江苏江豪律师事务所



                     江苏江豪律师事务所
 关于江苏亚星锚链股份有限公司二〇一六年年度股东大会
                         的法律意见书
致：江苏亚星锚链股份有限公司
    受江苏亚星锚链股份有限公司（以下简称“公司”）董事会聘请
和江苏江豪律师事务所（以下简称“本所”）委派，本所朱联海律师、
赵超超律师出席公司 2016 年度股东大会（以下简称“本次股东大
会”）并对会议进行法律见证。
    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会议规
则》（以下简称“《股东会议规则》”）等法律、法规和规范性文件的要
求以及《江苏亚星锚链股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，在会议召开前和召开过程中，本所律师审查了有关本次股东
大会的相关材料，并对本次股东大会的召集、召开程序、提案人的资
格、出席会议的人员资格、召集人资格、提案审议情况、本次股东大
会的表决方式、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行了现场
核验。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，并且基于公司作出如下承诺:所有提供给律师的文件的正本以
及经律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、合法、有效的，
现发表法律见证意见如下：


    一、本次股东大会的召集、召开程序
    1、本次股东大会是公司第三届董事会于 2017 年 4 月 21 日召开
的第九次会议决议召开的。
    2、本次股东大会通知刊登在 2017 年 4 月 25 日的上海证券交易
所网站 www.sse.com.cn、《中国证券报》和《上海证券报》上，通知
中载明了本次股东大会召开的时间、地点、召开方式、出席会议对象、
议案、股东登记等事项。
    3、本次股东大会的会议召开方式为现场投票和网络投票相结合

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的方式。
    本次股东大会的现场会议按照通知于 2017 年 5 月 18 日上午
10:00 在江苏省靖江市东兴镇何德村江苏亚星锚链股份有限公司二楼
会议室召开，会议由公司董事长陶安祥先生主持。通过上海证券交易
所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为股东大会召开当日
的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    经审查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《股
东会议规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章
程》的有关规定。
    二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
    1、出席本次股东大会的人员
    根据会议召开通知，本次股东大会的股权登记日为 2017 年 5 月
 12 日。有权参加本次股东大会的人员为在 2017 年 5 月 12 日交易完
 毕后登记在册的股东、公司董事、监事和其他高级管理人员及公司
 聘请的见证律师。
    参加本次股东大会的股东共计 25 人，代表有表决权的股份
426,037,698 股，占上市公司总股本的 44.4066%。其中：通过现场投
票的股东 20 人，代表股份 426,012,498 股，占上市公司总股份的
44.4040%。通过网络投票的股东 5 人，代表股份 25,200 股，占上市
公司总股份的 0.0026%。
    单独或者合计持有上市公司 5%以上股份以外的其他股东（以下
简称“中小股东”）出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东
17 人，代表股份 60,226,483 股，占上市公司总股份的 6.2775%。其
中：通过现场投票的股东 12 人，代表股份 60,201,283 股，占上市公
司总股份的 6.2749%。通过网络投票的股东 5 人，代表股份 25,200
股，占上市公司总股份的 0.0026%。
     经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公
司法》、《股东会议规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的有关规定。

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    2、本次股东大会的召集人
    本次股东大会的召集人为公司第三届董事会。
    经本所律师验证，本次股东大会召集人的资格符合《公司法》和
《股东会议规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
规定。
    三、本次股东大会审议事项及表决结果
    根据召开本次股东大会的通知，本次股东大会审议的事项及表决
结果为：
    1、审议通过了《公司 2016 年度董事会工作报告》。
    表决结果：以 426,029,698 股同意，8,000 股反对，0 股弃权，
同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9981%。
    2、审议通过了《公司 2016 年度监事会工作报告》。
    表决结果：以 426,029,698 股同意，8,000 股反对，0 股弃权，
同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9981%。
    3、审议通过了《公司 2016 年度财务决算报告》。
    表决结果：以 426,029,698 股同意，8,000 股反对，0 股弃权，
同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9981%。
    4、审议通过了《公司 2016 年年度报告及年度报告摘要》。
    表决结果：以 426,029,698 股同意，8,000 股反对，0 股弃权，
同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9981%。
    5、审议通过了《关于公司 2016 年度利润分配预案》。
    表决结果：以 426,029,698 股同意，8,000 股反对，0 股弃权，
同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9981%。
    6、审议通过了《关于公司聘任江苏公证天业会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构的议案》。
    表决结果：以 426,029,698 股同意，8,000 股反对，0 股弃权，
同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9981%。
    7、审议通过了《关于公司聘任江苏公证天业会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2017 年度内部控制审计机构的议案》。
    表决结果：以 426,029,698 股同意，8,000 股反对，0 股弃权，

