2019 年第三季度报告
公司代码：601898 公司简称：中煤能源
中国中煤能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司基本情况 ............................................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 7
四、 附录........................................................................................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
张克 独立董事 其他公务 张成杰
赵荣哲 董事 其他公务 都基安
1.3 公司负责人李延江、主管会计工作负责人柴乔林及会计机构负责人（会计主管人员）郑伟
立保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末（经重述）
年度末增减(%)
总资产 276,679,168 264,365,047 4.7
归属于上市公司股东的净资产 97,621,224 92,107,431 6.0
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）（经重述） (%)
经营活动产生的现金流量净额 16,906,475 16,767,210 0.8
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）（经重述） （%）
营业收入 94,238,593 77,137,425 22.2
归属于上市公司股东的净利润 5,761,125 4,063,985 41.8
归属于上市公司股东的扣除非
5,572,279 4,121,774 35.2
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 增加 1.59 个百分
6.07 4.48
点
基本每股收益（元/股） 0.43 0.31 38.7
稀释每股收益（元/股） 0.43 0.31 38.7
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 118 4,032 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 -
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 31,988 117,172
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并 -
- -9,715
日的当期净损益
处置长期股权投资产生的投资收益 143 692 -
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值 -
2,178 6,682
准备转回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 225,682 192,313 -
少数股东权益影响额（税后） -51,136 -45,808 -
所得税影响额 -62,152 -76,522 -
合计 146,821 188,846 -
2.2 主要生产经营数据
币种：人民币
2018 年 1-9 月
项 目 单位 2019 年 1-9 月 变化比率%
（经重述）
一、煤炭业务
1、商品煤产量 万吨 7,716 5,587 38.1
其中：动力煤 万吨 6,878 4,924 39.7
炼焦煤 万吨 838 662.9 26.4
2、商品煤销量 万吨 16,229 12,194 33.1
（1）自产煤销量 万吨 7,749 5,552 39.6
其中：对外销量 万吨 7,254 5,377 34.9
（2）买断贸易煤销量 万吨 8,046 6,139 31.1
其中：对外销量 万吨 7,487 5,558 34.7
（3）代理煤销量 万吨 434 503 -13.7
二、煤化工业务
（一）聚烯烃
1、聚乙烯产量 万吨 55.0 54.7 0.5
销量 万吨 55.1 54.5 1.1
2、聚丙烯产量 万吨 52.6 54.2 -3.0
销量 万吨 51.9 54.8 -5.3
（二）尿素
1、产量 万吨 151.5 130.3 16.3
2、销量 万吨 187.5 154.7 21.2
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（三）甲醇
1、产量 万吨 72.8 52.1 39.7
2、销量 万吨 72.8 52.5 38.7
其中：对外销量 万吨 11.7 5.1 129.4
三、煤矿装备业务
1、煤矿装备产值 亿元 65.6 51.7 26.9
注：2019年商品煤和甲醇销量包括公司内部自用量，2018年相关数据同步调整。
2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：千元 币种：人民币
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
2018 年 1-9 月 2018 年 12 月 31 日
2019 年 1-9 月 2019 年 9 月 30 日
（经重述） （经重述）
按中国企业会计准则 5,761,125 4,063,985 97,621,224 92,107,431
按国际会计准则调整的项目及金额：
(a)煤炭行业专项基金
802,345 1,000,956 -36,015 28,680
及递延税调整
(b)股权分置流通权调
- - -155,259 -155,259
整
(c)政府补助调整 2,783 2,783 -26,897 -29,680
按国际会计准则 6,566,253 5,067,724 97,403,053 91,951,172
主要调整事项说明如下：
(a)专项储备及相关递延税调整：专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环
境恢复治理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下，本集团计提专项储备时，计入
生产成本及股东权益中的专项储备，对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于
资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计
折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，计提专项储备作为未分
配利润拨备处理，相关支出在发生时予以确认，并相应将专项储备转回未分配利润。
(b)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对
价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直
接减少股东权益。
(c)在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入资本公积科目核算。在国
际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
2.4 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
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单位：股
