方正证券股份有限公司
601901
2011 年第三季度报告
601901 方正证券股份有限公司 2011 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 ........................................................................ 2
§2 公司基本情况 .................................................................... 2
§3 重要事项 ............................................................... 3
§4 附录 ................................................................... 7
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
1.2 本报告经公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第四次会议审议通过。公司全
体董事、监事出席会议。未有董事、监事对本报告提出异议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 雷杰
主管会计工作负责人姓名 贺新莉
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 祖坤
公司负责人雷杰、主管会计工作负责人贺新莉及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声
明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 26,452,171,956.00 28,024,035,763.29 -5.61
所有者权益（或股东权益）(元) 14,323,148,705.47 8,636,377,384.38 65.85
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
2.35 1.88 25
股）
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -6,409,522,024.68 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-1.05 不适用
股）
本报告期比上
报告期 年初至报告期期末
年同期增减
（7－9 月） （1－9 月）
(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -68,138,606.05 219,828,874.54 -118.12
基本每股收益（元/股） -0.01 0.05 -112.50
扣除非经常性损益后的基本每股收益
-0.01 0.04 -112.50
(元/股)
稀释每股收益（元/股） -0.01 0.05 -112.50
减少 5.43 个
加权平均净资产收益率（%） -0.64 2.34
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 减少 5.12 个
-0.64 2.27
收益率（%） 百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
2
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单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目 说明
（1－9 月）
非流动资产处置损益 24,482.65 处理固定资产收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
主要是地区政府给予的奖
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 5,357,000.00
励与补助
政府补助除外）
投资性房地产公允价值变
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,139,397.29 动产生的损益及其他营业
外收支净额
所得税影响额 -2,130,219.98
少数股东权益影响额（税后） 10,328.23
合计 6,400,988.19
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 113,572
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流
股东名称（全称） 种类
通股的数量
中国建设银行股份有限公司－长
盛同庆可分离交易股票型证券投 50,006,742 人民币普通股
资基金
中国农业银行－华夏复兴股票型
22,499,952 人民币普通股
证券投资基金
中国建设银行－华夏红利混合型
20,009,923 人民币普通股
开放式证券投资基金
黄文耀 16,113,823 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－华
9,000,000 人民币普通股
夏盛世精选股票型证券投资基金
DEUTSCHE BANK
6,151,117 人民币普通股
AKTIENGESELLSCHAFT
兴华证券投资基金 5,999,963 人民币普通股
黄胜 5,351,209 人民币普通股
中国对外经济贸易信托有限公司
4,730,000 人民币普通股
－汇富 1 号资金信托
交通银行－融通行业景气证券投
4,299,985 人民币普通股
资基金
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动情况及原因
单位：人民币元
项目 2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 增减幅度 主要原因
结算备付金 1,983,089,017.13 5,704,832,636.00 -65.24%
客户结算备付金减
其中：客户备付
1,416,617,797.02 5,606,607,023.53 -74.73% 少所致
金
交易性金融资产 984,085,094.40 2,392,456,911.45 -58.87% 交易性金融资产投
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资规模减少所致
按银行协定利率计
应收利息 5,154,110.96 1,048,750.57 391.45% 提利息收入增加所
致
直投子公司项目投