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同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9981%。
     8、审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员 2016 年度薪酬
的议案》。
     表决结果：以 426,029,698 股同意，8,000 股反对，0 股弃权，
同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9981%。
     9、审议通过了《关于使用公司自有资金购买理财产品的议案》。
     表决结果：以 426,029,698 股同意，8,000 股反对，0 股弃权，
同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9981%。
     10、审议通过了《关于变更公司经营范围的议案》。
     表决结果：以 426,029,698 股同意，8,000 股反对，0 股弃权，
同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9981%。
     11、审议通过了《关于修订《公司章程》的议案》。
     表决结果：以 426,029,698 股同意，8,000 股反对，0 股弃权，
同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9981%。
     12、审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案（非独立董
事）》。
     表决结果：陶安祥，得票数为 410,848,752 股，得票数占出席会
议有效表决权的比例为 96.4348%。
     陶良凤，得票数为 410,848,752 股，得票数占出席会议有效表决
权的比例为 96.4348%。
     陶兴，得票数为 501,861,234 股，得票数占出席会议有效表决权
的比例为 117.7973%。
     张卫新，得票数为 410,848,752 股，得票数占出席会议有效表决
权的比例为 96.4348%。
     王桂琴，得票数为 410,848,752 股，得票数占出席会议有效表决
权的比例为 96.4348%。
     沈义成，得票数为 410,848,752 股，得票数占出席会议有效表决
权的比例为 96.4348%。
     13、审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案（独立董事）》。
     表决结果：杨翰，得票数为 426,017,499 股，得票数占出席会议

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有效表决权的比例为 99.9952%。
    范企文，得票数为 426,017,499 股，得票数占出席会议有效表决
权的比例为 99.9952%。
    陆皓，得票数为 426,017,499 股，得票数占出席会议有效表决权
的比例为 99.9952%。
    14、审议通过了《关于监事会换届选举的议案（非职工监事）》。
    表决结果：景东华，得票数为 426,017,499 股，得票数占出席会
议有效表决权的比例为 99.9952%。
    王纪萍，得票数为 426,017,499 股，得票数占出席会议有效表决
权的比例为 99.9952%
    同时，本次股东大会还听取了公司独立董事代表陆皓所作的 2016
年度述职报告。
    经审查，本次股东大会审议的事项与股东大会通知公告列明的事
项相符，在股东会议召开期间，没有股东提出超出上列事项以外的新
提案，未出现对议案内容进行变更的情形。
    四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
    出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以记名投票表
决方式对上述议案进行了投票表，按《公司章程》和公司《股东大会
议事规则》规定的程序进行监票、验票和计票并当场公布表决结果，
会议通知中所列议案获本次股东大会有效通过。
    本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果
符合《公司法》、《股东会议规则》等法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定，合法、有效。
    五、结论意见
    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、
召集人资格、出席人员资格、表决方式及表决程序等事项均符合《公
司法》和《股东会议规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
    本律师见证书一式两份,公司和本所各留存一份。
    本页以下无正文

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（本页无正文，为《江苏江豪律师事务所关于江苏亚星锚链股份有限
公司二〇一六年年度股东大会的法律意见书》签章页）


江苏江豪律师事务所（盖章）


负责人（签字）：




                                  经办律师：___________律师
                                              朱联海


                                  经办律师：___________律师
                                              赵超超




                                    二〇一七年五月十八日




                                                                 6