中煤能源：2017年第一次临时股东大会会议资料2017-12-08
中国中煤能源股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会会议资料
2017 年 12 月
中国中煤能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
会 议 须 知................................................................................................ 2
会 议 议 程................................................................................................ 4
中国中煤能源股份有限公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知 ........ 5
议案一 关于修订公司《章程》的议案............................................................. 17
议案二 关于修订公司《董事会议事规则》的议案 .......................................... 20
议案三 关于公司部分 A 股募集资金投资项目变更资金用途的议案 .................21
议案四 关于选举公司执行董事的议案 .......................................................... 24
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中国中煤能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
会 议 须 知
为维护投资者的合法权益，确保股东和股东代表在公司 2017
年第一次临时股东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常
秩序和议事效率，请各位股东和股东代表遵守以下会议须知：
一、参会法人股东代表需持法人单位营业执照复印件、授权
委托书、股东帐户卡、持股凭证和出席人身份证进行登记；自然
人股东本人出席会议持本人身份证、股东帐户卡、持股凭证；委
托代理人必须持有授权委托书、委托人身份证或复印件、代理人
身份证、委托人股东帐户卡和持股凭证办理登记手续。
二、本次股东大会采取现场召开与网络投票相结合的方式，
公司 A 股股东可通过中国证券登记结算责任有限公司的网络投
票系统进行网络投票，本次股东大会网络投票起止时间为 2017
年 12 月 18 日下午 15:00 至 2017 年 12 月 19 日下午 15:00。在本
次股东大会网络投票期间，公司 A 股股东可使用用户名和密码
登陆系统对有关议案进行投票表决。参加网络投票的公司 A 股
股东需至少提前一天办理身份验证，取得网上用户名和密码。上
述网络投票具体流程见 “会议通知”（公司 H 股股东根据香港有
关要求发送通知、公告，不适用上述通知）。
三、现场出席本次股东大会的股东及股东代表应于 2017 年
12 月 19 日下午 14:30 之前办理会议登记，迟到者一律列席。
四、股东和股东代表参加股东大会，依法享有发言权、表决
权等各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东合法权
益，保持大会的正常秩序。
五、主持人与董事会秘书视会议情况安排股东和股东代表发
言、提问，组织公司有关人员回答股东和股东代表提出的问题。
六、请出席会议人员将手机调至振动或关机状态，听从大会
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工作人员安排，共同维护好股东大会秩序和安全。若发生干扰股
东大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，大会工作人员将报告有
关部门处理。
七、对于所有已列入本次大会议程的议案，股东和股东代表
不得以任何理由搁置或不予表决。
八、本次大会审议各项议案后，应做出决议。
九、会议采用网络投票与现场投票相结合的表决方式，股东
和股东代表在大会表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权。
十、股东和股东代表对本次会议的议案应逐项表决，对于议
案一至议案三，在议案下方的“同意”、“反对”和“弃权”中任选一
项，选择方式应以在所选项对应的空格中打“√”为准，不符合此
规定的表决均视为弃权。对于议案四审议事项，采取累计投票的
方式表决。
十一、请参与现场投票的股东和股东代表在表决完成后，将
表决票及时投入票箱，以便统计表决结果。
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会 议 议 程
一、 现场会议时间：2017 年 12 月 19 日（周二）下午 14:30
网络投票时间：2017 年 12 月 18 日（周一）下午 15:00 至
2017 年 12 月 19 日（周一）下午 15:00
二、 现场会议程序
1. 宣布会议开始
2. 宣布会议出席情况
3. 解释投票程序，推选计票人、监票人
4. 说明议案，股东审议议案，针对议案提问
议案一 关于修订公司《章程》的议案
议案二 关于修订公司《董事会议事规则》的议案