股东总数（户） 153,317
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结
股东名称 比例 限售条 情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份 股份
数量
数量 状态
中国中煤能源集团有限公司 7,605,207,608 57.36 - 无 0 国有法人
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,952,875,163 29.81 - 未知 - 境外法人
中国证券金融股份有限公司 346,112,355 2.61 - 无 0 国有法人
中煤能源香港有限公司 132,351,000 1.00 - 无 0 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公 83,035,400 0.63 - 0 国有法人
无
司
香港中央结算有限公司 49,752,568 0.38 - 无 0 境外法人
徐开东 26,000,000 0.20 - 无 0 境内自然人
阿布达比投资局 15,960,613 0.12 - 无 0 境外法人
河津市万年春置业有限公司 10,329,500 0.08 - 0 境内非国有
无
法人
中国光大银行股份有限公司－ 9,684,471 0.07 - 0 其他
光大保德信量化核心证券投资 无
基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
中国中煤能源集团有限公司 7,605,207,608 人民币普通股 7,605,207,608
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,952,875,163 境外上市外资股 3,952,875,163
中国证券金融股份有限公司 346,112,355 人民币普通股 346,112,355
中煤能源香港有限公司 132,351,000 境外上市外资股 132,351,000
中央汇金资产管理有限责任公司 83,035,400 人民币普通股 83,035,400
香港中央结算有限公司 49,752,568 人民币普通股 49,752,568
徐开东 26,000,000 人民币普通股 26,000,000
阿布达比投资局 15,960,613 人民币普通股 15,960,613
河津市万年春置业有限公司 10,329,500 人民币普通股 10,329,500
中国光大银行股份有限公司－光大保 9,684,471 9,684,471
人民币普通股
德信量化核心证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 中煤能源香港有限公司为本公司控股股东中煤集团全资
子公司，其他股东关联关系或一致情况不明。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 本公司无优先股，无表决权恢复的优先股股东。
的说明
注：上述前十名股东持股情况表及前十名无限售条件股东情况表均为：
1、 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的截止
2019 年 9 月 30 日公司股东名册编制。
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2、 香港中央结算有限公司持有的 A 股股份为代表其多个客户持有。
3、 HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股股份为代表
其多个客户所持有。
4、 截止 2019 年 9 月 30 日，根据联交所网站披露权益显示，富德生命人寿保险股份有限公
司持有本公司 H 股好仓 2,012,858,147 股。
2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2019 年 9 2018 年 12 月 增减
项目 主要变动原因
月 30 日 31 日（经重述） （%）
主要是公司盈利能力进一步增强，继续保持了良
货币资金 31,345,687 23,879,163 31.3
好的经营现金流入水平。
主要是公司收入增加使结算期内的应收账款相
应收账款 8,704,574 4,881,389 78.3
应增加。
预付账款 2,072,768 1,591,545 30.2 主要是公司经营规模扩大使预付款项相应增加。
主要是公司所属平朔集团为贯彻落实国家能源
战略，深化江苏、山西两省之间能源合作，以其
所持中煤平朔第一煤矸石发电有限公司 51%股
其他应收款 3,012,994 1,884,845 59.9
权出资参股苏晋能源控股有限公司，中煤平朔第
一煤矸石发电有限公司不再纳入合并范围，平朔
集团对其应收款项不再抵销。
主要是中煤财务公司向中煤能源之外的成员单
其他流动资产 2,346,102 3,455,409 -32.1
位提供的短期贷款到期收回。
主要是公司部分其他权益工具投资转至长期股
其他权益工具投资 2,332,305 4,563,851 -48.9
权投资核算。
主要是公司部分在建项目陆续转固，上述中煤平
在建工程 17,092,518 25,662,240 -33.4 朔第一煤矸石发电有限公司不再纳入合并范围
以及公司本期基建投入增加等综合影响。
公司根据新修订的《企业会计准则第 21 号-租
使用权资产 438,356 - - 赁》，将租赁期内使用租赁资产的权利确认为使
用权资产。
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主要是中煤财务公司向中煤能源之外的成员单
位发放的长期贷款增加，以及上述中煤平朔第一
其他非流动资产 9,958,381 6,686,012 48.9
煤矸石发电有限公司不再纳入合并范围使平朔
集团此前提供的股东借款不再抵销影响。
一年内到期的非流
35,793,219 17,825,310 100.8 主要是一年内到期的长期借款、应付债券增加。
动负债
公司根据新修订的《企业会计准则第 21 号-租
租赁负债 440,405 - - 赁》，将尚未支付的租赁付款额现值中一年以上
的部分确认为租赁负债。
主要是公司所属煤炭生产企业根据国家及地方
政府出台的矿山地质环境治理恢复基金相关管
预计负债 2,510,798 1,495,978 67.8 理规定，依据企业编制的矿山地质环境治理恢复
方案，将预计的环境治理恢复相关支出在确认为
固定资产的同时，相应增加预计负债。
3.1.2 利润表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2019 年 1-9 2018 年 1-9 增减
项目 主要变动原因
月 月（经重述） （%）
营业收入 94,238,593 77,137,425 22.2 主要是公司煤炭等主要产品销量同比增加。
营业成本 65,157,302 54,342,203 19.9 原因同上。
主要是公司自产商品煤销售收入增加使资源税及附加税
税金及附加 3,054,167 2,304,694 32.5
费同比增加。
主要是煤炭销售规模扩大使承担铁路运费和港口费用的
销售费用 10,190,006 7,667,160 32.9
煤炭销量相应增加。
研发费用 156,053 117,141 33.2 主要是公司加大科技研发投入使研发费用相应增加。
主要是部分建设项目转入生产后相应的利息支出由资本
财务费用 3,558,380 2,704,383 31.6
化转为费用化列支等影响。
