证券代码：601881           证券简称：中国银河        公告编号：2018-022


                 中国银河证券股份有限公司
 关于公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的
                               专项报告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
 责任。

    中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会按照中国证券监督
管理委员会《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第 30 号）、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》的要求，编制了截至 2017 年 12 月 31 日止的《募
集资金存放与实际使用情况专项报告》。具体如下：
    一、募集资金基本情况
    （一）实际募集资金金额、资金到位情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准中国银河证券股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2016]3166 号文）核准，中国银河证券股份有限公
司于 2017 年 1 月首次公开发行人民币普通股（A 股）600,000,000 股，发行价为
6.81 元/股，募集资金总额为人民币 4,086,000,000.00 元，扣除各项发行费用后的
募集资金净额为人民币 3,954,214,008.52 元。经德勤华永会计师事务所（特殊普
通合伙）编号为德师报（验）字（17）第 0031 号《验资报告》审验，上述募集
资金于 2017 年 1 月 17 日全部存入公司开立的募集资金专户。
    （二）2017 年度募集资金使用情况及结余情况
    2017 年度，公司已将本次募集资金全部使用完毕，截至 2017 年 12 月 31 日，
募集资金专户余额为 0 元，且募集资金专户已于 2017 年 11 月 23 日完成销户。

    二、募集资金管理情况
    （一）募集资金的管理情况
    为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，公
司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所
股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律
法规，结合公司实际情况，制定了《中国银河证券股份有限公司募集资金管理办
法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、使用、变更、管
理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
    2017 年 1 月，公司、中国建设银行股份有限公司北京月坛支行与中信证券
股份有限公司及中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。该协议与《上海证券交易所上市公司募
集资金管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
    （二）募集资金专户存储情况
    截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金专户情况如下：
                                                                     单位：人民币元
                                                                     截至 2017 年
  募集资金存储                        募集资金      募集资金
                      银行账号                                       12 月 31 日结
    银行名称                          到账日期      到账金额
                                                                        余资金
  中国建设银行
                 11050137510000001538 2017/1/17   4,086,000,000.00               0
  北京复兴支行


    三、本年度募集资金的实际使用情况
    （一）募集资金使用情况对照表
    募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
    （二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
    公司募集资金到位后已全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，以扩
大业务规模，优化业务结构，提高公司的市场竞争力和抗风险能力。因募集资金
是用于增加资本金和营运资金，故其实现效益无法独立核算。
    （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
    无。
    （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    无。
    （五）节余募集资金使用情况
    无。
    （六）募集资金使用的其他情况
    无。
    四、变更募投项目的资金使用情况
    公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司严格按照《募集资金管理办法》、《三方监管协议》以及相关法律法规的
规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

    六、保荐机构结论性意见
    保荐机构中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司认为：经核查，
公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在
被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2017 年 12 月 31 日，公
司已按照规定用途使用募集资金；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不
存在募集资金使用损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐
机构对公司 2017 年度募集资金存放与使用情况无异议。

    七、会计师事务所结论性意见
    德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司的募集资金存放与实际
使用情况报告已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》的规定编制，在所有重大方面真实反映了公司截至 2017 年 12 月
31 日止募集资金的存放与实际使用情况。


    特此公告。

                                         中国银河证券股份有限公司董事会

                                                        2018 年 3 月 28 日
   附表：募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                          单位：人民币万元
募集资金净额（注1）                    395,421.40                                    本年度投入募集资金总额                        395,586.99
变更用途的募集资金总额                 无                                            已累计投入募集资金总额（注2）                 395,586.99
变更用途的募集资金总额比例                                                           无
承诺投资   已变更      募集资金承    调整后投资     截至期末承    本年度投     截至期末     截至期末累      截至期末    项目达到   本年度     是否达   项目可行
项目       项目，含    诺投资总额    总额           诺投入金额    入金额       累计投入     计投入金额      投入进度    预定可使   实现的     到预计   性是否发
           部分变                                   (1)                        金额(2)      与承诺投入      （%）(4)    用状态日   效益       效益     生重大变
           更（如                                                              （注2）      金额的差额      ＝(2)/(1)   期                             化
           有）                                                                             (3)＝(2)-(1)
补充公司
           不适用       395,421.40    395,421.40     395,421.40   395,586.99   395,586.99          165.59    100.04%     不适用    不适用     不适用      否
营运资金
合计       -            395,421.40    395,421.40     395,421.40   395,586.99   395,586.99          165.59    100.04%        -         -         -          -
未达到计划进度原因（分具体募投项目）                                                 无
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                     无
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                   无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                   无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况                                         无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                                         无
募集资金结余的金额及形成原因                                                         无
募集资金其他使用情况                                                                 无
   注 1：募集资金净额是募集资金总额扣除各项发行费用后的金额
   注 2：截至年末累计投入金额超出募集资金净额 165.59 万元，系募集资金专户产生的利息。