2017 年第三季度报告
公司代码：601881 公司简称：中国银河
中国银河证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人祝瑞敏及会计机构负责人（会计主管人员）祝瑞敏
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 243,985,233,141.58 245,880,521,017.15 -0.77
归属于上市公司股东的
64,161,554,846.57 57,988,546,199.71 10.65
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流
-39,852,884,627.18 -6,736,176,294.03 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 8,916,757,625.99 9,734,670,363.49 -8.40
归属于上市公司股东的
3,383,440,647.07 3,549,505,620.56 -4.68
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 3,384,723,583.94 3,536,626,802.13 -4.30
利润
加权平均净资产收益率
5.27 6.19 减少 0.92 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.34 0.37 -8.11
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
主要是固定资产处置
非流动资产处置损益 104,122.76 267,978.93
收益
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照 7,470,394.36 14,471,699.36 主要是政府扶持资金
一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业 主要是捐赠支出及滞
-325,805.41 -11,936,475.10
外收入和支出 纳金
少数股东权益影响额（税后） -57,079.21 -391,907.60
所得税影响额 -5,416,724.16 -3,694,232.46
合计 1,774,908.34 -1,282,936.87
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
共 123,553 户
股东总数（户）
其中 A 股股东 122,745 户；H 股股东 808 户
前十名股东持股情况
质押或冻结
比例 持有有限售条 情况
股东名称（全称） 期末持股数量 股东性质
(%) 件股份数量 股份 数量
状态
中国银河金融控股
5,160,610,864 50.91 5,160,610,864 - 0 国有法人
有限责任公司
香港中央结算（代理
3,688,485,616 36.39 0 - 0 境外法人
人）有限公司
中国人民财产保险
114,381,147 1.13 114,381,147 - 0 国有法人
股份有限公司
上海农村商业银行
110,000,000 1.09 110,000,000 - 0 境内非国有法人
股份有限公司
兰州银行股份有限
90,514,398 0.89 90,514,398 - 0 境内非国有法人
公司
上海中智电子科技
60,000,000 0.59 60,000,000 - 0 境内非国有法人
有限公司
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全国社会保障基金
58,726,267 0.58 58,726,267 - 0 国有法人
理事会转持一户
华润股份有限公司 38,379,809 0.38 38,379,809 - 0 国有法人
健康元药业集团股
28,983,000 0.29 28,983,000 - 0 境内非国有法人
份有限公司
中山中汇投资集团
19,241,213 0.19 19,241,213 - 0 国有法人
有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 3,688,485,616 境外上市外资股 3,688,485,616
戴杏梨 7,966,636 人民币普通股 7,966,636
中国人寿保险股份有限公司－分红－
7,778,000 人民币普通股 7,778,000
个人分红－005L－FH002 沪
中国银行股份有限公司－招商中证全
7,076,469 人民币普通股 7,076,469
指证券公司指数分级证券投资基金
王明霞 5,425,477 人民币普通股 5,425,477
联讯证券股份有限公司 5,326,600 人民币普通股 5,326,600
中国工商银行－上证 50 交易型开放式
5,100,200 人民币普通股 5,100,200
指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－诺安灵
4,381,900 人民币普通股 4,381,900
活配置混合型证券投资基金
陕西省国际信托股份有限公司－陕国
投唐兴 19 号证券投资集合资金信托 4,029,000 人民币普通股 4,029,000
计划
中国工商银行股份有限公司－申万菱
信中证申万证券行业指数分级证券投 3,433,853 人民币普通股 3,433,853
资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 除“中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券投资基
金”、“中国工商银行股份有限公司－诺安灵活配置混合型证
券投资基金”和“中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证
申万证券行业指数分级证券投资基金”均由中国工商银行股
份有限公司担任托管人之外，未知各股东之间是否存在关联/
连关系或构成一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 无。
的说明
注：香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多