长期股权投资 148,622,971.42 19,522,971.42 661.27%
资增加所致
融出资金规模增加
其他资产 649,657,667.77 178,649,753.80 263.65%
所致
客户资金存款减少
代理买卖证券款 10,112,352,589.31 17,036,630,791.32 -40.64%
所致
-61.89% 发放 2010 年绩效工
应付职工薪酬 91,726,189.87 240,674,276.90
资所致
主要是汇算清缴了
应交税费 5,914,157.75 219,017,068.94 -97.30%
2010 年所得税所致
主要因客户资金存
负债合计 11,741,325,943.26 19,060,412,932.29 -38.40% 款、应付职工薪酬及
应交税费减少所致
系公司 2011 年 8 月
IPO 上市，发行 A 股
股本 6,100,000,000.00 4,600,000,000.00 32.61%
15 亿股增加股本所
致
主要是公司 IPO 发
资本公积 5,895,642,763.08 1,928,700,316.53 205.68% 行 15 亿 A 股的溢价
发行所致
归属于母公司股 主要系公司上市募
14,323,148,705.47 8,636,377,384.38 65.85%
东权益合计 集资金净额 56.48
股东权益合计 14,710,846,012.74 8,963,622,831.00 64.12% 亿元影响所致
3.1.2 公司利润表项目大幅变动情况及原因
单位：人民币元
项目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 增减幅度 主要原因
系投行子公司瑞信
证券承销业务净
96,197,068.55 151,920,145.95 -36.68% 方正承销业务佣金
收入
收入减少所致
受托客户资产管 系公司资产管理业
23,835,276.19 4,969,471.03 379.63%
理业务净收入 务规模扩大所致
系公司存量资金增
利息净收入 314,021,182.71 237,073,306.45 32.46% 加及银行协定利率
提高所致
系公司证券投资实
投资收益 145,779,060.46 -62,939,660.95 331.62%
现的收益增加所致
其中：对联营企业 报告期未收到联营
和合营企业的投 0.00 323,885.20 -100.00% 企业和合营企业的
资收益 投资收益
公允价值变动收 系金融资产公允价
-327,680,112.58 71,122,763.03 -560.72%
益 值下降所致
系汇率变动影响所
汇兑收益 -1,492,840.01 -614,840.50 -142.80%
致
其他业务收入 28,004,434.26 10,073,100.19 178.01% 系咨询服务收入增
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加所致
坏账收回金额减少
资产减值损失 -34,792.41 -8,558,427.68 99.59%
所致
系咨询服务支出增
其他业务成本 13,061,951.81 877,470.89 1388.59%
加所致
主要系市场行情变
营业利润 285,208,483.49 951,977,927.11 -70.04% 化导致公司各项营
业收入下滑所致
系政府补助减少所
营业外收入 7,891,619.26 22,315,124.07 -64.64%
致
系处置非流动资产
营业外支出 967,309.32 2,696,812.62 -64.13%
支出减少所致
主要系市场行情变
利润总额 292,132,793.43 971,596,238.56 -69.93% 化导致公司各项营
业收入下滑所致
主要系公司利润总
所得税费用 78,452,058.24 246,051,282.69 -68.12%
额下降所致
净利润 213,680,735.19 725,544,955.87 -70.55%
主要系公司净利润
归属于母公司所
219,828,874.54 706,124,774.24 -68.87% 水平有所下降所致
有者的净利润
-6,148,139.35 系子公司净利润水
少数股东损益 19,420,181.63 -131.66%
平有所下降所致
基本每股收益 0.05 0.15 -66.67% 主要系公司净利润
稀释每股收益 0.05 0.15 -66.67% 水平有所下降所致
系市场行情变化导
致可供出售金融资
其他综合收益 -181,232,865.79 35,684,374.41 -607.88%
产公允价值下降所
致
综合收益总额 32,447,869.40 761,229,330.28 -95.74%
系公司净利润及可
归属于母公司所
供出售金融资产公
有者的综合收益 38,596,008.75 741,809,148.65 -94.80%
允价值下降所致
总额
归属于少数股东 -6,148,139.35 系子公司净利润水
19,420,181.63 -131.66%
的综合收益总额 平有所下降所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1124 号《关于核准方正证券股份有限
公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2011 年 8 月 3 日，以每股 3.9 元人民币的
发行价格首次公开发行了 15 亿 A 股，扣除发行费用后实际募集资金人民币 56.48 亿元。
本次公开发行股票后，公司注册资本变更为 61 亿元人民币。本次公开发行网上资金申购
发行的 8.25 亿股已于 2011 年 8 月 10 日起在上海证券交易所上市交易。
3.2.2 公司于 2011 年 9 月 29 日召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于拟
参股盛京银行股份有限公司的议案》，以每股人民币 5 元的价格参股盛京银行股份有限公
司，参股股份不超过 3 亿股。目前，公司正与盛京银行股份有限公司一起办理相关参股手
续。
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3.2.3 公司于 2011 年 9 月 29 日召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于修
订公司章程的议案》，同意根据公司首次公开发行的实际情况修订公司章程。目前，公司
已将修订后的公司章程报中国证券监督管理委员会湖南监管局核准。
3.2.4 公司于 2011 年 9 月 29 日召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于北