议案三 关于公司部分 A 股募集资金投资项目变更资金用途的议案
议案四 关于选举公司执行董事的议案
5. 股东和股东代表投票
6. 统计表决结果
7. 问答环节
8. 宣布会议决议
9. 律师宣读法律意见书
10. 宣布会议结束
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中国中煤能源股份有限公司
关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2017年12月19日
本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网
络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017 年第一次临时股东大会
（本次股东大会）
(二) 股东大会召集人：中国中煤能源股份有限公司董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的
方式，公司将通过中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统进行网络
投票。
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017 年 12 月 19 日 下午 14 点 30 分
召开地点：北京市朝阳区黄寺大街 1 号中煤大厦
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(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统
网络投票起止时间：自 2017 年 12 月 18 日
至 2017 年 12 月 19 日
投票时间为：2017 年 12 月 18 日下午 15:00 至 2017 年 12 月 19 日下午 15:00
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东 H 股股东
非累积投票议案
1 关于修订公司《章程》的议案 √ √
2 关于修订公司《董事会议事规则》 √ √
的议案
3 关于公司部分 A 股募集资金投资项 √ √
目变更资金用途的议案
累积投票议案
4.00 关于选举公司执行董事的议案 应选董事（1）人 应选董事（1）人
4.01 选举牛建华先生为公司第三届董事 √ √
会执行董事
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案中，议案 3、议案 4.00 于 2017 年 8 月 23 日刊载于上海证券交易
所网站、香港联合交易所有限公司网站、本公司网站、上海证券报和证券时报；
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议案 1、议案 2 于 2017 年 10 月 27 日刊载于上海证券交易所网站、香港联合交
易所有限公司网站、本公司网站、上海证券报和证券时报。
2、 特别决议议案：议案 1、议案 2
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超
过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(二) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。
(三) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(四) 采用累积投票制选举执行董事及非执行董事、独立非执行董事和监事的
投票方式，详见附件 2。
(五) 股 东 可 以 通 过 中 国 结 算 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 （ 网 址 ：
http:/www.chinaclear.cn）对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项
通知如下：
（1） 本次股东大会网络投票起止时间为 2017 年 12 月 18 日下午 15:00 至
2017 年 12 月 19 日下午 15:00。为有利于投票意见的顺利提交，请
拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登陆系统投票表决，具体
流程见《投资者网络投票操作流程》（附件 3）。
（2） 未开通中国结算网络服务功能的投资者，需按照中国结算有关规定办
理投资者身份认证业务，取得网上用户名、密码（证书用户还须取得
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电子证书）。为有利于网络投票的顺利进行，未开通中国结算网络服
务的投资者请尽可能提前办理身份认证业务。投资者可任选以下三种
方式之一办理身份认证：
1)持有深市证券账户的投资者可在中国结算网站注册后再使用注册
时使用的证券账户通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话
委托交易系统等）以买入证券的方式激活注册时设置的服务密码，
具体流程见《通过深圳市场交易报盘方式开通中国结算网络服务功
能业务流程》（附件 4）。深市证券账户开通网络服务功能激活网络
用户后，投资者即可使用在中国结算网站注册阶段设置的网络用户
名/证券账户号、注册阶段设置的初始密码登陆中国结算网站，参