主要是参股企业盈利增加使公司按照持股比例确认的投
投资收益 2,029,427 1,323,297 53.4
资收益相应增加。
主要是公司落实供给侧结构性改革过程中，有关煤炭企
营业外收入 285,837 40,936 598.3 业根据国家陆续出台的煤炭产能置换相关政策，形成的
富余煤炭产能指标予以转让增加收入。
3.1.3 现金流量表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2019 年 1-9 2018 年 1-9
项目 增减额 变动主要原因
月 月（经重述）
经营活动产生的 主要是公司经营业绩同比增长，同时进一步精益资
16,906,475 16,767,210 139,265
现金流量净额 金管理，使经营活动产生的现金流入净额同比增加。
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主要是公司资本开支和初始存款期限超过三个月的
投资活动产生的 定期存款变动产生现金流出同比减少，以及中煤财
-7,892,789 -13,735,251 5,842,462
现金流量净额 务公司对中煤能源之外的成员单位发放自营贷款变
动产生现金流出同比增加等综合影响。
筹资活动产生的 主要是公司债务融资净增加额同比减少，以及分配
-2,402,313 -1,471,544 -930,769
现金流量净额 股利支付的现金同比增加。
3.1.4 煤炭业务收入、成本及毛利情况
2019年1-9月，公司自有煤矿先进产能释放和进一步开拓外购外销煤市场带动煤炭销售量增
加，以及自产商品煤品种结构进一步优化，使煤炭业务收入、成本及毛利同比大幅增加。2019年
1-9月，公司煤炭业务实现销售收入751.56亿元，比上年同期594.86亿元增加156.70亿元；煤炭业
务销售成本507.29亿元，比上年同期406.85亿元增加100.44亿元；煤炭业务毛利244.27亿元，比上
年同期188.01亿元增加56.26亿元。
3.1.5 扣除分部间交易前的煤炭销售数量、价格及同比变动情况
币种：人民币
2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 增减额 增减幅
销售量 销售价 销售 销售价 销售量 销售价 销售
销售量
（万 格（元/ 量（万 格（元/ （万 格（元/ 价格
（%）
吨） 吨） 吨） 吨） 吨） 吨） （%）
合计 7,749 498 5,552 514 2,197 -16 39.6 -3.1
（一）动力煤 6,911 437 4,889 448 2,022 -11 41.4 -2.5
一、自 1、内销 6,897 437 4,889 448 2,008 -11 41.1 -2.5
产商品
煤 2、出口 14 590 ☆ ☆ 14 - - -
（二）炼焦煤 838 995 663 997 175 -2 26.4 -0.2
1、内销 838 995 663 997 175 -2 26.4 -0.2
合计 8,046 455 6,139 504 1,907 -49 31.1 -9.7
二、买 （一）国内转销 7,939 453 6,110 501 1,829 -48 29.9 -9.6
断贸易
煤 （二）自营出口* 23 1,282 19 1,333 4 -51 21.1 -3.8
（三）进口贸易 84 403 10 478 74 -75 740.0 -15.7
三、进 合计 434 5 503 6 -69 -1 -13.7 -16.7
出口及
国内代 （一）进口代理 83 4 74 2 9 2 12.2 100.0
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理★ （二）出口代理 125 8 183 8 -58 - -31.7 -
（三）国内代理 226 3 246 6 -20 -3 -8.1 -50.0
☆：本期无发生。
*：出口型煤。
★：销售价格为代理服务费。
注：2019 年 1-9 月商品煤销量包括公司分部间自用量 1,054 万吨，2018 年 1-9 月 756 万吨。
3.1.6 自产商品煤单位销售成本及同比变动情况
单位：元/吨 币种：人民币
同比
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月
增减额 增减幅（％）
材料成本 59.09 48.10 10.99 22.8
人工成本 30.13 36.25 -6.12 -16.9
折旧及摊销 52.33 47.40 4.93 10.4
维修支出 8.38 10.41 -2.03 -19.5
外包矿务工程费 30.24 21.42 8.82 41.2
其他成本 32.46 44.45 -11.99 -27.0
自产商品煤单位销售成本 212.63 208.03 4.60 2.2
2019年1-9月，公司自产商品煤单位销售成本212.63元/吨，比上年同期208.03元/吨增加4.60元
/吨，增长2.2%。主要是根据生产接续需要，公司加大露天矿剥离和井工矿掘进，矿务工程量、材
料消耗量增加，使单位外包矿务工程费、材料成本增加。2018年下半年部分基建和技改项目陆续
转固增加折旧及摊销，使单位折旧及摊销成本增加。同时，自有煤矿先进产能释放带动自产商品
煤产量增加的摊薄效应，使单位人工成本、维修支出下降。此外，公司安全生产投入使用的安全
费、维简费等专项基金同比增加，使其他成本中专项基金结余成本减少。
3.1.7 主要化工产品销售数量、价格及同比变动情况
币种：人民币
2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 增减额 增减幅
销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售量 销售价
（万吨） （元╱吨） （万吨） （元/吨） （万吨） （元/吨） (%) 格(%)
一、聚烯烃 107.0 7,350 109.4 8,059 -2.4 -709 -2.2 -8.8
1、聚乙烯 55.1 7,112 54.5 8,234 0.6 -1,122 1.1 -13.6
2、聚丙烯 51.9 7,603 54.8 7,885 -2.9 -282 -5.3 -3.6
二、尿素 187.5 1,795 154.7 1,786 32.8 9 21.2 0.5
三、甲醇 72.8 1,506 52.5 2,117 20.3 -611 38.7 -28.9
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其中：分部内自用◆ 61.1 1,495 47.4 2,092 13.7 -597 28.9 -28.5
对外销售 11.7 1,567 5.1 2,351 6.6 -784 129.4 -33.3
◆：分部内自用量为中煤远兴公司、中煤陕西公司供应蒙大化工公司、鄂能化公司使用的甲醇。
3.1.8 主要化工产品单位销售成本及同比变动情况
单位：元/吨 币种：人民币
同比
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月
增减额 增减幅（%）
一、聚烯烃 5,508 6,166 -658 -10.7
1、聚乙烯 5,564 6,156 -592 -9.6
2、聚丙烯 5,449 6,176 -727 -11.8
二、尿素 1,095 1,103 -8 -0.7
三、甲醇 1,377 1,470 -93 -6.3
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
√适用 □不适用
2019年，公司持续深化供给侧结构性改革成果，努力推动高质量发展，先进产能进一步释放，