个客户持有。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
变动比例
项目 期末余额 年初余额 主要原因
（%）
结算备付金 12,424,115,539.67 25,363,434,521.56 -51.02 客户备付金减少
衍生金融工具规模及公允价
衍生金融资产 16,042,788.23 8,477,091.17 89.25
值变动
主要股票质押式回购业务规
买入返售金融资产 28,328,996,584.21 13,006,200,308.07 117.81
模增加
持有至到期投资 2,320,297,956.72 - 不适用 为本期新增持有至到期投资
应收款项类投资业务规模增
应收款项类投资 5,056,760,734.72 3,442,810,458.02 46.88
加
长期股权投资 22,005,831.00 - 不适用 为本期新增长期股权投资
主要为金融工具公允价值变
递延所得税资产 68,635,885.35 239,630,410.69 -71.36 动和已计提未支付利息下降
导致递延所得税变化
应付短期融资款 27,138,606,666.67 11,518,110,000.00 135.62 短期融资款发行规模增加
衍生金融工具规模及公允价
衍生金融负债 90,611,180.91 38,001,654.41 138.44
值变动
以公允价值计量且
主要为发行浮动收益凭证、权
其变动计入当期损 422,248,796.69 713,502,080.63 -40.82
益类互换交易规模减少所致
益的金融负债
主要为债券质押式报价回购、
卖出回购金融资产
16,520,232,904.15 24,494,653,056.69 -32.56 收益权转让回购业务规模减
款
小
主要是债券应付利息和卖出
应付利息 1,149,561,799.13 1,731,709,893.17 -33.62 回购金融资产款应付利息减
少
证券市场波动导致相关金融
其他综合收益 57,670,894.02 -348,958,204.59 -116.53
资产的公允价值变动
本期数 上年同期数 变动比例
项目 主要原因
（1至9月） （1至9月） （%）
投资银行业务手续 291,585,362.32 688,904,085.90 -57.67 投行承销规模减少
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费净收入
资产管理业务手续
506,225,144.08 342,826,300.98 47.66 资产管理业务规模增长
费净收入
主要为股票质押回购利息收
利息净收入 2,289,389,512.67 1,733,310,914.40 32.08 入的增加和卖出回购金融资
产利息支出的减少
证券市场波动导致相关金融
公允价值变动收益 391,339,625.82 -152,498,595.29 不适用
资产的公允价值变动
汇率波动导致外币汇兑损益
汇兑收益 -9,398,567.89 -13,670,623.23 不适用
波动
金融行业营业税改征增值税
税金及附加 60,058,656.34 346,549,793.16 -82.67
所致
主要为可供出售金融资产和
资产减值损失 390,145,702.32 32,991,562.25 1082.56 买入返售金融资产本年计提
减值损失增加导致
营业外收入 17,649,887.86 36,835,741.62 -52.08 主要为政府补贴收入的减少
本期应税利润减少及免税收
所得税费用 716,321,740.66 1,069,902,751.27 -33.05
入增加
经营活动产生的现 回购业务及融资融券业务资
-39,852,884,627.18 -6,736,176,294.03 不适用
金流量净额 金净减少
投资活动产生的现 主要为购置或处置可供出售
715,358,889.27 -7,215,264,357.50 不适用
金流量净额 金融资产现金增加所致
筹资活动产生的现 主要为发行股票及债券融入
23,009,517,439.71 -18,450,844,624.53 不适用
金流量净额 资金增加所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2017年6月6日，中国银河国际金融控股有限公司（以下简称“银河国际”）与联昌集团
签署联昌证券国际私人有限公司股份买卖协议，后续工作正在进行中。
（2）2016年3月24日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于提请审议增加香港子
公司注册资本金的议案》，为了能够更好的支持银河国际各项业务发展，拟增加其注册资本金港
币40亿元，增资后其注册资本金将达到港币50亿元。增资资金将根据银河国际经营情况和实际需
求分批注入。2017年8月18日，中国证监会《关于中国银河证券股份有限公司向中国银河国际金融
控股有限公司增资有关意见的复函》 机构部函[2017]2035号）,对本公司向银河国际首期增资2.89
亿美元无异议。2017年8月30日，公司按照国家外汇管理部门的相关规定，办理外汇登记、资金
划转有关手续。
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（3）2017年8月30日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过《关于提请审议向银河金
汇再次增加注册资本的议案》，同意向银河金汇增资人民币10亿元，增资后其注册资本达到人民
币20亿元。
（4）2017年8月30日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过《关于提请审议向银河金
汇再次增加净资本担保的议案》，同意向银河金汇提供净资本担保人民币20亿元，以满足其持续
的风险管理及业务发展需要。
（5）本公司作为委托人，分别于2017年7月7日和2017年7月14日出资人民币30亿元和人民币
20亿元，投资于子公司银河金汇设立的银河恒汇CPPI策略5号定向资产管理计划，该计划的投资
范围包括现金类资产、债券、类固定收益类资产和权益类资产等。
（6）2017年9月29日，公司2017年第二次临时股东大会选举刘瑞中先生担任独立董事，同日，
公司召开董事会会议，审议通过了《关于提请审议刘瑞中先生担任董事会战略发展委员会、提名
与薪酬委员会及审计委员会委员的议案》。自刘瑞中先生于2017年9月29日任职生效之日起，迟福