与深市证券网络投票，并可将沪市证券账户等与该深市证券账户同
属于同一“一码通”账户的其他证券账户关联在上述已激活的网络用
户下，办理沪市证券的网络投票。
2)投资者携带相关身份证明文件直接至与其具有委托交易关系的开
户代理机构或开立相关证券账户的原开户代理机构，申请通过统一
账户平台提交证券账户网络功能开通指令。开通指令提交后次日投
资者方可使用其已开通网络服务功能的证券账户号及本次开通申
请中所设置的服务密码登陆中国结算网站进行投票。
3)投资者在中国结算网站注册后再根据网站提示携带网上注册用户
名、身份证明文件等资料至网站注册阶段选定的托管券商营业部进
行现场激活。通过该种方式开通网络服务功能的投资者可在网上注
册阶段需选择成为非电子证书用户或电子证书用户。非电子证书用
户仅需使用网上用户名/证券账户号及密码登陆系统，电子证书用
户还需使用在身份认证机构领取的电子证书登陆系统。证书用户与
非证书用户在登陆系统后使用网络投票功能上没有差异。
（3） 有关股东办理身份认证及进行网络投票的详细信息请登录中国结算
网 站 查 询 （ 网 址 ： http:/www.chinaclear.cn ）， 或 拨 打 热 线 电 话
4008058058 了解更多内容。
四、会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司
股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人
出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601898 中煤能源 2017/11/17
(二) 公司 H 股股东（根据香港有关要求发送通知、公告，不适用本通知）。
(三) 公司董事、监事和高级管理人员。
(四) 公司中国及香港法律顾问。
五、会议登记方法
1. 登记时间：拟出席公司 2017 年第一次临时股东大会的股东须于 2017 年
12 月 19 日或之前办理登记手续。
2. 登记地点：北京市朝阳区黄寺大街 1 号中煤大厦中国中煤能源股份有限
公司证券事务部。
3. 登记手续：
法人股东代表持法人单位营业执照复印件、授权委托书、股东帐户卡、持股
凭证和出席人身份证进行登记。
自然人股东本人出席会议持本人身份证、股东帐户卡、持股凭证；委托代理
人必须持有授权委托书（附件 1）、委托人身份证或复印件、代理人身份证、委
托人股东帐户卡和持股凭证办理登记手续。
公司股东可通过邮寄、传真方式办理登记手续。
六、其他事项
1. 会议联系方式：
联系人：杨新民、张秦玥
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电话：010-82256481、010-82256039
电子邮件地址： yangxinm@chinacoal.com、 zhangqiny@chinacoal.com
传真：010-82256484
2. 本次股东大会会期预计半天，出席会议人员的交通及食宿费自理。
特此公告。
中国中煤能源股份有限公司
2017 年 10 月 27 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举执行董事及非执行董事、独立非执行董事和监事的
投票方式说明
附件 3：投资者网络投票操作流程
附件 4：通过深圳市场交易报盘方式开通中国结算网络服务功能业务流程
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
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附件 1：授权委托书
授权委托书
中国中煤能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2017 年 12 月 19
日召开的贵公司 2017 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于修订公司《章程》的议案
关于修订公司《董事会议事规则》的议
2
案
关于公司部分 A 股募集资金投资项目
3
变更资金用途的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
4.00 关于选举公司执行董事的议案 —
4.01 选举牛建华先生为公司第三届董事会执行董事
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对
于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
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附件 2：
采用累积投票制选举执行董事及非执行董事、独立非执行董事
和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作
为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该
议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股
股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事
会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进
行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同