产业布局结构和产品品种结构进一步优化，盈利能力进一步提升，预计公司2019年全年实现净利
润与上一年度比可能明显增长。
公司名称 中国中煤能源股份有限公司
法定代表人 李延江
日期 2019 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2018 年 12 月 31 日
项目 2019 年 9 月 30 日
（经重述）
流动资产：
货币资金 31,345,687 23,879,163
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 8,704,574 4,881,389
应收款项融资 7,509,359 9,989,407
预付款项 2,072,768 1,591,545
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 3,012,994 1,884,845
其中：应收利息 346,696 161,660
应收股利 338,008 275,639
买入返售金融资产
存货 7,583,956 8,279,763
合同资产 984,451 1,014,869
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,346,102 3,455,409
流动资产合计 63,559,891 54,976,390
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
12 / 32
2019 年第三季度报告
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 304,479 560,950
长期股权投资 24,346,217 19,981,964
其他权益工具投资 2,332,305 4,563,851
其他非流动金融资产
投资性房地产 80,193 83,458
固定资产 110,687,375 105,705,691
在建工程 17,092,518 25,662,240
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 438,356
无形资产 44,006,345 42,562,575
开发支出
商誉 6,084 6,084
长期待摊费用 88,513 86,177
递延所得税资产 3,778,511 3,489,655
其他非流动资产 9,958,381 6,686,012
非流动资产合计 213,119,277 209,388,657
资产总计 276,679,168 264,365,047
流动负债：
短期借款 5,562,347 6,307,547
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,578,529 4,176,174
应付账款 19,231,098 18,755,680
预收款项
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,691,208 1,578,397
应交税费 2,879,270 2,670,673
其他应付款 5,195,210 5,605,391
其中：应付利息 752,714 1,003,540
应付股利 135,426 259,730
应付手续费及佣金
应付分保账款
13 / 32
2019 年第三季度报告
合同负债 2,799,333 2,478,903
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 35,793,219 17,825,310
其他流动负债 9,945,000 9,450,225
流动负债合计 86,675,214 68,848,300
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 34,987,475 45,317,056
应付债券 22,853,129 27,911,367
其中：优先股
永续债
租赁负债 440,405
长期应付款 2,128,080 2,334,773
长期应付职工薪酬
预计负债 2,510,798 1,495,978
递延收益 1,601,622 1,634,790
递延所得税负债 5,843,189 5,905,917
其他非流动负债 448,187 269,248
非流动负债合计 70,812,885 84,869,129
负债合计 157,488,099 153,717,429
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 13,258,663 13,258,663
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 38,917,978 38,751,275
减：库存股
其他综合收益 -404,437 -233,725
专项储备 4,252,304 3,588,308
盈余公积 4,219,863 4,219,863
一般风险准备 401,243 286,224
未分配利润 36,975,610 32,236,823
归属于母公司所有者权益（或股东权
97,621,224 92,107,431
益）合计
少数股东权益 21,569,845 18,540,187
所有者权益（或股东权益）合计 119,191,069 110,647,618
负债和所有者权益（或股东权益）
276,679,168 264,365,047
总计
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
14 / 32
2019 年第三季度报告
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 15,421,880 10,408,645
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,219,955 1,354,633
应收款项融资 200,707 449,286
预付款项 86,135 67,922
其他应收款 2,298,233 4,628,982
其中：应收利息 348,745 644,311
应收股利 1,093,802 3,132,741
存货 481,084 556,528
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 5,675,518 5,867,216
其他流动资产 36,832 8,489
流动资产合计 25,420,344 23,341,701
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 98,223,159 91,822,254
其他权益工具投资 2,026,587 4,334,446
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 93,327 94,613
在建工程 149 939
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 15
无形资产 65,873 69,053
开发支出
商誉
15 / 32
2019 年第三季度报告
长期待摊费用 5,746 6,457
递延所得税资产 1,694,927 1,747,189
其他非流动资产 17,191,800 22,680,805
非流动资产合计 119,301,583 120,755,756
资产总计 144,721,927 144,097,457
