中国银河证券股份有限公司
 独立董事对于公司《关于以现金等方式收购银河金控所持
     银河基金管理有限公司 50%股权意向的议案》的
                         独立意见


    根据《中国证券监督管理委员会关于发布<关于在上市公司

建立独立董事制度的指导意见>的通知》（证监发[2001]102 号）、

《中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会关于发布<上

市公司治理准则>的通知》（证监发[2002]1 号）、《中国银河证券

股份有限公司章程》及《中国银河证券股份有限公司独立董事工

作细则》等相关规定,作为公司独立董事,我们对公司第三届董事

会第四十次会议（临时）审议的《关于以现金等方式收购银河金

控所持银河基金管理有限公司 50%股权意向的议案》发表以下

独立意见:

    我们认为：

    1、本次交易符合公司战略发展需要，有利于落实公司“大资

管”战略，增强公司经纪业务、研究、资管及金融产品销售业务

与基金业务的协同效应。

    2、本次关联交易严格按照有关要求履行了相关的决策程序，

在表决过程中关联董事陈共炎、顾伟国、杜平、施洵、刘丁平回

避表决，决策程序符合有关法律法规和本公司章程的规定，符合

公平、公开和公正的原则。

                             1
    3、本次交易符合公司及公司股东的利益，不存在损害公司

和全体股东，特别是非关联股东和中小投资者利益的情形。

    4、同意《关于以现金等方式收购银河金控所持银河基金管

理有限公司 50%股权意向的议案》。




                   独立董事:罗林、吴毓武、刘瑞中、王珍军

                                       2018 年 7 月 18 日




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