的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；
应选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00 关于选举董事的议案 应选董事（5）人
4.01 例：陈××
4.02 例：赵××
4.03 例：蒋××
…… ……
4.06 例：宋××
5.00 关于选举独立董事的议案 应选独立董事（2）人
5.01 例：张××
5.02 例：王××
5.03 例：杨××
6.00 关于选举监事的议案 应选监事（2）人
6.01 例：李××
6.02 例：陈××
6.03 例：黄××
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，
他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关
于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举董事的议案”
有 200 票的表决权。
该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选
人。
如表所示：
投票票数
序号 议案名称
方式一 方式二 方式三 方式…
4.00 关于选举董事的议案 - - - -
4.01 例：陈×× 500 100 100
4.02 例：赵×× 0 100 50
4.03 例：蒋×× 0 100 200
…… …… … … …
4.06 例：宋×× 0 100 50
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附件 3：
投资者网络投票操作流程
投资者一次性办理身份认证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关股
东大会网络投票。投资者使用已激活的网上用户名/证券账户号、服务密码（电
子证书用户还须使用电子证书），在有效时间内按以下流程进行网络投票：
咨询电话：4008-058-058
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附件 4：
通过深圳市场交易报盘方式开通中国结算网络服务功能业务流程
投资者选择报盘认证方式开通中国结算网络服务功能，需设置并激活网络
服务密码，主要流程如下：
（一）网站注册
投资者登陆中国结算网站（www.chinaclear.cn），点击右上角“注册”，进入
投资者注册网页，填写姓名/名称、身份证明文件号码、深市证券账户号码、手
机号码等信息，并自行设置网络用户名及网络服务密码。注册成功后，投资者网
上填注的上述手机号将受到一个 8 位数字校验号码。图示如下：
（二）交易终端激活
投资者在网上注册成功后最晚 15 个自然日的交易时间内，使用网上注册时
填注的证券账户通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）
以买入该证券的方式，输入证券代码（369991）、购买价格（密码激活为 1.000
元，密码重置为 2.000 元）、委托数量（短信收到的 8 位校验号码），激活注册时
设置的服务密码。图示如下：
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中国中煤能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
网络用户当日激活后，中国结算通过短信方式提示投资者网络服务功能已
开通，投资者即可使用证券账户号码/网上用户名、网络服务密码登陆中国结算
网站进行投票。
（三）密码重置
投资者因网络服务密码遗忘等原因需重置网络服务密码并选择通过报盘认
证方式办理的，其网络服务密码重置流程与上述规定基本类似。投资者也可登录
中国结算网站按照网页提示通过手机短信的方式重置网络服务密码。
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议案一 关于修订公司《章程》的议案
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司治理，经中国中煤能源股份有限公司（以
下简称“公司”）第三届董事会 2017 年第七次会议审议通过，建议
对《中国中煤能源股份有限公司章程》（以下简称“《章程》）进行
修订。现将有关情况说明如下：
一、第一章“总则”中增加：
第九条 根据《公司法》和《中国共产党章程》规定，公司
设立中国共产党的组织，建立党的工作机构，配备足够数量的党
务工作人员，保障党组织的工作经费。党组织在公司中发挥领导
核心和政治核心作用。
二、第十章“董事会”中增加：
第一百六十二条 董事会决定公司改革发展方向、主要目标
任务及重点工作安排等重大问题时，应事先听取党组织的意见。
董事会聘任公司管理人员时，党组织对董事会或总裁提名的人选
进行酝酿并提出意见建议，或者向董事会、总裁推荐提名人选。
三、公司配合国家工商登记政策改革，将“公司的企业法人
营业执照注册号码：1000001004047”变更为“公司的营业执照统一
社会信用代码号为：91110000710934289T”，《章程》第二条第二
款有关企业法人营业执照注册号码相应修订为营业执照统一社
会信用代码。具体条款详见附件 1。
四、按照公司最新邮编，将《章程》第五条中“邮政编码：
100011”修改为“邮政编码：100120”。具体条款详见附件 1。
