投资总额 总额 入金额 （4）= 用状态日 现的效益
（1） （2） （3）= 收益 重大变 原因
（2）/ 期
（2）- 化
（1）
（1）
原由本公
收入约为
司自筹资
36,815 万
金垫付，
集装箱码头三区泊位 元，
2009 年已
及配套设施（详见注 5,400 3,004.15 8,404.15 8,404.15 0 8,404.15 0 100% 符合 否 不适用
投产，募
释 1） 利润约为
集资金到
5,710 万
位后予以
元
置换。
合计 0 277,209.15 277,209.15 277,209.15 1,123.50 241,358.55 -35,850.60 87% 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
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（1）新港 100 万立方米原油储罐，其中 60 万立方米油罐于 2011 年 1 月投入使用；40 万方原油储罐于 2012 年 9 月投入使用。新港度假
村 60 万立方米原油储罐于 2014 年 4 月投入使用，自 2017 年年中开始，国际原油期货呈逆向市场结构，抑制石油贸易商的仓储需求；加
之环渤海地区新建大型原油码头陆续投用、储运设施的不断完善，使整个区域内进口原油物流格局发生重大变化，油品码头向环渤海区域
内的中转分拨已没有优势，炼厂进口原油逐渐回归属地码头接卸，减少了在港租用储罐的数量，是导致仓储收入减少的主要原因。未来油
品码头公司将借助港口整合优势，继续深化与中转客户的合作，共同打造原油中转全程物流体系；继续深化与国内外石油贸易商的合作，
为贸易商搭建良好原油中转平台，以贸易流带动原油中转物流；平衡使用储罐资源，以临租与期租储罐相结合方式，满足联合石化等贸易
商的储罐需求；继续实行码头过驳与入罐作业相结合的方式，加快货物周转；升级原油铁路装车系统，满足更多客户的原油铁路装运需
求；加快推进原油期货交割库的申办工作，争取早日成为指定交割库；进一步完善港口功能，聚集货源，延伸物流渠道，为实现传统码头
运作模式向现代运作模式转变提供支撑与保障。借助上述模式，发挥码头、储罐集群优势，提高储罐利用效率，结合逐步提高罐租收费标
准等手段，促使项目收益稳步回升。
（2）矿石专用码头 4#堆场工程：该项目已于 2014 年 12 月投入使用，2015 年受国内经济下行压力影响，各钢铁企业加大成本管控力度，
纷纷选择临近港口作业，使公司大吨位靠泊优势降低。2016 年 3 月起，公司与巴西淡水河谷公司合作，积极开展了混矿业务，并于同年
未达到预计收益的原因 开展了大船接卸业务，创造出新的营业收入增长点。2017 年矿石码头进一步开展混矿服务新模式，利用地域及业务优势开启混矿中转分
拨班轮模式，发挥淡水河谷东北亚混矿中心示范效应，打造“全程物流服务+混矿销售”模式，日韩混矿出口量大幅提升，淡水河谷外进
量同比增长一倍多。2018 年公司继续深化与淡水河谷的合作，做精做强混矿业务，全力推进并实现 40 万吨级超大型矿船“夜航常态
化”，完成矿石码头 4 号堆场混矿工艺升级改造，码头综合混矿能力大幅提升。未来将充分发挥码头保税、混矿、分拨能力，巩固公司在
钢厂的市场份额，深化与路局合作，提升堆场效益。
（3）购置 300 辆散粮车：该项目 300 辆散粮车已于 2011 年投入使用。该项目建造初期东北口岸散粮车运力处于供不应求的局面，阶段
性十分紧缺。2013 年，铁道部改制后，放开了对散粮车购置的审批权限，形成了东北区域散粮车辆严重过剩的局面。车属单位散粮车大
量闲置，租车费大幅下调，散粮车运营艰难。2016 年年末国家取消临储政策，国内粮食市场恢复自主定价机制，产销区强烈的贸易需求
将迎来积极的利好环境。2017 年内贸粮食市场重新恢复活力，正常的贸易流动促使散粮车市场重回良性发展轨道，公司借助市场回暖契
机，不断完善自身打造的以散粮车运力为主的全程物流体系建设，同时以散粮运力为切入点，吸引资深粮企共同从事粮食物流合资合作，
不仅提高散粮车经营效益，同时也盘活资产，实现经营风险的有效降低。2018 年全年散粮车经营环境较 2017 年出现明显下滑，自 2018
年 4 月份开始沈哈两铁路局陆续对管内的散粮车实施统一调配的管理政策，公司基本丧失对自有散粮车的计划调配功能，集港车数和被无
效调配使用车数猛增，集港车数大幅下滑，对于公司内贸粮食转运和租车收入均造成严重影响，因此散粮车整体经营情况低于同期水平。
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（4）汽车滚装船项目：该项目中 2 艘汽车滚装船已于 2011 年全部建成并投入使用，船名分别为：“安吉 8”和“安吉 9”。该项目建造
初期正值滚装航运的发展高峰期，汽车滚装船运输前景看好。但是 2011 年受国际经济及全球航运形势的不利影响，我国滚装航运逐步走
入低谷，滚装运力供大于需，滚装船项目经营效益出现下滑。为保证 2 艘船舶的运载率，避免出现亏损，本公司将“安吉 8”和“安吉
9”分别以成本价（考虑了资金成本）及接近成本价的方式，租给安盛船务。未来，通过继续加强与安吉物流等物流公司的合作，大连港
将充分发挥上汽集团等汽车厂商在东北地区基本转运港的优势，预计汽车转运量将稳定增加，从而保证汽车滚装船项目效益的提升。
（5）穆棱新建铁路专用线：项目于 2013 年 7 月投产。项目地处哈—牡—绥东中俄经济带，是大连港与穆棱市政府联手打造的黑龙江省东
南部地区海铁联运物流中心。项目自投产以来，在东北腹地经济下滑的形势下，公司一直维持营收平衡的局面。2018 年，公司由于政府
补贴到期及周边产区的货源不足等原因，导致项目收益下降。未来公司将依托当地政府引入俄煤、俄材企业落户当地的契机，力争成为俄
罗斯煤碳及俄罗斯木材集散地，使项目效益稳步提升。
原募集资金投资项目“购置两艘集装箱船”，由于受内贸集装箱运输市场及集装箱船舶交易市场的变化影响，可行性发生重大变化。公司
项目可行性发生重大变化的情况说明 决定放弃“购置两艘集装箱船”项目，并将原拟投入“购置两艘集装箱船”项目的人民币 5,400 万元全部投入“投资大窑湾三期码头公
司”项目。该募集资金投向变更已履行公司内部审批程序，详见“五、募集资金投资项目变更情况”。
为保障募集资金项目顺利执行，在 A 股募集资金到位之前，本公司已利用自有资金及银行借款预先投入募集资金项目，共使用自有资金人
募集资金投资项目前期投入及置换情况 民币 69,431.85 万元，使用银行贷款人民币 34,960 万元，合计使用人民币 104,391.85 万元，并按照正常程序通过了公司董事会审议、审
计师出具了专项审计报告，该等募集资金置换事项已经实施完毕。