林先生不再担任本公司独立董事、战略发展委员会委员、审计委员会委员及提名与薪酬委员会委
员职务。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国银河证券股份有限公司
法定代表人 陈共炎
日期 2017 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 63,888,240,287.84 69,064,034,179.13
其中：客户存款 53,904,227,972.57 61,215,187,894.24
结算备付金 12,424,115,539.67 25,363,434,521.56
其中：客户备付金 11,483,606,134.62 23,365,572,391.12
融出资金 56,104,026,094.07 55,476,600,843.05
以公允价值计量且其变动计入当期
27,436,154,186.99 29,363,318,163.13
损益的金融资产
衍生金融资产 16,042,788.23 8,477,091.17
买入返售金融资产 28,328,996,584.21 13,006,200,308.07
应收款项 865,130,061.67 774,651,108.40
应收利息 4,437,798,485.15 3,553,683,027.27
存出保证金 6,080,837,093.65 7,070,055,005.78
可供出售金融资产 34,813,590,661.45 36,524,139,008.28
持有至到期投资 2,320,297,956.72 -
应收款项类投资 5,056,760,734.72 3,442,810,458.02
长期股权投资 22,005,831.00 -
固定资产 269,615,518.18 299,206,110.50
无形资产 354,706,050.11 354,240,786.04
商誉 223,277,619.51 223,277,619.51
递延所得税资产 68,635,885.35 239,630,410.69
其他资产 1,275,001,763.06 1,116,762,376.55
资产总计 243,985,233,141.58 245,880,521,017.15
负债：
短期借款 1,841,299,900.00 1,785,422,000.00
应付短期融资款 27,138,606,666.67 11,518,110,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
422,248,796.69 713,502,080.63
损益的金融负债
衍生金融负债 90,611,180.91 38,001,654.41
卖出回购金融资产款 16,520,232,904.15 24,494,653,056.69
代理买卖证券款 66,850,078,682.67 90,404,208,583.12
应付职工薪酬 3,308,125,116.40 4,036,814,282.57
应交税费 220,151,985.60 221,026,949.46
应付款项 1,165,287,896.45 1,006,807,636.91
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2017 年第三季度报告
应付利息 1,149,561,799.13 1,731,709,893.17
应付债券 54,876,447,475.84 46,312,382,222.14
递延所得税负债 331,509,170.84 -
其他负债 5,514,397,867.64 5,263,982,989.31
负债合计 179,428,559,442.99 187,526,621,348.41
股东权益：
股本 10,137,258,757.00 9,537,258,757.00
资本公积 25,027,388,797.62 21,673,174,789.10
其他综合收益 57,670,894.02 -348,958,204.59
盈余公积 4,964,783,833.97 4,964,783,833.97
一般风险准备 7,587,325,460.21 7,587,325,460.21
未分配利润 16,387,127,103.75 14,574,961,564.02
归属于母公司股东权益合计 64,161,554,846.57 57,988,546,199.71
少数股东权益 395,118,852.02 365,353,469.03
股东权益合计 64,556,673,698.59 58,353,899,668.74
负债和股东权益总计 243,985,233,141.58 245,880,521,017.15
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：祝瑞敏
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2017 年第三季度报告
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 45,849,007,565.85 53,632,980,676.91
其中：客户存款 40,235,856,623.47 48,221,248,898.57
结算备付金 11,726,570,509.88 24,816,687,775.94
其中：客户备付金 10,622,300,424.67 22,726,585,298.50
融出资金 53,568,687,766.36 52,799,635,002.58
以公允价值计量且其变动计入当期
23,790,133,932.95 25,938,320,294.22
损益的金融资产
衍生金融资产 7,539,556.43 7,589,764.39
买入返售金融资产 28,048,888,918.71 12,487,691,980.57
应收款项 421,327,928.57 401,192,992.23
应收利息 3,880,660,724.18 3,161,064,752.10
存出保证金 563,818,143.68 347,625,337.96
可供出售金融资产 40,156,915,583.45 36,942,513,486.40
应收款项类投资 1,485,503,771.74 573,710,458.02
长期股权投资 7,095,827,407.02 3,535,479,607.02
