证券代码：601881         证券简称：中国银河       公告编号：2018-021



                   中国银河证券股份有限公司
    第三届监事会2018年第一次会议（定期）决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。



    中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 2018 年
第一次会议（定期）于 2018 年 3 月 28 日在浙江湖州以现场会议方式召开。本
次会议的通知于 2018 年 3 月 17 日以电子邮件方式发送各位监事和董事会秘书。
本次会议由陈静主席召集并主持。出席本次会议的监事应到 5 人，实到 5 人。
董事会秘书吴承明列席了会议。首席风险官、合规总监李树华出席了部分议案
的审议，并就相关内容进行了说明。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中
华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。
   经过与会监事表决，本次会议形成如下决议：
   一、审议通过《中国银河证券股份有限公司监事会 2017 年度工作报告》
   同意将该议案提交公司 2017 年度股东大会审议。
   表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
   二、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2017 年财务决算方案》
   同意将该议案提交公司 2017 年度股东大会审议。
   表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
   三、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2017 年度利润分配方案》
   同意将该议案提交公司 2017 年度股东大会审议。
   表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
   四、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2017 年年度报告》
   同意将该议案提交公司 2017 年度股东大会审议。
   表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
    公司监事会就公司 2017 年年度报告出具如下书面审核意见：1、公司 2017
年年度报告的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够真实、准
确、完整地反映出公司 2017 年度的经营管理和财务状况等事项；2、公司 2017
年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理
制度的相关规定；3、未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    五、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
    六、审议通过《中国银河证券股份有限公司二〇一七年度合规报告》
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    七、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2017 年度风险管理报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
    八、审议通过《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
    九、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2017 年度社会责任暨环境、社
会及管治报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
    十、审议通过《关于提请审议修订<中国银河证券股份有限公司主要会计政
策及会计估计>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
    此外，本次会议还听取了《关于中国银河证券股份有限公司反洗钱 2017 年
度工作的报告》。
    特此公告。




                                         中国银河证券股份有限公司监事会
                                                2018 年 3 月 28 日