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,013,787 3,016,914
预收款项
合同负债 176,393 230,143
应付职工薪酬 14,790 33,384
应交税费 52,493 60,918
其他应付款 5,382,686 5,901,250
其中：应付利息 517,835 893,292
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 26,726,981 6,690,478
其他流动负债 53,820 36,792
流动负债合计 35,420,950 15,969,879
非流动负债：
长期借款 11,882,000 24,995,000
应付债券 22,853,129 27,911,367
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 34,735,129 52,906,367
负债合计 70,156,079 68,876,246
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 13,258,663 13,258,663
其他权益工具
其中：优先股
16 / 32
2019 年第三季度报告
永续债
资本公积 38,009,036 37,819,185
减：库存股
其他综合收益 -180,078 15,743
专项储备
盈余公积 4,219,863 4,219,863
未分配利润 19,258,364 19,907,757
所有者权益（或股东权益）合计 74,565,848 75,221,211
负债和所有者权益（或股东权益）
144,721,927 144,097,457
总计
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
17 / 32
2019 年第三季度报告
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2018 年第三 2019 年前三季 2018 年前三季
2019 年第三季
项目 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
度（7-9 月）
（经重述） （经重述）
一、营业总收入 33,206,894 26,819,817 94,238,593 77,137,425
其中：营业收入 33,206,894 26,819,817 94,238,593 77,137,425
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 30,360,934 24,596,069 84,886,436 69,800,383
其中：营业成本 23,466,924 19,305,462 65,157,302 54,342,203
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,029,216 777,347 3,054,167 2,304,694
销售费用 3,517,255 2,559,204 10,190,006 7,667,160
管理费用 1,038,925 913,982 2,770,528 2,664,802
研发费用 67,823 89,938 156,053 117,141
财务费用 1,240,791 950,136 3,558,380 2,704,383
其中：利息费用 1,265,644 1,077,251 3,621,472 3,171,281
利息收入 -28,653 -156,174 -72,194 -480,564
加：其他收益 31,129 25,259 114,594 94,183
投资收益（损失以“－”
632,623 475,491 2,029,427 1,323,297
号填列）
其中：对联营企业和合
632,480 475,361 2,028,735 1,322,787
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
18 / 32
2019 年第三季度报告
信用减值损失（损失以
-19,723 -21,819 -7,197
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-6,861 -9,316 -36,042
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
118 9,801 4,032 -10,281
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
3,490,107 2,727,438 11,469,075 8,701,002
号填列）
加：营业外收入 266,259 11,935 285,837 40,936
减：营业外支出 40,577 67,521 93,524 115,442
四、利润总额（亏损总额以
3,715,789 2,671,852 11,661,388 8,626,496
“－”号填列）
减：所得税费用 906,915 644,100 2,898,806 2,308,932
五、净利润（净亏损以“－”
2,808,874 2,027,752 8,762,582 6,317,564
号填列）
（一）按经营持续性分类 2,808,874 2,027,752 8,762,582 6,317,564
1.持续经营净利润（净
2,808,874 2,027,752 8,762,582 6,317,564
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类 2,808,874 2,027,752 8,762,582 6,317,564
1.归属于母公司股东的
净利润（净亏损以“-”号填 1,973,397 1,354,641 5,761,125 4,063,985
列）
2.少数股东损益（净亏
835,477 673,111 3,001,457 2,253,579
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 13,084 8,233 -6,054 -122,720
归属母公司所有者的其他综
10,487 9,019 -13,316 -124,607
合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益
267 -40,752 -125,197
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
267 -40,752 -125,197
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
（二）将重分类进损益的
10,220 9,019 27,436 590
其他综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
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2019 年第三季度报告
2.其他债权投资公允价
8,505 -60 26,189 8,585
值变动
3.可供出售金融资产公
允价值变动损益
4.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减
值准备
7. 现金流量套期储备
（现金流量套期损益的有效部
分）
8.外币财务报表折算差
1,715 9,079 1,247 -7,995