固定资产 233,194,958.42 270,512,060.65
无形资产 344,348,072.88 341,067,696.39
商誉 223,277,619.51 223,277,619.51
递延所得税资产 - 271,251,165.17
其他资产 1,199,713,688.12 1,022,508,784.00
资产总计 218,595,416,147.75 216,773,109,454.06
负债：
应付短期融资款 27,138,606,666.67 11,518,110,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
415,349,300.67 704,179,952.14
损益的金融负债
衍生金融负债 90,611,180.91 37,226,348.41
卖出回购金融资产款 16,337,934,100.00 24,337,154,000.00
代理买卖证券款 50,970,808,836.59 71,081,666,631.39
应付职工薪酬 2,939,191,029.69 3,669,039,019.45
应交税费 172,286,974.90 157,461,788.65
应付款项 4,336,808.83 2,696,290.91
应付利息 1,141,782,439.09 1,720,618,436.60
应付债券 54,576,447,475.84 46,013,682,222.23
递延所得税负债 216,598,926.34 -
其他负债 1,797,683,906.01 628,453,580.22
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2017 年第三季度报告
负债合计 155,801,637,645.54 159,870,288,270.00
股东权益
股本 10,137,258,757.00 9,537,258,757.00
资本公积 24,965,390,451.43 21,611,176,442.91
其他综合收益 125,432,584.21 -407,141,659.02
盈余公积 4,964,783,833.97 4,964,783,833.97
一般风险准备 7,479,300,270.43 7,479,300,270.43
未分配利润 15,121,612,605.17 13,717,443,538.77
股东权益合计 62,793,778,502.21 56,902,821,184.06
负债和股东权益总计 218,595,416,147.75 216,773,109,454.06
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：祝瑞敏
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2017 年第三季度报告
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） 末金额（1-9 月）
一、营业收入 3,248,279,940.27 3,337,103,240.85 8,916,757,625.99 9,734,670,363.49
手续费及佣金净收入 1,735,226,962.40 1,838,358,532.98 4,482,694,170.69 5,773,083,154.90
其中：经纪业务手续费净收
1,278,853,453.11 1,357,627,603.44 3,347,945,273.57 4,398,347,542.09
入
投资银行业务手续
152,152,347.85 237,444,592.21 291,585,362.32 688,904,085.90
费净收入
资产管理业务手续
193,248,844.06 129,922,497.42 506,225,144.08 342,826,300.98
费净收入
利息净收入 757,694,549.74 641,481,111.84 2,289,389,512.67 1,733,310,914.40
投资收益（损失以“-”号
701,221,689.35 760,992,199.92 1,737,574,446.00 2,371,488,964.09
填列）
其中：对联营企业和合营企
- - - -
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
48,113,802.19 103,137,243.15 391,339,625.82 -152,498,595.29
“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号
-7,058,267.28 -19,323,794.79 -9,398,567.89 -13,670,623.23
填列）
其他业务收入 13,081,203.87 12,457,947.75 25,158,438.70 22,956,548.62
二、营业支出 1,742,720,986.62 1,646,707,014.49 4,789,554,682.71 5,114,596,503.40
税金及附加 24,248,229.56 30,462,351.61 60,058,656.34 346,549,793.16
业务及管理费 1,562,450,340.37 1,593,844,518.75 4,339,349,199.82 4,735,045,561.64
资产减值损失 156,021,292.46 22,400,144.13 390,145,702.32 32,991,562.25
其他业务成本 1,124.23 - 1,124.23 9,586.35
三、营业利润（亏损以“-”
1,505,558,953.65 1,690,396,226.36 4,127,202,943.28 4,620,073,860.09
号填列）
加：营业外收入 9,365,494.32 19,332,990.76 17,649,887.86 36,835,741.62
减：营业外支出 2,116,782.61 2,595,628.12 14,846,684.67 14,226,452.34
四、利润总额（亏损总额以
1,512,807,665.36 1,707,133,589.00 4,130,006,146.47 4,642,683,149.37
“-”号填列）
