中国银河：公开发行2016年公司债券2019年度第十七次受托管理事务临时报告2019-12-04
债券简称：16 银河 G2 债券代码：136456
中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券
2019 年度第十七次受托管理事务临时报告
受托管理人
二〇一九年十二月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执
业行为准则》、《中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券募集说
明书》、《中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券受托管理协
议》等相关规定、公开信息披露文件以及中国银河证券股份有限公司（以下简
称“公司”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管
理人信达证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“信达证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为信达证券所作的
承诺或声明。在任何情况下，未经信达证券书面许可，不得将本报告用作其他
任何用途。
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一、核准文件及发行规模
经中国证监会（证监许可【2015】2913 号文）核准，发行人获准在中国境内
向合格投资者公开发行面值总额不超过 55 亿元（含 55 亿元）的公司债券。
二、本期公司债券的基本情况
（一）债券名称：中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（品
种二）
（二）债券代码：136456
（三）债券发行额：6 亿元
（四）债券存续期：5 年期
（五）票面利率：3.35%
（六）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一
次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
（七）债券担保：无担保
（八）发行时评级情况：经大公国际资信评估有限公司综合评定，本期债券
信用等级为 AAA，发行人主体信用等级为 AAA。
（九）跟踪评级情况：大公国际资信评估有限公司已于 2019 年 5 月 27 日出
具本期债券的跟踪评级报告（大公报 SD【2019】056 号），对本期债券的信用等
级维持为 AAA，主体长期信用等级维持为 AAA，评级展望维持稳定。
三、本期公司债券的重大事项
因杨振华与中国银河证券股份有限公司股票质押回购交易发生违约，近日，
针对该交易中有公证债权文书部分，公司已向北京市第一中级人民法院申请强制
执行；未公证部分交易，已向北京仲裁委员会申请仲裁。具体情况如下：
被申请人杨振华与公司签署了《中国银河证券股份有限公司股票质押式回购
交易业务协议》、《中国银河证券股份有限公司股票质押式回购交易交易协议书》，
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与公司进行股票质押回购交易。公司与杨振华及其配偶罗隽就其中部分交易向公
证处申请出具了公证债权文书。
由于公证债权文书义务人杨振华、罗隽未能履行还款义务，公司向北京市第
一中级人民法院申请执行公证债权文书，请求执行：1、被申请人应偿还本金人
民币 141,010,273.50 元；2、被申请人自 2019 年 9 月 20 日（含）起至实际清偿
之日（不含）的应付利息；3、被申请人支付自违约之日起以未偿还本金为基数，
按照 0.05%/日计算的违约金；4、其他款项、债权人为实现债权与担保权利而发
生的费用及加倍支付延迟履行利息。
对于未公证部分交易，杨振华未按股票质押相关协议约定履行还款，公司向
北京仲裁委员会申请仲裁，仲裁请求为：1、被申请人偿还融资本金人民币
141,518,600.00 元；2、被申请人支付自 2019 年 9 月 20 日（含）起至实际清偿之
日（不含）的应付利息；3、被申请人支付自违约之日起以未偿还本金为基数，
按照 0.05%/日计算的违约金；4、公司对被申请人提供质押的股票折价、拍卖或
变卖所得价款在上述 1、2、3 项仲裁请求的范围内享有优先受偿权；5、补偿公
司因本案支出的律师费、差旅费；6、被申请人承担本案仲裁费。
四、本次重大事项对发行人偿债能力的影响
目前，发行人各项业务经营情况正常，上述事项对发行人业务经营、财务状
况及偿债能力无重大影响。
信达证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准
则》要求出具本受托管理事务临时报告，信达证券后续将密切关注对本期债券的
本息偿付以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债
券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《受托管理协
议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。
（以下无正文）
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