中国银河:关于收到中国人民银行行政处罚决定书的公告2018-07-31
证券代码:601881 证券简称:中国银河 公告编号:2018-054
中国银河证券股份有限公司
关于收到中国人民银行行政处罚决定书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
2018 年 7 月 5 日,中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)收
到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》(银反洗罚告字[2018]4 号),
具体情况详见公司于 2018 年 7 月 7 日于指定媒体发布的相关公告(公告编号
2018-043)。
2018 年 7 月 27 日,公司收到中国人民银行出具的《行政处罚决定书》(银
反洗罚决字[2018]第 4 号),主要内容如下:
中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对公司
未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币 50 万元罚款,与身份不明
的客户进行交易的行为处人民币 50 万元罚款,合计处人民币 100 万元罚款。
公司将在规定的时间内缴纳上述罚款。公司在接受检查期间即立查立改,
并根据中国人民银行《执法检查意见书》的要求,制定了《关于中国人民银行
反洗钱现场检查问题的整改方案》并经公司第三届董事会第四十次会议审议通
过。截至目前,公司已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、
客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和
考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。
公司今后将持续完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。
目前,公司各项业务经营情况正常,敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2018 年 7 月 31 日