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为降低公司财务费用，公司第三届董事会 2012 年第 7 次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，本公司使
用人民币 2.77 亿元闲置募集资金补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日即 2012 年 10 月 30 日起不超过 6 个月，2013 年 4 月
19 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 2.77 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代
表人，并于 2013 年 4 月 20 日在法定信息披露媒体进行了披露。为避免募集资金闲置，提高资金使用效率，降低公司资金成本，公司第
三届董事会 2013 年第 3 次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意继续借用人民币 4 亿元闲置募集资
金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日即 2013 年 4 月 26 日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机
构均对此议案发表了意见，公司在董事会结束后 2 日内发布了公告。2014 年 4 月 17 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4
亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2014 年 4 月 21 日在法定信息披露媒体进行披
露。2014 年 4 月 29 日召开了第三届董事会第 3 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借
用人民币 4 亿元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对
此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。2015 年 3 月 20 日，公司已将上述暂
时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2015 年 3 月
24 日在法定信息披露媒体进行披露。2015 年 3 月 27 日召开了第四届董事会第 3 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资
金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金(包含募集资金账户存款利息收入人民币 7,300 万元)用于暂时补充公司流动
资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。2016 年 3 月 18 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部
归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2016 年 3 月 21 日在法定信息披露媒体进行了披露。2016 年 3 月
24 日召开了第四届董事会 2016 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4
亿元闲置募集资金(包含募集资金账户存款利息收入人民币 7,300 万元)用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要
求。2017 年 3 月 21 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保
荐机构和保荐代表人，并于 2017 年 3 月 22 日在法定信息披露媒体进行了披露。2017 年 3 月 23 日召开了第四届董事会 2017 年第 2 次
会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存
款利息收入人民币 8,100 万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会
对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。2018 年 3 月 22 日，公司已将上述
暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2018 年 3 月
22 日在法定信息披露媒体进行了披露。2018 年 3 月 26 日召开了第五届董事会 2018 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金
补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收入人民币 8,100 万元）用于暂时
补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具
了专项核查意见。本事项决策程序合法合规，符合监管要求。
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截至 2018 年 12 月 31 日结余募集资金人民币 4,317.83 万元（包含募集资金账户存款利息收入人民币 367.23 万元），其中汽车滚装船项
募集资金结余的金额及形成原因 目结余为 1,799.77 万元，主要原因是购置成本降低。新港 100 万立方米原油储罐结余 23,501.59 万元，除尚未支付的保证金外，剩余结
余款项源于建设成本的降低。矿石专用码头 4 号堆场根据生产实际需求，分批建设，陆续投产，剩余募集资金会在以后年度逐步支付。
2011 年，本公司使用自有银行承兑汇票背书转让方式支付募集资金投资项目工程款人民币 5,430 万元。公司董事会以传阅书面议案的方
募集资金其他使用情况 式，审议通过了《关于用募投项目已使用应收票据置换募集资金的议案》，安永华明会计师事务所出具了专项审计报告，该事项已经实施
完毕。
2017 年 10 月 31 日，“大连国际集装箱码头有限公司”和“大连港湾集装箱码头有限公司”被“大连集装箱码头有限公司”吸收合并。
注释 1 因此募集资金用途由原来的股权投资项目变更为对“集装箱码头三区泊位及配套设施”的工程项目投资。变更后，工程项目投资的回收期
与内部收益率不发生重大变化。
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