减：所得税费用 230,338,340.50 405,412,276.95 716,321,740.66 1,069,902,751.27
五、净利润（净亏损以“-”
1,282,469,324.86 1,301,721,312.05 3,413,684,405.81 3,572,780,398.10
号填列）
其中： 归属于母公司股东
1,271,228,375.61 1,294,043,489.61 3,383,440,647.07 3,549,505,620.56
的净利润
少数股东损益 11,240,949.25 7,677,822.44 30,243,758.74 23,274,777.54
六、其他综合收益的税后净额 249,226,483.42 706,339,954.11 406,629,098.61 -603,474,390.48
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2017 年第三季度报告
归属母公司股东的其他综
249,226,483.42 706,339,954.11 406,629,098.61 -603,474,390.48
合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
- 1,404,084.12 - -
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
- 1,404,084.12 - -
划净负债或净资产的变动
（二）以后将重分类进损益
249,226,483.42 704,935,869.99 406,629,098.61 -603,474,390.48
的其他综合收益
1.可供出售金融资产公
264,432,207.23 696,814,303.75 460,419,897.55 -633,035,726.63
允价值变动损益
2.外币财务报表折算差
-15,205,723.81 8,121,566.24 -53,790,798.94 29,561,336.15
额
归属于少数股东的其他综
- - - -
合收益的税后净额
七、综合收益总额 1,531,695,808.28 2,008,061,266.16 3,820,313,504.42 2,969,306,007.62
归属于母公司股东的综合
1,520,454,859.03 2,000,383,443.72 3,790,069,745.68 2,946,031,230.08
收益总额
归属于少数股东的综合收
11,240,949.25 7,677,822.44 30,243,758.74 23,274,777.54
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.15 0.13 0.34 0.37
股)
（二）稀释每股收益(元/
不适用 不适用 不适用 不适用
股)
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：祝瑞敏
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2017 年第三季度报告
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至
本期金额 上期金额
项目 期末金额 报告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 2,795,806,019.52 2,969,312,861.31 7,651,220,355.97 8,733,485,737.03
手续费及佣金净收入 1,553,602,644.52 1,696,211,673.14 3,941,327,386.34 5,368,698,087.02
其中：经纪业务手续费净收
1,382,557,228.71 1,448,424,994.22 3,609,544,907.57 4,622,948,207.99
入
投资银行业务手续
141,716,340.37 232,455,212.53 263,287,863.20 665,336,166.56
费净收入
资产管理业务手续
- - - -
费净收入
利息净收入 591,848,035.76 549,318,241.41 1,909,964,417.93 1,440,935,477.46
投资收益（损失以“－”号
597,258,660.59 634,102,725.40 1,408,833,938.14 2,080,250,463.76
填列）
其中：对联营企业和合营企
- - - -
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
54,356,508.10 106,425,952.60 390,178,878.16 -153,131,627.80
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号
-4,652,474.52 -19,426,393.53 -11,075,278.18 -15,191,153.55
填列）
其他业务收入 3,392,645.07 2,680,662.29 11,991,013.58 11,924,490.14
二、营业支出 1,495,447,885.57 1,437,043,582.36 4,119,709,602.26 4,554,313,689.77
税金及附加 22,570,863.24 23,575,241.50 56,200,642.52 324,618,218.33
业务及管理费 1,315,230,616.87 1,391,068,196.73 3,677,458,502.26 4,196,529,021.50
资产减值损失 157,646,405.46 22,400,144.13 386,050,457.48 33,151,879.39
其他业务成本 - - - 14,570.55
三、营业利润（亏损以“－”
1,300,358,133.95 1,532,269,278.95 3,531,510,753.71 4,179,172,047.26
号填列）
加：营业外收入 9,022,977.43 7,031,155.14 12,671,626.45 21,243,835.05
减：营业外支出 702,223.77 3,728,104.82 11,824,155.41 13,706,121.84
四、利润总额（亏损总额以