大方正集团财务有限公司为公司提供金融服务的议案》。目前，公司已在北大方正集团财
务有限公司开设了资金账户。
3.2.5 公司于 2011 年 9 月 29 日召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于向
方正和生投资有限责任公司增资的议案》，同意向方正和生投资有限责任公司增资 16 亿
元人民币，并授权公司经营班子根据实际情况逐步分次实施。目前，公司已向方正和生投
资有限责任公司增资 15 亿元人民币，方正和生投资有限责任公司正在办理工商变更登记
事宜。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
1、承诺自公司股票上市之日起 36 个月内，
不转让或者委托他人管理其已直接和间接
持有的公司股份，也不由公司收购该部分股
份； 报告期内，北大方正集
发行时所作 北大方正集
2、根据中国证监会审慎监管的有关要求，团有限公司严格履行了
承诺 团有限公司
证券公司在申请 IPO 上市监管意见书前三 该承诺。
年内发生增资扩股和股权转让的，控股股东
或者实际控制人增持的，承诺自持股日起
60 个月内不转让。
报告期内，利德科技发
发行时所作 利德科技发 承诺自公司股票上市之日起 12 个月内不转
展有限公司严格履行了
承诺 展有限公司 让。
该承诺。
注：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本条仅披露持有公司 5%以上股份的股东情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
由于报告期股票市场行情低迷，导致公司各项业务收入大幅减少，预计本公司 2011 年度
净利润可能比 2010 年度下降 50%以上，具体数据以公司定期报告为准。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司无现金分红。
方正证券股份有限公司
法定代表人:雷杰
2011 年 10 月 28 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 19,738,365,001.18 17,009,135,519.75
其中：客户资金存款 9,323,283,255.03 11,766,025,815.44
结算备付金 1,983,089,017.13 5,704,832,636.00
其中：客户备付金 1,416,617,797.02 5,606,607,023.53
拆出资金
交易性金融资产 984,085,094.40 2,392,456,911.45
衍生金融资产 10,093,006.00
买入返售金融资产 20,000,000.00
应收利息 5,154,110.96 1,048,750.57
存出保证金 668,240,579.29 783,851,124.61
可供出售金融资产 1,500,913,809.90 1,206,050,427.19
持有至到期投资
长期股权投资 148,622,971.42 19,522,971.42
投资性房地产 142,788,840.00 141,192,270.00
固定资产 381,180,929.95 392,069,393.33
无形资产 36,256,656.82 38,906,319.50
其中：交易席位费 3,645,857.13 3,645,857.13
递延所得税资产 183,724,271.18 156,319,685.67
其他资产 649,657,667.77 178,649,753.80
资产总计 26,452,171,956 28,024,035,763.29
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 392,160.00
卖出回购金融资产款
代理买卖证券款 10,112,352,589.31 17,036,630,791.32
代理承销证券款
应付职工薪酬 91,726,189.87 240,674,276.90
应交税费 5,914,157.75 219,017,068.94
应付利息 2,317,747.57 2,535,853.88
预计负债 200,763,176.70 201,463,176.70
长期借款
应付债券
递延所得税负债 90,215,605.28 102,983,897.33
其他负债 1,237,644,316.78 1,257,107,867.22
负债合计 11,741,325,943.26 19,060,412,932.29
股东权益：
股本 6,100,000,000.00 4,600,000,000.00
资本公积 5,895,642,763.08 1,928,700,316.53
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减：库存股
盈余公积 152,717,467.17 152,717,467.17
一般风险准备 787,891,690.95 787,891,690.95
未分配利润 1,386,896,784.27 1,167,067,909.73
外币报表折算差额
归属于母公司股东权益合计 14,323,148,705.47 8,636,377,384.38
少数股东权益 387,697,307.27 327,245,446.62
股东权益合计 14,710,846,012.74 8,963,622,831.00
负债和股东权益总计 26,452,171,956.00 28,024,035,763.29
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:贺新莉 会计机构负责人:祖坤
母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 方正证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 17,875,265,135.14 15,256,791,372.97
其中：客户资金存款 8,740,527,208.93 11,417,467,800.95
结算备付金 1,850,409,367.13 5,417,384,531.07
其中：客户备付金 1,157,293,194.23 5,326,362,978.16
拆出资金
交易性金融资产 984,085,094.40 2,392,456,911.45
衍生金融资产 10,093,006.00
买入返售金融资产 20,000,000.00
应收利息
存出保证金 292,053,179.39 348,657,606.76
可供出售金融资产 1,420,913,809.90 1,206,050,427.19
持有至到期投资