修订后的《章程》条数由原来的二百九十五条增加为二百九
十七条，有关条款的序号作相应调整。
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中国中煤能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
请各位股东及股东代表审议。
附件 1：《中国中煤能源股份有限公司章程修订内容对照表》
中国中煤能源股份有限公司
2017 年 12 月 19 日
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中国中煤能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
附件 1
《中国中煤能源股份有限公司章程修订内容对照表》
原章程内容 类型 拟修改内容
第二条 公司系依照《公司法》、 第二条 公司系依照《公司法》、《特
《特别规定》以及中国其他有关法律、 别规定》以及中国其他有关法律、行政
行政法规成立的股份有限公司。 法规成立的股份有限公司。
公司经国务院国有资产监督管理 公司经国务院国有资产监督管理委
委员会国资改革[2006]1048 号文批准， 修 员会国资改革[2006]1048 号文批准，以
以独家发起方式设立；于 2006 年 8 月 改 独家发起方式设立；于 2006 年 8 月 22
22 日在国家工商行政管理总局注册登 日在国家工商行政管理总局注册登记，
记，取得企业法人营业执照。公司的企 取得企业法人营业执照。公司的营业执
业法人营业执照注册号码为： 照统一社会信用代码号为：
1000001004047 91110000710934289T
第五条 公司住所：北京市朝阳区 第五条 公司住所：北京市朝阳区黄
黄寺大街 1 号 修 寺大街 1 号
邮政编码：100011 改 邮政编码：100120
电话：82256688 传真：82256251 电话：82256688 传真：82256251
第九条 根据《公司法》和《中国共
产党章程》规定，公司设立中国共产党
新 的组织，建立党的工作机构，配备足够
增 数量的党务工作人员，保障党组织的工
作经费。党组织在公司中发挥领导核心
和政治核心作用。
第一百六十二条 董事会决定公司
改革发展方向、主要目标任务及重点工
作安排等重大问题时，应事先听取党组
新
织的意见。董事会聘任公司管理人员时，
增
党组织对董事会或总裁提名的人选进行
酝酿并提出意见建议，或者向董事会、
总裁推荐提名人选。
修订后的中煤股份《章程》条数由原来的二百九十五条增加为二百九十七条，有关条款的
序号作相应调整。
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中国中煤能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
议案二 关于修订公司《董事会议事规则》的议
案
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司治理，经中国中煤能源股份有限公司第三
届董事会 2017 年第七次会议审议通过，建议对《中国中煤能源
股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》）
进行修订。具体修订为：
在第二章“董事会的职权与授权”中增加：
第二条 董事会决定公司改革发展方向、主要目标任务及重
点工作安排等重大问题时，应事先听取党组织的意见。董事会聘
任公司管理人员时，党组织对董事会或总裁提名的人选进行酝酿
并提出意见建议，或者向董事会、总裁推荐提名人选。
修订后的《董事会议事规则》条数由原来的六十三条增加为
六十四条，修订后条款序号作相应调整。
请各位股东及股东代表审议。
中国中煤能源股份有限公司
2017 年 12 月 19 日
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中国中煤能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
议案三 关于公司部分 A 股募集资金投资项目变
更资金用途的议案
各位股东及股东代表：
为提高募集资金使用效率，经中国中煤能源股份有限公司
（以下简称“公司”）第三届董事会 2017 年第六次会议审议，建
议将公司 A 股募集资金投资项目中的山西中煤平朔小回沟煤业
有限公司小回沟煤矿 300 万吨/年煤矿项目（以下简称“小回沟煤
矿项目”）的部分资金用途予以调整，即将该项目中原用于支付
小回沟煤矿采矿权价款的 4.55 亿元募集资金及该项目募集资金
产生的利息 2.81 亿元，合计 7.36 亿元，变更资金用途全部用于
小回沟煤矿建设。现将有关情况汇报如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2008 年 1 月 17 日签发的证
监发行字[2008] 99 号文《关于核准中国中煤能源股份有限公司
首次公开发行股票的通知》，公司于 2008 年 1 月向社会公众发
行人民币普通股 1,525,333,400 股，每股发行价格为人民币 16.83
元，扣除承销费用和其他发行费用后，募集资金净额为人民币
25,319,909,773 元（以下简称“募集资金”）。
经公司 2010 年第一次临时股东大会决议，批准公司将 A 股
募集资金投资项目中涉及金额约人民币 174.39 亿元的项目进行
变更。其中，将 A 股募集资金 28.06 亿元变更用于小回沟煤矿
项目。
二、变更募集资金投资项目资金用途的具体原因
