债券简称：16 银河 G1                      债券代码：136455
债券简称：16 银河 G2                      债券代码：136456




   中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券

           2019 年度第一次受托管理事务临时报告




                       受托管理人




                       二〇一九年二月
                               重要声明

    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、 中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券募集说明书》、
《中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券受托管理协议》等相关规
定、公开信息披露文件以及中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发
行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人信达证券股
份有限公司（以下简称“受托管理人”或“信达证券”）编制。
    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为信达证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，未经信达证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用
途。
一、核准文件及发行规模

    经中国证监会（证监许可【2015】2913 号文）核准，发行人获准在中国境
内向合格投资者公开发行面值总额不超过 55 亿元（含 55 亿元）的公司债券。

二、本期公司债券的基本情况

    （一）债券名称：中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券

    （二）债券代码：136455、136456

    （三）债券发行额：55 亿元，其中品种一的发行规模为 49 亿元，品种二的
发行规模为 6 亿元。

    （四）债券存续期：3 年期（品种一）、5 年期（品种二）

    （五）票面利率：3.10%（品种一）、3.35%（品种二）

    （六）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一
次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

    （七）债券担保：无担保

    （八）发行时评级情况：经大公国际资信评估有限公司综合评定，本期债券
信用等级为 AAA，发行人主体信用等级为 AAA。

    （九）跟踪评级情况：大公国际资信评估有限公司已于 2018 年 5 月 7 日出
具本期债券的跟踪评级报告（大公报 SD【2018】072 号），对本期债券的信用等
级维持为 AAA，主体长期信用等级维持为 AAA，评级展望维持稳定。

三、本期公司债券的重大事项

    中国银河证券股份有限公司近日因融资融券交易纠纷向法院提起诉讼，并收
到北京市西城区人民法院送达的《受理案件通知书》（（2019）京 0102 民初 5624
号）。

    葛洪涛（以下简称“被告”）在中国银河证券股份有限公司开展融资融券交
易。由于被告信用账户维持担保比例低于 130%，且未在约定期限内足额追加担
保物，公司根据双方签署的《融资融券合同》的相关约定，对被告的信用账户执
行了强制平仓措施。对平仓后未予偿还的融资负债，公司向法院提起诉讼。请求
法院依法判令被告偿还融资本金，支付融资利息、罚息（暂计算至 2019 年 1 月
22 日），承担案件受理费，合计人民币 51,210,928.05 元。

四、本次诉讼对发行人偿债能力的影响

    信达证券于近日获知该事项。在获知该事项后，信达证券已及时督促发行人
就该事项履行信息披露义务。

    目前，发行人各项业务经营情况正常，上述事项对发行人业务经营、财务状
况及偿债能力无重大影响。

    信达证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债受托管理人执业行为准则》
要求出具本受托管理事务临时报告，信达证券后续将密切关注对本期债券的本息
偿付以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发
行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《受托管理协议》
等规定和约定履行债券受托管理人职责。



    （以下无正文）