1,308,678,887.61 1,535,572,329.27 3,532,358,224.75 4,186,709,760.47
“－”号填列）
减：所得税费用 185,221,839.09 364,990,085.23 556,914,051.01 963,274,842.01
五、净利润（净亏损以“－”
1,123,457,048.52 1,170,582,244.04 2,975,444,173.74 3,223,434,918.46
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 313,140,440.42 708,761,888.37 532,574,243.23 -512,067,139.44
（一）以后不能重分类进损
- 1,404,084.12 - -
益的其他综合收益
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2017 年第三季度报告
1.重新计量设定受益计
- 1,404,084.12 - -
划净负债或净资产的变动
（二）以后将重分类进损益
313,140,440.42 707,357,804.25 532,574,243.23 -512,067,139.44
的其他综合收益
1.可供出售金融资产公
313,140,440.42 707,357,804.25 532,574,243.23 -512,067,139.44
允价值变动损益
七、综合收益总额 1,436,597,488.94 1,879,344,132.41 3,508,018,416.97 2,711,367,779.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
不适用 不适用 不适用 不适用
股)
（二）稀释每股收益(元/
不适用 不适用 不适用 不适用
股)
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：祝瑞敏
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2017 年第三季度报告
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
购置或处置以公允价值计量且变动计入
713,899,038.67 9,209,121,937.29
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 11,947,734,096.46 11,994,867,017.25
融出资金净减少额 - 18,544,944,041.17
收到其他与经营活动有关的现金 2,513,710,455.48 199,817,745.08
经营活动现金流入小计 15,175,343,590.61 39,948,750,740.79
融出资金净增加额 633,685,233.60 -
代理买卖证券款的现金净减少额 23,554,129,900.45 28,112,453,693.44
回购业务现金净减少额 23,371,564,303.52 5,291,841,236.60
支付利息、手续费及佣金的现金 1,561,007,993.22 2,664,873,290.82
支付给职工以及为职工支付的现金 3,881,152,999.20 4,982,649,965.51
支付的各项税费 1,122,852,320.95 2,751,269,833.50
支付其他与经营活动有关的现金 903,835,466.85 2,881,839,014.95
经营活动现金流出小计 55,028,228,217.79 46,684,927,034.82
经营活动产生的现金流量净额 -39,852,884,627.18 -6,736,176,294.03
二、投资活动产生的现金流量：
应收款项类投资现金净增加额 - 250,000,000.00
取得投资收益收到的现金 757,549,089.11 626,552,310.01
购置或处置可供出售金融资产现金净增
2,278,212,897.33 -
加额
处置固定资产、无形资产和其他长期资
3,988,100.72 701,462.84
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 9,439,068,600.00 7,932,951,320.89
投资活动现金流入小计 12,478,818,687.16 8,810,205,093.74
投资支付的现金 21,995,835.00 -
应收款项类投资现金净减少额 1,621,443,408.80 -
购置或处置持有至到期投资现金净减少
2,320,297,956.72 -
额
购置或处置可供出售金融资产现金净减
- 6,130,727,505.48
少额
购建固定资产、无形资产和其他长期资
159,069,059.60 95,274,109.02
产支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 7,640,653,537.77 9,799,467,836.74
投资活动现金流出小计 11,763,459,797.89 16,025,469,451.24
投资活动产生的现金流量净额 715,358,889.27 -7,215,264,357.50
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2017 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,086,000,000.00 -
取得借款收到的现金 55,877,900.00 2,621,578,650.00
发行长期债券及长期收益凭证收到的现
30,851,200,000.00 11,800,000,000.00
金
发行短期债券及短期收益凭证收到的现
27,138,940,000.00 -
金
合并结构化主体的现金净增加额 178,162,981.98 916,454,937.78
筹资活动现金流入小计 62,310,180,881.98 15,338,033,587.78
偿还债务支付的现金 33,818,110,000.00 27,649,523,950.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,138,627,440.56 6,022,304,262.31
合并结构化主体支付的现金 1,197,101,930.52 -