额
9.其他
归属于少数股东的其他综合
2,597 -786 7,262 1,887
收益的税后净额
七、综合收益总额 2,821,958 2,035,985 8,756,528 6,194,844
归属于母公司所有者的综合
1,983,884 1,363,660 5,747,809 3,939,378
收益总额
归属于少数股东的综合收益
838,074 672,325 3,008,719 2,255,466
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.14 0.11 0.43 0.31
（二）稀释每股收益(元/股) 0.14 0.11 0.43 0.31
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-9,715,000 元, 上期被合
并方实现的净利润为： -60,697,000 元。
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
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2019 年第三季度报告
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 8,259,376 8,204,538 26,903,818 25,354,235
减：营业成本 7,907,895 7,814,705 25,803,929 24,253,606
税金及附加 7,342 7,298 34,866 33,300
销售费用 321,084 294,488 967,919 895,539
管理费用 23,485 60,798 104,541 148,755
研发费用
财务费用 507,985 429,868 1,382,240 1,164,843
其中：利息费用 859,782 807,490 2,468,126 2,270,837
利息收入 -358,354 -391,662 -1,092,913 -1,119,924
加：其他收益
投资收益（损失以“－”
386,851 164,481 1,676,354 967,914
号填列）
其中：对联营企业和合
386,851 164,481 1,249,964 500,245
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
767 100 -1,435 300
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
70
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”
-120,797 -237,968 285,242 -173,594
号填列）
加：营业外收入 8 73 38 1,010
减：营业外支出 2,674 2,387 5,632 2,676
三、利润总额（亏损总额以“－”
-123,463 -240,282 279,648 -175,260
号填列）
减：所得税费用 52,262 94
四、净利润（净亏损以“－”
-123,463 -240,282 227,386 -175,354
号填列）
（一）持续经营净利润（净
-123,463 -240,282 227,386 -175,354
亏损以“－”号填列）
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2019 年第三季度报告
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 3,046 1,571 -38,426 -113,233
（一）不能重分类进损益的
-42,066 -118,213
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
-42,066 -118,213
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其
3,046 1,571 3,640 4,980
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
3,046 1,571 3,640 4,980
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7. 现金流量套期储备（现
金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -120,417 -238,711 188,960 -288,587
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
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2019 年第三季度报告
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
（经重述）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 106,446,377 88,514,290
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 45,433
收到其他与经营活动有关的现金 583,174 3,667,090
经营活动现金流入小计 107,029,551 92,226,813
购买商品、接受劳务支付的现金 73,427,479 61,080,584
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 5,213,576 4,274,834
支付的各项税费 10,483,954 8,902,108
支付其他与经营活动有关的现金 998,067 1,202,077
经营活动现金流出小计 90,123,076 75,459,603
经营活动产生的现金流量净额 16,906,475 16,767,210
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 632,340 396,986
处置固定资产、无形资产和其他长期资
11,081 80,643
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,090,055 4,189,286
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2019 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 2,733,476 4,666,915
购建固定资产、无形资产和其他长期资
7,360,414 8,502,362
产支付的现金
投资支付的现金 120,000 2,245,827
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,145,851 7,653,977
投资活动现金流出小计 10,626,265 18,402,166
投资活动产生的现金流量净额 -7,892,789 -13,735,251
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 300
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 20,835,121 23,798,266