长期股权投资 1,065,578,869.49 932,178,869.49
投资性房地产 142,788,840.00 141,192,270.00
固定资产 359,925,828.87 370,578,012.48
无形资产 31,508,386.71 34,450,158.28
其中：交易席位费 3,045,857.13 3,045,857.13
递延所得税资产 161,122,927.12 132,528,737.02
其他资产 632,892,263.95 153,868,464.01
资产总计 24,846,636,708.10 26,386,137,360.72
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 392,160.00
卖出回购金融资产款
代理买卖证券款 10,112,352,589.31 17,036,630,791.32
代理承销证券款
应付职工薪酬 85,310,434.58 160,388,560.95
应交税费 -2,972,895.48 179,059,909.71
应付利息 2,317,747.57 2,535,853.88
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预计负债 200,763,176.70 201,463,176.70
长期借款
应付债券
递延所得税负债 90,215,605.28 102,983,897.33
其他负债 128,837,287.27 163,636,115.97
负债合计 10,617,216,105.23 17,846,698,305.86
股东权益：
股本 6,100,000,000.00 4,600,000,000.00
资本公积 5,902,879,784.44 1,935,937,337.89
减：库存股
盈余公积 151,951,253.26 151,951,253.26
一般风险准备 787,891,690.95 787,891,690.95
未分配利润 1,286,697,874.22 1,063,658,772.76
股东权益合计 14,229,420,602.87 8,539,439,054.86
负债和股东权益总计 24,846,636,708.10 26,386,137,360.72
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:贺新莉 会计机构负责人:祖坤
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601901 方正证券股份有限公司 2011 年第三季度报告
4.2
合并利润表
编制单位: 方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告
本期金额 上期金额 年初至报告期期
项目 期期末金额（1-9
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月）
月）
一、营业收入 332,709,214.92 803,693,691.07 1,299,054,439.72 1,789,642,054.12
手续费及佣金净收
370,134,438.20 531,618,690.12 1,140,422,714.88 1,534,927,385.90
入
其中：代理买卖证券
253,062,772.40 404,341,967.23 922,225,554.21 1,216,290,421.75
业务净收入
证券承销业务净收
77,656,669.72 67,174,056.78 96,197,068.55 151,920,145.95
入
受托客户资产管理
11,842,604.83 3,533,701.31 23,835,276.19 4,969,471.03
业务净收入
利息净收入 144,034,384.63 85,066,203.11 314,021,182.71 237,073,306.45
投资收益（损失以
21,605,299.94 35,222,443.12 145,779,060.46 -62,939,660.95
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收 323,885.20 323,885.20
益
公允价值变动收益
（损失以“－”号填 -208,107,646.17 147,578,300.51 -327,680,112.58 71,122,763.03
列）
汇兑收益（损失以
-1,130,060.64 -299,374.41 -1,492,840.01 -614,840.50
“－”号填列）
其他业务收入 6,172,798.96 4,507,428.62 28,004,434.26 10,073,100.19
二、营业支出 412,697,913.71 293,446,651.52 1,013,845,956.23 837,664,127.01
营业税金及附加 23,653,871.07 29,405,609.97 74,151,100.76 84,196,385.00
业务及管理费 389,155,088.70 271,491,391.24 926,667,696.07 761,148,698.80
资产减值损失 -249,969.32 -8,000,086.40 -34,792.41 -8,558,427.68
其他业务成本 138,923.26 549,736.71 13,061,951.81 877,470.89
三、营业利润（亏损
-79,988,698.79 510,247,039.55 285,208,483.49 951,977,927.11
以“－”号填列）
加：营业外收入 940,253.61 21,046,820.14 7,891,619.26 22,315,124.07
减：营业外支出 389,436.18 827,075.85 967,309.32 2,696,812.62
四、利润总额（亏损
-79,437,881.36 530,466,783.84 292,132,793.43 971,596,238.56
总额以“－”号填列）
减：所得税费用 -13,274,417.12 140,678,002.02 78,452,058.24 246,051,282.69
五、净利润（净亏损
-66,163,464.24 389,788,781.82 213,680,735.19 725,544,955.87
以“－”号填列）
归属于母公司所有
-68,138,606.05 376,078,696.62 219,828,874.54 706,124,774.24
者的净利润
少数股东损益 1,975,141.81 13,710,085.20 -6,148,139.35 19,420,181.63
