债券简称：16 银河 G2                      债券代码：136456




   中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券

           2020 年度第二次受托管理事务临时报告




                       受托管理人




                       二〇二〇年一月
                               重要声明

    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执
业行为准则》、《中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券募集说
明书》、《中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券受托管理协
议》等相关规定、公开信息披露文件以及中国银河证券股份有限公司（以下简
称“公司”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管
理人信达证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“信达证券”）编制。
    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为信达证券所作的
承诺或声明。在任何情况下，未经信达证券书面许可，不得将本报告用作其他
任何用途。




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一、核准文件及发行规模

    经中国证监会（证监许可【2015】2913 号文）核准，发行人获准在中国境内
向合格投资者公开发行面值总额不超过 55 亿元（含 55 亿元）的公司债券。

二、本期公司债券的基本情况

    （一）债券名称：中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（品
种二）

    （二）债券代码：136456

    （三）债券发行额：6 亿元

    （四）债券存续期：5 年期

    （五）票面利率：3.35%

    （六）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一
次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

    （七）债券担保：无担保

    （八）发行时评级情况：经大公国际资信评估有限公司综合评定，本期债券
信用等级为 AAA，发行人主体信用等级为 AAA。

    （九）跟踪评级情况：大公国际资信评估有限公司已于 2019 年 5 月 27 日出
具本期债券的跟踪评级报告（大公报 SD【2019】056 号），对本期债券的信用等
级维持为 AAA，主体长期信用等级维持为 AAA，评级展望维持稳定。

三、本期公司债券的重大事项

    中国银河证券股份有限公司近日收到北京市第二中级人民法院出具的《执行
裁定书》（（2019）京 02 执 1358 号之一）。发行人与徐国栋诉讼案件具体内容请
见信达证券于 2019 年 2 月 22 日出具的《中国银河证券股份有限公司公开发行
2016 年公司债券 2019 年度第二次受托管理事务临时报告》、2019 年 8 月 13 日出
具的《中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券 2019 年度第十三次


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受托管理事务临时报告》、2019 年 11 月 19 日出具的《中国银河证券股份有限公
司公开发行 2016 年公司债券 2019 年度第十六次受托管理事务临时报告》。

    因被执行人徐国栋目前暂无其他财产（被保全证券账户资产除外）可供执行，
根据《执行裁定书》，北京市第二中级人民法院裁定终结本次执行程序。终结本
次执行程序后，发行人发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行。再
次申请不受申请执行时效期间的限制。

四、本次重大事项对发行人偿债能力的影响

    目前，发行人各项业务经营情况正常，上述事项对发行人业务经营、财务状
况及偿债能力无重大影响。

    信达证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准
则》要求出具本受托管理事务临时报告，信达证券后续将密切关注对本期债券的
本息偿付以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债
券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《受托管理协
议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。



    （以下无正文）




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