证券代码：601881         证券简称：中国银河      公告编号：2018-043
债券代码：122322         债券简称：14 银河 G2
债券代码：136655         债券简称：14 银河 G3
债券代码：136656         债券简称：14 银河 G4
债券代码：135858         债券简称：16 银河 F1
债券代码：145048         债券简称：16 银河 F2
债券代码：136455         债券简称：16 银河 G1
债券代码：136456         债券简称：16 银河 G2
债券代码：143158         债券简称：17 银河 G1
债券代码：143294         债券简称：17 银河 G2
债券代码：145356         债券简称：17 银河 F1
债券代码：145428         债券简称：17 银河 F3
债券代码：145429         债券简称：17 银河 F4
债券代码：145516         债券简称：17 银河 F5
债券代码：145517         债券简称：17 银河 F6
债券代码：145753         债券简称：17 银河 F8
债券代码：145862         债券简称：17 银河 F9
债券代码：145863         债券简称：17 银河 10
债券代码：150019         债券简称：17 银河 11
债券代码：150090         债券简称：18 银河 F1
债券代码：150091         债券简称：18 银河 F2
债券代码：150146         债券简称：18 银河 F3
债券代码：150147         债券简称：18 银河 F4
债券代码：143492         债券简称：18 银河 G1
债券代码：150309         债券简称：18 银河 C1
债券代码：150314         债券简称：18 银河 C2
债券代码：150416         债券简称：18 银河 C3

                   中国银河证券股份有限公司
    关于收到中国人民银行行政处罚意见告知书的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。


    2018 年 7 月 5 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）收
到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》（银反洗罚告字[2018]4 号），
主要内容如下：
    中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，拟对公
司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币 50 万元罚款，与身份不
明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币 50 万
元罚款，合计处人民币 100 万元罚款。
    公司在接受检查期间即立查立改，截至目前，公司已经进一步完善了反洗
钱制度机制，细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等
工作流程，加强了反洗钱监督检查和考核，加大了对历史存量客户持续识别力
度，反洗钱相关系统功能也不断改进。公司今后将持续完善内控合规管理，切
实做好反洗钱工作。
    目前，公司各项业务经营情况正常，公司将根据事项的进展情况及时履行
信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
    特此公告。




                                      中国银河证券股份有限公司董事会
                                                    2018 年 7 月 7 日