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.01 0.08 0.05 0.15
（二）稀释每股收益 -0.01 0.08 0.05 0.15
七、其他综合收益 -130,864,208.93 96,930,939.88 -181,232,865.79 35,684,374.41
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601901 方正证券股份有限公司 2011 年第三季度报告
八、综合收益总额 -197,027,673.17 486,719,721.70 32,447,869.40 761,229,330.28
归属于母公司所有
-199,002,814.98 473,009,636.50 38,596,008.75 741,809,148.65
者的综合收益总额
归属于少数股东的
1,975,141.81 13,710,085.20 -6,148,139.35 19,420,181.63
综合收益总额
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:贺新莉 会计机构负责人:祖坤
11
601901 方正证券股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位: 方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告
本期金额 上期金额 年初至报告期期
项目 期期末金额（1-9
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月）
月）
一、营业收入 207,477,971.61 677,074,203.75 1,068,175,544.97 1,460,527,964.07
手续费及佣金净收
268,279,514.43 413,124,346.04 959,672,280.83 1,228,273,191.39
入
其中：代理买卖证券
253,062,772.40 404,341,967.23 922,225,554.21 1,216,290,421.75
业务净收入
证券承销业务净收
入
受托客户资产管理
11,842,604.83 3,533,701.31 23,835,276.19 4,969,471.03
业务净收入
利息净收入 121,971,207.61 76,905,917.35 268,124,523.62 214,526,918.45
投资收益（损失以
21,266,212.76 35,222,443.12 145,439,973.28 -62,939,660.95
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收 323,885.20 323,885.20
益
公允价值变动收益
（损失以“－”号填 -208,107,646.17 147,578,300.51 -327,680,112.58 71,122,763.03
列）
汇兑收益（损失以
-190,661.18 -264,231.89 -507,872.80 -528,348.04
“－”号填列）
其他业务收入 4,259,344.16 4,507,428.62 23,126,752.62 10,073,100.19
二、营业支出 308,321,463.00 225,019,139.09 779,356,599.91 598,675,848.07
营业税金及附加 18,067,531.72 22,640,402.72 64,077,400.12 67,224,830.42
业务及管理费 290,364,977.34 209,834,176.10 702,252,040.39 539,137,064.48
资产减值损失 -249,969.32 -8,005,176.44 -34,792.41 -8,563,517.72
其他业务成本 138,923.26 549,736.71 13,061,951.81 877,470.89
三、营业利润（亏损
-100,843,491.39 452,055,064.66 288,818,945.06 861,852,116.00
以“－”号填列）
加：营业外收入 938,858.54 12,280,439.77 7,888,434.90 12,746,995.71
减：营业外支出 349,354.31 771,344.55 871,856.78 2,403,364.06
四、利润总额（亏损
-100,253,987.16 463,564,159.88 295,835,523.18 872,195,747.65
总额以“－”号填列）
减：所得税费用 -25,051,945.70 122,879,288.68 72,796,421.72 219,917,454.68
五、净利润（净亏损
-75,202,041.46 340,684,871.20 223,039,101.46 652,278,292.97
以“－”号填列）
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.01 0.07 0.05 0.14
（二）稀释每股收益 -0.01 0.07 0.05 0.14
七、其他综合收益 -130,864,208.93 96,930,939.88 -181,232,865.79 35,684,374.41
八、综合收益总额 -206,066,250.39 437,615,811.08 41,806,235.67 687,962,667.38
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:贺新莉 会计机构负责人:祖坤
12
601901 方正证券股份有限公司 2011 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额 1,068,191,882.27 -502,972,066.73
收取利息、手续费及佣金的现金 1,534,766,892.14 1,818,795,104.16
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 -20,000,000.00 -365,000,000.00
收到的税费返还 939,527.16 281,300.00
收到其他与经营活动有关的现金 191,794,681.40 108,687,984.51
经营活动现金流入小计 2,775,692,982.97 1,059,792,321.94
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 97,841,494.08 84,216,803.61