支付其他与筹资活动有关的现金 146,824,071.19 117,050,000.00
筹资活动现金流出小计 39,300,663,442.27 33,788,878,212.31
筹资活动产生的现金流量净额 23,009,517,439.71 -18,450,844,624.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -188,689,512.75 67,509,685.84
五、现金及现金等价物净增加额 -16,316,697,810.95 -32,334,775,590.22
加：期初现金及现金等价物余额 82,723,955,200.69 116,801,455,162.99
六、期末现金及现金等价物余额 66,407,257,389.74 84,466,679,572.77
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：祝瑞敏
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2017 年第三季度报告
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金
项目
（1-9月） 额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
购置或处置以公允价值计量且变动
701,669,013.24 10,058,664,495.11
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 10,886,979,264.25 10,970,116,829.18
融出资金净减少额 - 18,886,962,551.40
收到其他与经营活动有关的现金 1,362,236,736.94 1,164,335,943.86
经营活动现金流入小计 12,950,885,014.43 41,080,079,819.55
融出资金净增加额 769,500,746.36 -
代理买卖证券款的现金净减少额 20,110,857,794.80 32,762,957,401.78
回购业务现金净减少额 23,634,764,712.98 5,123,502,811.58
支付利息、手续费及佣金的现金 1,488,695,465.48 2,199,249,865.43
支付给职工以及为职工支付的现金 3,437,526,163.30 4,614,884,386.82
支付的各项税费 978,129,089.43 2,562,455,087.76
支付其他与经营活动有关的现金 883,791,949.82 1,046,105,860.85
经营活动现金流出小计 51,303,265,922.17 48,309,155,414.22
经营活动产生的现金流量净额 -38,352,380,907.74 -7,229,075,594.67
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 722,408,900.81 586,425,023.71
处置固定资产、无形资产和其他长期
2,170,318.66 455,190.03
资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 89,068,600.00 50,468,000.00
投资活动现金流入小计 813,647,819.47 637,348,213.74
投资支付的现金 3,560,347,800.00 350,000,000.00
应收款项类投资现金净减少额 916,263,234.80 -
购置或处置可供出售金融资产现金
2,553,861,359.66 6,052,917,787.63
净减少额
购建固定资产、无形资产和其他长期
129,087,977.68 76,223,877.17
资产支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 92,916,600.00 85,455,800.00
投资活动现金流出小计 7,252,476,972.14 6,564,597,464.80
投资活动产生的现金流量净额 -6,438,829,152.67 -5,927,249,251.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,086,000,000.00 -
发行长期债券及长期收益凭证收到
30,851,200,000.00 11,500,000,000.00
的现金
发行短期债券及短期收益凭证收到 27,138,940,000.00 -
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2017 年第三季度报告
的现金
筹资活动现金流入小计 62,076,140,000.00 11,500,000,000.00
偿还债务支付的现金 33,818,110,000.00 25,497,870,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
4,110,898,262.56 5,987,178,849.87
金
支付其他与筹资活动有关的现金 146,824,071.19 81,500,000.00
筹资活动现金流出小计 38,075,832,333.75 31,566,548,849.87
筹资活动产生的现金流量净额 24,000,307,666.25 -20,066,548,849.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-87,035,982.96 63,624,999.16
响
五、现金及现金等价物净增加额 -20,877,938,377.12 -33,159,248,696.44
加：期初现金及现金等价物余额 78,346,154,952.85 114,077,627,154.23
六、期末现金及现金等价物余额 57,468,216,575.73 80,918,378,457.79
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：祝瑞敏
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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