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 20,835,121 23,798,566
偿还债务支付的现金 17,761,973 20,227,701
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,278,232 4,976,277
其中：子公司支付给少数股东的股利、
199,000
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 197,229 66,132
筹资活动现金流出小计 23,237,434 25,270,110
筹资活动产生的现金流量净额 -2,402,313 -1,471,544
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 6,612 7,776
五、现金及现金等价物净增加额 6,617,985 1,568,191
加：期初现金及现金等价物余额 8,372,119 10,175,297
六、期末现金及现金等价物余额 14,990,104 11,743,488
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
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2019 年第三季度报告
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 30,505,016 22,550,375
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 101,324 99,177
经营活动现金流入小计 30,606,340 22,649,552
购买商品、接受劳务支付的现金 28,628,721 22,733,271
支付给职工及为职工支付的现金 218,990 167,198
支付的各项税费 201,752 164,790
支付其他与经营活动有关的现金 68,612 57,423
经营活动现金流出小计 29,118,075 23,122,682
经营活动产生的现金流量净额 1,488,265 -473,130
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,764,253 1,541,858
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
72,484
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,750,540 6,118,388
投资活动现金流入小计 8,514,793 7,732,730
购建固定资产、无形资产和其他长期资
3,610 5,078
产支付的现金
投资支付的现金 2,994,222 933,042
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,524,403 6,275,083
投资活动现金流出小计 4,522,235 7,213,203
投资活动产生的现金流量净额 3,992,558 519,527
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,200,000 15,165,956
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 8,200,000 15,165,956
偿还债务支付的现金 6,273,000 8,632,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,787,293 3,229,962
支付其他与筹资活动有关的现金 107,267 63,000
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2019 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 10,167,560 11,924,962
筹资活动产生的现金流量净额 -1,967,560 3,240,994
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 29
五、现金及现金等价物净增加额 3,513,292 3,287,391
加：期初现金及现金等价物余额 5,502,341 6,184,701
六、期末现金及现金等价物余额 9,015,633 9,472,092
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
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2019 年第三季度报告
4.2 首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日
项目 调整数
（经重述） （经重述）
流动资产：
货币资金 23,879,163 23,879,163
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 4,881,389 4,881,389
应收款项融资 9,989,407 9,989,407
预付款项 1,591,545 1,591,545
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,884,845 1,884,845
其中：应收利息 161,660 161,660
应收股利 275,639 275,639
买入返售金融资产
存货 8,279,763 8,279,763
合同资产 1,014,869 1,014,869
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,455,409 3,455,409
流动资产合计 54,976,390 54,976,390
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 560,950 560,950
长期股权投资 19,981,964 19,981,964
其他权益工具投资 4,563,851 4,563,851
其他非流动金融资产
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2019 年第三季度报告
投资性房地产 83,458 83,458
固定资产 105,705,691 105,705,691
在建工程 25,662,240 25,662,240
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 473,465 473,465
无形资产 42,562,575 42,562,575
开发支出
商誉 6,084 6,084
长期待摊费用 86,177 86,177
递延所得税资产 3,489,655 3,505,961 16,306
其他非流动资产 6,686,012 6,686,012
非流动资产合计 209,388,657 209,878,428 489,771
资产总计 264,365,047 264,854,818 489,771
流动负债：
短期借款 6,307,547 6,307,547
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,176,174 4,176,174
应付账款 18,755,680 18,755,680