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 655,181,729.62 566,078,554.60
支付的各项税费 325,685,200.46 523,613,513.50
支付其他与经营活动有关的现金 8,106,506,583.49 6,381,144,968.02
经营活动现金流出小计 9,185,215,007.65 7,555,053,839.73
经营活动产生的现金流量净额 -6,409,522,024.68 -6,495,261,517.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 763,361.00
取得投资收益收到的现金 650,000.00 323,885.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
3,865,406.35 27,640,050.53
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,000,000 111,970.00
投资活动现金流入小计 9,515,406.35 28,839,266.73
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
88,156,857.42 107,549,373.70
付的现金
投资支付的现金 129,100,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 85,000,000.00
投资活动现金流出小计 302,256,857.42 107,549,373.70
投资活动产生的现金流量净额 -292,741,451.07 -78,710,106.97
13
601901 方正证券股份有限公司 2011 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,714,775,312.34
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,714,775,312.34
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 5,714,775,312.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -14,451,974.03 -6,042,922.17
五、现金及现金等价物净增加额 -1,001,940,137.44 -6,580,014,546.93
加：期初现金及现金等价物余额 22,700,548,155.75 26,539,237,710.52
六、期末现金及现金等价物余额 21,698,608,018.31 19,959,223,163.59
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:贺新莉 会计机构负责人:祖坤
母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 方正证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 1,068,191,882.27 -502,972,066.73
收取利息、手续费及佣金的现金 1,308,642,867.08 1,512,022,295.62
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 -20,000,000.00 -365,000,000.00
收到其他与经营活动有关的现金 90,242,213.00 41,854,085.20
经营活动现金流入小计 2,447,076,962.35 685,904,314.09
支付利息、手续费及佣金的现金 80,846,062.63 73,239,506.39
支付给职工以及为职工支付的现金 449,805,679.29 445,578,595.25
支付的各项税费 277,878,686.25 490,840,579.64
支付其他与经营活动有关的现金 8,018,576,499.94 6,247,596,377.92
经营活动现金流出小计 8,827,106,928.11 7,257,255,059.20
经营活动产生的现金流量净额 -6,380,029,965.76 -6,571,350,745.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 763,361.00
取得投资收益收到的现金 650,000.00 323,885.20
收到其他与投资活动有关的现金 3,855,439.85 27,633,100.53
投资活动现金流入小计 4,505,439.85 28,720,346.73
投资支付的现金 133,400,000.00 200,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
83,711,181.38 100,396,533.66
付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 217,111,181.38 300,396,533.66
投资活动产生的现金流量净额 -212,605,741.53 -271,676,186.93
14
601901 方正证券股份有限公司 2011 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,648,175,312.34
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,648,175,312.34
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 5,648,175,312.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -13,467,006.82 -5,956,429.71
五、现金及现金等价物净增加额 -957,927,401.77 -6,848,983,361.75
加：期初现金及现金等价物余额 20,660,755,904.04 24,892,482,025.90
六、期末现金及现金等价物余额 19,702,828,502.27 18,043,498,664.15
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:贺新莉 会计机构负责人:祖坤
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