（一）原项目计划投资和实际使用投资情况
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中国中煤能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
经公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过，将 A 股募集
资金 28.06 亿元变更用于小回沟煤矿项目，其中 11.60 亿元用于
本公司全资子公司中煤平朔集团有限公司（以下简称“平朔公
司”）收购山西中煤平朔小回沟煤业有限公司（以下简称“小回沟
煤业”）部分股权，3.67 亿元用于与其他股东等比例向小回沟煤
业增资，8.24 亿元用于提供项目后续建设资金，4.55 亿元用于
支付小回沟煤矿采矿权价款。2016 年 9 月平朔公司收购小回沟
煤业少数股东所持 45%股权，小回沟煤业成为平朔公司的全资
子公司，注册资本 6.18 亿元。小回沟矿井位于山西省太原市清
徐县西北，设计可采储量为 265.37Mt。矿井所有建设手续已办
理完成。小回沟煤矿项目自 2013 年 7 月开工，截至 2017 年 6
月底累计完成投资 17.83 亿元。截至 2017 年 6 月 30 日，小回沟
煤矿项目募集资金余额 7.65 亿元，其中剩余未使用 A 股募集资
金 4.84 亿元，项目募集资金产生的利息 2.81 亿元。
（二）资金用途变更的具体原因
小回沟煤矿项目原预计支付煤矿采矿权价款 4.55 亿元，在
承担勘探支出后，该矿已取得采矿权证；同时平朔公司为小回
沟煤矿项目提供后续建设资金 8.24 亿元是按照原 55%持股比例
预计，现小回沟煤业已成为平朔公司的全资子公司，可按 100%
股比提供后续建设资金。为提高募集资金使用效率，根据小回
沟煤矿项目资金实际使用需求和进展情况，公司拟将该项目剩
余未使用的 A 股募集资金中用于支付小回沟煤矿采矿权价款的
4.55 亿元及项目募集资金产生的利息 2.81 亿元，合计 7.36 亿元，
变更资金用途全部用于小回沟煤矿建设，使用方式为委托贷款
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中国中煤能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
等方式。
三、变更后的募集资金投资项目资金用途
本次资金用途变更后，小回沟煤矿项目中用于支付小回沟煤
矿采矿权价款的 4.55 亿元及项目募集资金产生的利息 2.81 亿
元，合计 7.36 亿元，将变更资金用途全部用于小回沟煤矿建设，
使用方式为委托贷款等方式。
上述资金用途变更并未直接变更募集资金投资项目，不涉及
新项目的审批或备案等事宜。公司独立董事、监事会、A 股联
席保荐人中国国际金融有限公司和中国银河证券股份有限公司
均对上述部分 A 股募集资金投资项目变更资金用途事宜发表了
同意意见。
请各位股东及股东代表审议。
中国中煤能源股份有限公司
2017 年 12 月 19 日
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中国中煤能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
议案四 关于选举公司执行董事的议案
各位股东及股东代表：
根据中国中煤能源股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》
的规定，公司董事会由 9 名董事组成，目前公司第三届董事会
共有 8 名董事。
为更好发挥董事会作用，综合考虑专业结构、现任职位、
履职经历、优势专长等因素，经公司第三届董事会 2017 年第六
次会议审议，公司董事会提名牛建华先生为公司第三届董事会
执行董事候选人，并提请本次股东大会选举。公司独立董事均
同意前述提名。
牛建华先生现任公司总裁。牛先生没有持有本公司股份，
没有受过国务院证券监督管理机构及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒，具备担任公司执行董事资格。
牛建华先生简历附后，请各位股东及股东代表审议。
附件 2：牛建华先生简历
中国中煤能源股份有限公司
2017 年 12 月 19 日
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中国中煤能源股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
附件 2
牛建华先生简历
牛建华，55 岁，中国中煤能源股份有限公司总裁，1984 年
7 月毕业于山东矿业学院（现山东科技大学）计算数学专业，2011
年 6 月获得清华大学经管学院高级管理人员工商管理专业硕士
学位，高级工程师，煤炭行业高级职业经理人。牛先生历任煤
炭科学研究总院人事处干部、中国统配煤矿总公司干部局技术
干部处副主任科员、主任科员，煤炭部人事司技术干部处主任
科员、副处长，煤炭部办公厅秘书；中国煤炭工业进出口集团
公司董事会秘书、办公室主任；中国中煤能源集团公司总经理
助理、办公室主任；中国中煤能源股份有限公司副总裁、中煤
集团销售公司执行董事；中国中煤能源集团有限公司副总经理
等职务。牛先生在煤炭行业工作超过 30 年，精通煤炭企业经营
管理流程，熟悉国际国内煤炭和煤化工市场，具有丰富的市场
营销和企业管理经验。
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