预收款项
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,578,397 1,578,397
应交税费 2,670,673 2,670,673
其他应付款 5,605,391 5,605,391
其中：应付利息 1,003,540 1,003,540
应付股利 259,730 259,730
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债 2,478,903 2,478,903
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 17,825,310 17,885,795 60,485
其他流动负债 9,450,225 9,450,225
流动负债合计 68,848,300 68,908,785 60,485
非流动负债：
保险合同准备金
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2019 年第三季度报告
长期借款 45,317,056 45,317,056
应付债券 27,911,367 27,911,367
其中：优先股
永续债
租赁负债 478,203 478,203
长期应付款 2,334,773 2,334,773
长期应付职工薪酬
预计负债 1,495,978 1,495,978
递延收益 1,634,790 1,634,790
递延所得税负债 5,905,917 5,905,917
其他非流动负债 269,248 269,248
非流动负债合计 84,869,129 85,347,332 478,203
负债合计 153,717,429 154,256,117 538,688
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,258,663 13,258,663
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 38,751,275 38,751,275
减：库存股
其他综合收益 -233,725 -233,725
专项储备 3,588,308 3,588,308
盈余公积 4,219,863 4,219,863
一般风险准备 286,224 286,224
未分配利润 32,236,823 32,206,284 -30,539
归属于母公司所有者权益（或
92,107,431 92,076,892 -30,539
股东权益）合计
少数股东权益 18,540,187 18,521,809 -18,378
所有者权益（或股东权益）
110,647,618 110,598,701 -48,917
合计
负债和所有者权益（或股
264,365,047 264,854,818 489,771
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2019 年 1 月 1 日起开始执行新租赁准则，根据首次执行该准则的累积影响数，调整
2019 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
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2019 年第三季度报告
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 10,408,645 10,408,645
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,354,633 1,354,633
应收款项融资 449,286 449,286
预付款项 67,922 67,922
其他应收款 4,628,982 4,628,982
其中：应收利息 644,311 644,311
应收股利 3,132,741 3,132,741
存货 556,528 556,528
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 5,867,216 5,867,216
其他流动资产 8,489 8,489
流动资产合计 23,341,701 23,341,701
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 91,822,254 91,822,254
其他权益工具投资 4,334,446 4,334,446
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 94,613 94,613
在建工程 939 939
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 69,053 69,053
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,457 6,457
递延所得税资产 1,747,189 1,747,189
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2019 年第三季度报告
其他非流动资产 22,680,805 22,680,805
非流动资产合计 120,755,756 120,755,756
资产总计 144,097,457 144,097,457
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,016,914 3,016,914
预收款项
合同负债 230,143 230,143
应付职工薪酬 33,384 33,384
应交税费 60,918 60,918
其他应付款 5,901,250 5,901,250
其中：应付利息 893,292 893,292
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 6,690,478 6,690,478
其他流动负债 36,792 36,792
流动负债合计 15,969,879 15,969,879
非流动负债：
长期借款 24,995,000 24,995,000
应付债券 27,911,367 27,911,367
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 52,906,367 52,906,367
负债合计 68,876,246 68,876,246
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,258,663 13,258,663
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 37,819,185 37,819,185
减：库存股
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2019 年第三季度报告
其他综合收益 15,743 15,743
专项储备
盈余公积 4,219,863 4,219,863
未分配利润 19,907,757 19,907,757
所有者权益（或股东权益）
75,221,211 75,221,211
合计
负债和所有者权益（或股
144,097,457 144,097,457
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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