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公司公告

中国银河:兴业证券股份有限公司关于中国银河证券股份有限公司公司债券重大事项临时受托管理事务报告2018-08-06  

						债券代码:122322                                    债券简称:14 银河 G2
债券代码:136655                                    债券简称:14 银河 G3
债券代码:136656                                    债券简称:14 银河 G4
债券代码:143158                                    债券简称:17 银河 G1
债券代码:143294                                    债券简称:17 银河 G2
债券代码:143492                                    债券简称:18 银河 G1




                          兴业证券股份有限公司

                                    关于

                   中国银河证券股份有限公司公司债券

                     重大事项临时受托管理事务报告



    兴业证券股份有限公司作为中国银河证券股份有限公司2014年公司债券(第
一期)(五年期)(债券简称“14银河G2”,债券代码“122322”)、中国银河
证券股份有限公司2014年公司债券(第二期) 债券简称“14银河G3、14银河G4”,
债券代码“136655、136656”)、中国银河证券股份有限公司公开发行2017年公
司债券(第一期)(债券简称“17银河G1”,债券代码“143158”)、中国银河
证券股份有限公司公开发行2017年公司债券(第二期)(债券简称“17银河G2”,
债券代码“143294”)、中国银河证券股份有限公司公开发行2018年公司债券(第
一期)(债券简称“18银河G1”,债券代码“143492”)的债券受托管理人,持
续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管
理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《受托管理协议》
的约定,现就中国银河证券股份有限公司(以下简称“发行人”)受到行政处罚
的事项披露如下:

    2018 年 7 月 5 日,发行人收到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》
(银反洗罚告字[2018]4 号),具体情况详见发行人于 2018 年 7 月 7 日于指定媒
体发布的相关公告(公告编号 2018-043)。
    2018 年 7 月 27 日,发行人收到中国人民银行出具的《行政处罚决定书》(银
反洗罚决字[2018]第 4 号),主要内容如下:
    中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对发行人
未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币 50 万元罚款,与身份不明的
客户进行交易的行为处人民币 50 万元罚款,合计处人民币 100 万元罚款。
    发行人将在规定的时间内缴纳上述罚款。发行人在接受检查期间即立查立改,
并根据中国人民银行《执法检查意见书》的要求,制定了《关于中国人民银行反
洗钱现场检查问题的整改方案》并经公司第三届董事会第四十次会议审议通过。
截至目前,发行人已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客
户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,
加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。发行人
今后将持续完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。
    目前,发行人各项业务经营情况正常,敬请投资者注意投资风险。

    兴业证券股份有限公司作为“14 银河 G2”、“14 银河 G3”、“14 银河 G4”、
“17 银河 G1”、“17 银河 G2”、“18 银河 G1”债券受托管理人,特提醒投资者关
注相关风险。兴业证券股份有限公司后续将继续关注可能对发行人偿债能力、 14
银河 G2”、“14 银河 G3”、“14 银河 G4”、“17 银河 G1”、“17 银河 G2”、“18 银
河 G1”本息偿付以及其他对债券持有人利益产生重大影响的事项,严格履行债
券受托管理人职责。
    (本页以下无正文)